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未來三年（2018年—2020年）股東回報規劃
（修訂稿）
為完(wan)善和(he)健全新(xin)疆(jiang)機械(xie)研究院(yuan)股份(fen)有(you)限(xian)公(gong)司(si)（以(yi)下(xia)(xia)簡(jian)(jian)稱“公(gong)司(si)”）科學、持續、穩(wen)定(ding)的(de)(de)(de)分紅決策和(he)監(jian)督(du)機制，積(ji)極回報(bao)投資(zi)者，引導投資(zi)者樹立(li)長期投資(zi)和(he)理(li)性投資(zi)理(li)念，根據中國證監(jian)會(hui)《關于(yu)進(jin)一步落實(shi)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)現(xian)金分紅有(you)關事項的(de)(de)(de)通知》（證監(jian)發(fa)[2012]37號(hao)）和(he)《上(shang)市(shi)公(gong)司(si)監(jian)管(guan)指引第3號(hao)—上(shang)市(shi)公(gong)司(si)現(xian)金分紅》（證監(jian)會(hui)公(gong)告[2013]43號(hao)）的(de)(de)(de)相關要求(qiu)和(he)《新(xin)疆(jiang)機械(xie)研究院(yuan)股份(fen)有(you)限(xian)公(gong)司(si)章程》（以(yi)下(xia)(xia)簡(jian)(jian)稱“《公(gong)司(si)章程》”）的(de)(de)(de)規(gui)(gui)定(ding)，公(gong)司(si)董(dong)事會(hui)經過專項研究論證，制訂了(le)《未來三年股東回報(bao)規(gui)(gui)劃（2018年—2020年）》（以(yi)下(xia)(xia)簡(jian)(jian)稱“本規(gui)(gui)劃”），具體內容如下(xia)(xia)：一、制定股東回報規(gui)劃考慮(lv)因素
公司(si)著眼(yan)于(yu)長遠和(he)可持續發展，綜合考(kao)慮經營發展規劃、股東意愿(yuan)與(yu)要求、現金流(liu)量(liang)狀況、外部融資(zi)環境及資(zi)金成本，建立(li)對(dui)投資(zi)者持續、穩定(ding)、科學的回報規劃與(yu)機制，從而對(dui)利(li)潤分(fen)配(pei)做(zuo)出制度性(xing)(xing)安排，以保證利(li)潤分(fen)配(pei)政策(ce)的連續性(xing)(xing)和(he)穩定(ding)性(xing)(xing)。
二、本規劃的(de)制(zhi)定原則(ze)
本規(gui)劃的(de)(de)(de)制定應(ying)符合相關法(fa)律法(fa)規(gui)和《公司(si)章程》的(de)(de)(de)規(gui)定，應(ying)重視對投資(zi)者的(de)(de)(de)合理(li)投資(zi)回報并(bing)兼顧公司(si)當年的(de)(de)(de)實(shi)際(ji)經營情況和可持(chi)(chi)續(xu)發(fa)展，在充分(fen)(fen)考慮股(gu)東利(li)(li)益的(de)(de)(de)基(ji)礎上(shang)處理(li)公司(si)的(de)(de)(de)短(duan)期利(li)(li)益及長(chang)遠(yuan)發(fa)展的(de)(de)(de)關系，確定合理(li)的(de)(de)(de)利(li)(li)潤(run)(run)分(fen)(fen)配(pei)方案，保持(chi)(chi)公司(si)利(li)(li)潤(run)(run)分(fen)(fen)配(pei)政策的(de)(de)(de)連續(xu)性和穩定性。
三、未來三年股(gu)東回報規劃（2018年—2020年）
1、公(gong)司可以采取(qu)現(xian)(xian)金、股票、現(xian)(xian)金與股票相(xiang)結合(he)或者法律、法規允許的其他(ta)方式分配(pei)利(li)潤(run)(run)，優先采取(qu)現(xian)(xian)金分紅方式分配(pei)利(li)潤(run)(run)。
2、未來三年(nian)(nian)(nian)（2018年(nian)(nian)(nian)—2020年(nian)(nian)(nian)），在符合相關(guan)法律法規及《公司章程(cheng)》對(dui)利潤分(fen)配原(yuan)則(ze)、現(xian)金分(fen)紅(hong)條(tiao)件規定的前提(ti)下，公司原(yuan)則(ze)上每年(nian)(nian)(nian)度進行一次(ci)現(xian)金分(fen)紅(hong)。
公司(si)董事(shi)會(hui)可(ke)以根據公司(si)的盈利狀(zhuang)況及資金(jin)需求狀(zhuang)況提(ti)議進行中期現金(jin)分紅。
3、公司實(shi)施現金分紅應同(tong)時滿(man)足以下條件：
1）公司該年度實現的(de)可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金后(hou)所余的(de)稅后(hou)利潤）為正值(zhi)；
2）審(shen)計(ji)機構對公(gong)司(si)的(de)該年度(du)財務報告(gao)出具標準無(wu)保(bao)留意(yi)見(jian)的(de)審(shen)計(ji)報告(gao)；
3）公司(si)未(wei)來無重大(da)投資(zi)(zi)計(ji)劃或重大(da)現金(jin)支出等事項(xiang)發(fa)生(募集(ji)資(zi)(zi)金(jin)項(xiang)目除外)。
重(zhong)大(da)投(tou)資(zi)計劃(hua)或重(zhong)大(da)現(xian)金支出(chu)(chu)是指：公司(si)未(wei)來十(shi)二(er)個月(yue)內擬對外(wai)投(tou)資(zi)、購買資(zi)產(chan)(chan)或進行固(gu)定(ding)資(zi)產(chan)(chan)投(tou)資(zi)等的累計支出(chu)(chu)達到或超過(guo)公司(si).近一期(qi)經審計凈(jing)資(zi)產(chan)(chan)的10%，或者超過(guo)20,000萬(wan)元(yuan)人(ren)民幣。
4、未(wei)來三(san)年(nian)（2018年(nian)—2020年(nian)），在滿(man)足現(xian)金股利(li)分(fen)(fen)(fen)配(pei)的(de)(de)條件(jian)下，公司(si)每年(nian)以現(xian)金方式分(fen)(fen)(fen)配(pei)的(de)(de)利(li)潤(run)(run)應不低于(yu)當年(nian)實(shi)現(xian)的(de)(de)可分(fen)(fen)(fen)配(pei)利(li)潤(run)(run)的(de)(de)10%；且公司(si)現(xian)金分(fen)(fen)(fen)紅應滿(man)足.近(jin)三(san)年(nian)以現(xian)金方式累計分(fen)(fen)(fen)配(pei)的(de)(de)利(li)潤(run)(run)不少(shao)于(yu).近(jin)三(san)年(nian)實(shi)現(xian)的(de)(de)年(nian)均可分(fen)(fen)(fen)配(pei)利(li)潤(run)(run)的(de)(de)30%。
公司董事(shi)會應綜(zong)合考慮(lv)公司所處行業特點(dian)、發(fa)展階段(duan)、自身經營(ying)模式、盈利水平以及是否(fou)有重大資金支出安排等因(yin)素，提出差異化(hua)的現金分紅政策。
1）公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安(an)排(pai)的，進行利潤(run)分配(pei)時，現金分紅在本次(ci)利潤(run)分配(pei)中(zhong)所占比例.低應達(da)到80%；
2）公司發展階段屬成熟(shu)期且有重大(da)資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例(li).低(di)應(ying)達到40%；
3）公司(si)發展階(jie)段屬成長期(qi)且有重(zhong)大資金支出安排的，進行利(li)潤分(fen)配時(shi)，現金分(fen)紅在(zai)本次利(li)潤分(fen)配中所(suo)占比例.低應達到20%；
公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照(zhao)前項規定(ding)處(chu)理。
5、未來三年（2018年—2020年），在滿足現金(jin)(jin)股(gu)利(li)分配的條件下(xia)，若公司營業收入和凈(jing)利(li)潤增長快速，且董事會認為公司股(gu)本規模及股(gu)權結構(gou)合理(li)的前提(ti)下(xia)，可以在提(ti)出現金(jin)(jin)股(gu)利(li)分配預案的同(tong)時，提(ti)出并實(shi)施(shi)股(gu)票股(gu)利(li)分配預案。
四、股東回報規劃的(de)決(jue)策機(ji)制
1、公(gong)司(si)(si)的(de)利潤分配(pei)方(fang)案(an)由公(gong)司(si)(si)董(dong)事會結合《公(gong)司(si)(si)章程》的(de)規定、盈利情況、資金(jin)供(gong)給和(he)需求情況提(ti)出、擬訂，經董(dong)事會審(shen)議(yi)通過后提(ti)交股東大(da)會審(shen)議(yi)批準。董(dong)事會審(shen)議(yi)現金(jin)分紅具體(ti)方(fang)案(an)時(shi)(shi)，應當認真研(yan)究和(he)論(lun)證公(gong)司(si)(si)現金(jin)分紅的(de)時(shi)(shi)機(ji)、條件(jian)和.低比例、調整(zheng)的條件(jian)及其決策程序要求(qiu)等事宜。獨立(li)董(dong)事應(ying)對利潤(run)分配預案發表明(ming)確(que)的獨立(li)意見。
獨(du)立董(dong)事(shi)可以征集中小股東的(de)意見，提出(chu)分紅(hong)提案，并直接提交董(dong)事(shi)會審議。
2、股(gu)東大(da)會(hui)對現(xian)金分紅(hong)具體(ti)方(fang)案進行審議前，應當(dang)通過多(duo)種渠道(dao)（包(bao)括不限于投資(zi)者熱(re)線、投資(zi)者郵箱、互動易平(ping)臺等）主動與股(gu)東特(te)別(bie)是(shi)中(zhong)小股(gu)東進行溝通和交流，充分聽(ting)取中(zhong)小股(gu)東的意見(jian)和訴(su)求(qiu)，并(bing)及時答(da)復(fu)中(zhong)小股(gu)東關心的問題。股(gu)東大(da)會(hui)應為股(gu)東提供網絡投票方(fang)式。分紅(hong)方(fang)案應由出席(xi)股(gu)東大(da)會(hui)的股(gu)東或股(gu)東代理人以所持二(er)分之(zhi)一(yi)以上的表決(jue)權通過。
3、公司當年盈利，董(dong)事(shi)(shi)會未作(zuo)出現金(jin)利潤(run)分(fen)(fen)配方案的(de)(de)，應當在定期(qi)報告中(zhong)披(pi)露未分(fen)(fen)紅的(de)(de)原因、未用(yong)于分(fen)(fen)紅的(de)(de)資金(jin)留(liu)存公司的(de)(de)用(yong)途和使用(yong)計劃，并(bing)由獨立董(dong)事(shi)(shi)發表獨立意見。
五、利潤分配(pei)政策調整(zheng)機(ji)制
; 公司(si)根(gen)據生產經(jing)營情(qing)況、投資規劃和長(chang)期發展的需要，需調(diao)(diao)整(zheng)利潤分配(pei)政策(ce)時，應以保(bao)護股東(dong)權益為出發點(dian)，調(diao)(diao)整(zheng)后的利潤分配(pei)政策(ce)不得違反(fan)相關(guan)法(fa)律法(fa)規、規范性文件規定(ding)；有關(guan)調(diao)(diao)整(zheng)利潤分配(pei)政策(ce)的議案，由(you)獨(du)立董事發表(biao)意見，經(jing)公司(si)董事會審議后提(ti)交公司(si)股東(dong)大會批準(zhun)，并(bing)經(jing)出席股東(dong)大會的股東(dong)所持(chi)表(biao)決權的2/3 以上通過。
六、本規劃未盡事宜，依(yi)照相關(guan)法律法規、規范性文件(jian)及《公司(si)章程》規定執行。本規劃由(you)公司(si)董事會負責解釋，自公司(si)股東大會審議(yi)通過之日起(qi)實施(shi)。
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董 事 會
二(er)〇一九(jiu)年(nian)九(jiu)月(yue)二(er)日
