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新疆機械研究院股份有限公(gong)司
未來三年（2018年—2020年）股東回(hui)報規劃
（修訂稿(gao)）
為完(wan)善和健全新(xin)疆機(ji)械研究院(yuan)股(gu)份(fen)有(you)限公(gong)司（以下簡稱“公(gong)司”）科學、持(chi)續(xu)、穩定的分紅(hong)決策和監(jian)督機(ji)制，積(ji)極回報投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)，引導投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)樹立長期投(tou)(tou)資(zi)(zi)和理(li)(li)性投(tou)(tou)資(zi)(zi)理(li)(li)念，根據中國證監(jian)會《關于進(jin)一步落實上市公(gong)司現金(jin)分紅(hong)有(you)關事項的(de)通(tong)知(zhi)》（證監(jian)發[2012]37號(hao)）和《上市公(gong)司監(jian)管指引第3號(hao)—上市公(gong)司現金分紅》（證監(jian)會公(gong)告[2013]43號(hao)）的(de)相關要(yao)求和《新疆機械(xie)研究院股份有限公(gong)司章程》（以(yi)下簡(jian)稱“《公(gong)司章程》”）的(de)規定，公(gong)司董事會經過專項研究論(lun)證，制訂了《未來三年股東回報規劃（2018年—2020年）》（以(yi)下簡(jian)稱“本規劃”），具體(ti)內容如下：一(yi)、制(zhi)定股東回(hui)報規劃考慮因(yin)素(su)
公(gong)司著眼于長遠和可持續(xu)發展，綜合考(kao)慮經(jing)營發展規劃(hua)、股東意愿與要求(qiu)、現金(jin)(jin)流量(liang)狀況、外部融資(zi)環境及資(zi)金(jin)(jin)成本，建立對投資(zi)者(zhe)持續(xu)、穩定、科學的回(hui)報規劃(hua)與機制(zhi)，從而對利(li)潤(run)分(fen)配做(zuo)出制(zhi)度性安排，以保證(zheng)利(li)潤(run)分(fen)配政策的連續(xu)性和穩定性。
二、本規劃的制定原則
本規劃的制定應符合(he)相關(guan)法(fa)律法(fa)規和《公司(si)章程(cheng)》的規定，應重視對投資者的合(he)理投資回(hui)報并兼顧公司(si)當年的實際經營(ying)情(qing)況和可持(chi)續發展，在充(chong)分(fen)(fen)考慮股東(dong)利(li)(li)益的基(ji)礎上處理公司(si)的短期利(li)(li)益及長(chang)遠(yuan)發展的關(guan)系，確定合(he)理的利(li)(li)潤分(fen)(fen)配方案，保(bao)持(chi)公司(si)利(li)(li)潤分(fen)(fen)配政策的連(lian)續性和穩定性。
三(san)、未來三(san)年(nian)股(gu)東回報(bao)規(gui)劃（2018年(nian)—2020年(nian)）
1、公司(si)可以(yi)采取現(xian)金(jin)(jin)、股票、現(xian)金(jin)(jin)與股票相結(jie)合或(huo)者法(fa)律、法(fa)規允許(xu)的其他方(fang)式分配利(li)潤，優先采取現(xian)金(jin)(jin)分紅方(fang)式分配利(li)潤。
2、未來(lai)三年(nian)（2018年(nian)—2020年(nian)），在符(fu)合相關法律法規及《公司章程》對利潤分(fen)配原則(ze)、現金分(fen)紅條件規定的前提下，公司原則(ze)上(shang)每年(nian)度進(jin)行一次現金分(fen)紅。
公司董事會可以根(gen)據公司的(de)盈利狀(zhuang)況(kuang)及(ji)資金(jin)需求狀(zhuang)況(kuang)提議進行(xing)中期現(xian)金(jin)分紅。
3、公司實施現(xian)金分紅應同時(shi)滿(man)足以(yi)下條件：
1）公(gong)(gong)司(si)該年度實現的可分(fen)配利潤（即公(gong)(gong)司(si)彌補(bu)虧(kui)損、提取公(gong)(gong)積金后所余的稅后利潤）為正值；
2）審(shen)計(ji)(ji)機構對公(gong)司的該(gai)年度財務報告(gao)出具標準(zhun)無保(bao)留意(yi)見的審(shen)計(ji)(ji)報告(gao)；
3）公司未來無重大投資計劃或重大現金支出等(deng)事項(xiang)發生(募集資金項(xiang)目(mu)除外)。
重(zhong)大投(tou)資計劃或(huo)(huo)重(zhong)大現金支出是指：公(gong)司未來十二個月內(nei)擬對外投(tou)資、購買資產(chan)或(huo)(huo)進行固定資產(chan)投(tou)資等(deng)的累(lei)計支出達到或(huo)(huo)超過公(gong)司.近(jin)一期經審計凈資產(chan)的10%，或(huo)(huo)者超過20,000萬元人民幣(bi)。
4、未來(lai)三年(nian)（2018年(nian)—2020年(nian)），在滿足現金股利分(fen)配(pei)(pei)的(de)(de)條件下，公司每年(nian)以現金方(fang)式(shi)分(fen)配(pei)(pei)的(de)(de)利潤(run)應(ying)不低于當年(nian)實(shi)現的(de)(de)可(ke)分(fen)配(pei)(pei)利潤(run)的(de)(de)10%；且公司現金分(fen)紅應(ying)滿足.近三年(nian)以現金方(fang)式(shi)累計(ji)分(fen)配(pei)(pei)的(de)(de)利潤(run)不少于.近三年(nian)實(shi)現的(de)(de)年(nian)均可(ke)分(fen)配(pei)(pei)利潤(run)的(de)(de)30%。
公司(si)董事會應綜(zong)合考(kao)慮(lv)公司(si)所(suo)處(chu)行業特點(dian)、發展階段、自身(shen)經營模式、盈利水平以(yi)及是否有重大(da)資金支出安排等因素，提出差異化的(de)現金分紅政策。
1）公(gong)司發展階段屬(shu)成熟期且無重大資(zi)金支出安排的，進(jin)行(xing)利潤分(fen)(fen)配(pei)時(shi)，現(xian)金分(fen)(fen)紅(hong)在本次利潤分(fen)(fen)配(pei)中所占比例(li).低應達到80%；
2）公司發展階段屬成(cheng)熟(shu)期且(qie)有重大資金(jin)支(zhi)出安(an)排的，進行利潤分(fen)配(pei)時，現(xian)金(jin)分(fen)紅在本次利潤分(fen)配(pei)中所(suo)占(zhan)比例(li).低(di)應達到40%；
3）公(gong)司發展(zhan)階段(duan)屬成長期且有重(zhong)大資(zi)金(jin)支出安排的，進行利(li)潤(run)(run)分(fen)(fen)配(pei)時，現(xian)金(jin)分(fen)(fen)紅在本次利(li)潤(run)(run)分(fen)(fen)配(pei)中所占比例.低應達到20%；
公司發展階段不(bu)易區(qu)分但有重(zhong)大資金支出安排的(de)，可以(yi)按照前(qian)項規定處理(li)。
5、未來三年（2018年—2020年），在滿足現金股(gu)利分(fen)(fen)配(pei)的條件下，若公司營業收入和凈利潤增(zeng)長快(kuai)速，且董(dong)事會認為公司股(gu)本規(gui)模及股(gu)權(quan)結構(gou)合理的前提(ti)下，可以在提(ti)出現金股(gu)利分(fen)(fen)配(pei)預案的同時(shi)，提(ti)出并實(shi)施股(gu)票股(gu)利分(fen)(fen)配(pei)預案。
四、股東回報規劃的決策機制
1、公司(si)(si)的(de)(de)利潤分配方案(an)由公司(si)(si)董(dong)事(shi)會(hui)結(jie)合(he)《公司(si)(si)章(zhang)程》的(de)(de)規定、盈利情(qing)況、資金供(gong)給和需求情(qing)況提出、擬訂，經(jing)董(dong)事(shi)會(hui)審議通過后提交股東大會(hui)審議批準(zhun)。董(dong)事(shi)會(hui)審議現金分紅(hong)具體方案(an)時，應當(dang)認真研(yan)究(jiu)和論證公司(si)(si)現金分紅(hong)的(de)(de)時機、條
件和.低(di)比(bi)例、調整的條件及其決策程序要求(qiu)等事宜。獨(du)立(li)董事應(ying)對利潤分配預案發表明確的獨(du)立(li)意見。
獨立董事可以征(zheng)集中小股(gu)東(dong)的(de)意(yi)見，提(ti)出分紅提(ti)案，并直接(jie)提(ti)交董事會審議。
2、股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)大會對現(xian)金分(fen)紅具(ju)體方(fang)案進行審議前，應(ying)當通過多種渠道（包括不(bu)限于(yu)投資(zi)者熱線、投資(zi)者郵(you)箱、互(hu)動易平臺(tai)等(deng)）主動與股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)特別是中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)進行溝通和交流，充分(fen)聽取(qu)中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)的(de)意見(jian)和訴求(qiu)，并及時答(da)復中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)關心的(de)問題。股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)大會應(ying)為股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)提(ti)供(gong)網絡投票方(fang)式(shi)。分(fen)紅方(fang)案應(ying)由出(chu)席股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)大會的(de)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)或(huo)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)代(dai)理人以所(suo)持二(er)分(fen)之一(yi)以上的(de)表決權通過。
3、公司(si)(si)當年(nian)盈利，董(dong)事會(hui)未(wei)作出(chu)現金(jin)利潤分配方(fang)案的，應當在定期報(bao)告(gao)中(zhong)披(pi)露未(wei)分紅的原因、未(wei)用(yong)(yong)于分紅的資金(jin)留存公司(si)(si)的用(yong)(yong)途和使(shi)用(yong)(yong)計劃，并(bing)由獨立董(dong)事發表獨立意見。
五、利潤分配政策調整機制
公司根據生產經(jing)營情況、投資規(gui)劃(hua)和長期(qi)發(fa)展的(de)需要，需調(diao)整(zheng)利(li)潤(run)(run)分(fen)配(pei)政策時，應以保護股東(dong)權益為出發(fa)點，調(diao)整(zheng)后的(de)利(li)潤(run)(run)分(fen)配(pei)政策不得違反相關(guan)法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)、規(gui)范性文(wen)件規(gui)定(ding)；有關(guan)調(diao)整(zheng)利(li)潤(run)(run)分(fen)配(pei)政策的(de)議案，由(you)獨立(li)董事(shi)發(fa)表意見，經(jing)公司董事(shi)會審議后提交公司股東(dong)大會批準，并經(jing)出席股東(dong)大會的(de)股東(dong)所持表決權的(de)2/3 以上通過。
六、本規劃未盡事宜，依照相關法律法規、規范性文件及《公司章程》規定執行。本規劃由公司董事會負責解釋，自公司股東大會審議通過之日起實施。
新(xin)疆機械研究院股份有(you)限(xian)公司
董(dong) 事(shi) 會(hui)
二〇一九(jiu)年九(jiu)月二日
