新(xin)疆機械研(yan)究院(yuan)股份有限(xian)公司

獨立董事對(dui)相(xiang)關事項(xiang)的獨立意(yi)見(jian)

新疆機械研究(jiu)院股份有(you)限公(gong)司(si)(以下簡稱(cheng)“公(gong)司(si)”)第三(san)屆董事(shi)會(hui)第十一次會(hui)議(yi)于2017年8月9日北京(jing)時間上午10：30分在(zai)烏(wu)魯木齊市(shi)(shi)融合南路(lu)661號(hao)五樓會(hui)議(yi)室(shi)召開。根據《關(guan)于在(zai)上市(shi)(shi)公(gong)司(si)建立(li)(li)獨立(li)(li)董事(shi)制(zhi)度(du)(du)的(de)指(zhi)導(dao)意(yi)見(jian)》、《上市(shi)(shi)公(gong)司(si)治理準則》等有(you)關(guan)文件(jian)規(gui)定，以及《公(gong)司(si)章(zhang)程》、《獨立(li)(li)董事(shi)工作制(zhi)度(du)(du)》等公(gong)司(si)制(zhi)度(du)(du)的(de)約(yue)定，基于個人獨立(li)(li)判斷的(de)立(li)(li)場，現就本次會(hui)議(yi)審議(yi)的(de)相關(guan)事(shi)項發(fa)表如下獨立(li)(li)意(yi)見(jian)：

一、關于(yu)2017年半年度募集資金(jin)存放與(yu)使用情況專(zhuan)項報告的獨立意見

經審閱公(gong)(gong)司(si)(si)編制的《2017年(nian)(nian)半(ban)年(nian)(nian)度(du)募集資金存(cun)放與(yu)(yu)使(shi)(shi)用(yong)(yong)情(qing)況專項報告(gao)》，及詢問公(gong)(gong)司(si)(si)相關財務人(ren)員(yuan)(yuan)、內(nei)部審計人(ren)員(yuan)(yuan)和高(gao)級管(guan)理人(ren)員(yuan)(yuan)后(hou)，我們認為(wei)，公(gong)(gong)司(si)(si)編制的《關于2017年(nian)(nian)半(ban)年(nian)(nian)度(du)募集資金存(cun)放與(yu)(yu)使(shi)(shi)用(yong)(yong)情(qing)況專項報告(gao)》內(nei)容真實、準(zhun)確、完整，不存(cun)在(zai)虛(xu)假記(ji)載、誤(wu)導(dao)性陳述(shu)和重大遺(yi)漏。符合深(shen)圳(zhen)證券交易所《上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)募集資金管(guan)理辦法(fa)》和《創業(ye)板(ban)上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)規范運作(zuo)指引(yin)》等有關規定，如實反映了公(gong)(gong)司(si)(si)2017年(nian)(nian)半(ban)年(nian)(nian)度(du)募集資金實際(ji)存(cun)放與(yu)(yu)使(shi)(shi)用(yong)(yong)情(qing)況，不存(cun)在(zai)募集資金存(cun)放和使(shi)(shi)用(yong)(yong)違規的情(qing)形。

二、關于2017年(nian)半(ban)年(nian)度公司控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東及其他關聯方占(zhan)用(yong)資金情(qing)況的(de)專項說明的(de)獨立意見

根據中國證監會(hui)《關于(yu)規(gui)范上(shang)市公(gong)司(si)與關聯(lian)方(fang)(fang)資(zi)金往來及上(shang)市公(gong)司(si)對外擔保若干問題的通知》及其(qi)他相關規(gui)定，對公(gong)司(si)報告期內(2017年1月1日至2017年6月30日)控股(gu)股(gu)東及其(qi)他關聯(lian)方(fang)(fang)資(zi)金占用情況進行了認真(zhen)了解和核查(cha)，發表如下獨(du)立意見：

報告期(qi)內，公(gong)(gong)司不存在控股股東及(ji)其他關聯(lian)方非法(fa)占(zhan)用公(gong)(gong)司資金的情(qing)況。

三、關于2017年(nian)半年(nian)度公司(si)對(dui)外擔保事項(xiang)的(de)獨立意見

根據(ju)《關于規范上(shang)市公司對外擔(dan)保行為(wei)的通(tong)知》、《上(shang)市公司章程指引》及本

所《創業板股票上市規(gui)(gui)則》等相關(guan)規(gui)(gui)定，對(dui)公司2017年(nian)半年(nian)度對(dui)外擔(dan)保(bao)事項(xiang)進行了(le)認真(zhen)的(de)調(diao)查和(he)核查，并發表獨立(li)意(yi)見如下：

報(bao)告期內，新(xin)增(zeng)對外(wai)擔保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)26,687萬元;截至報(bao)告期末，公(gong)司對外(wai)擔保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)總額為66,087萬元(上述擔保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)均為合(he)并(bing)報(bao)表(biao)范圍內的(de)(de)子公(gong)司提供的(de)(de)擔保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao))，占(zhan)公(gong)司 2016 年末經審計凈資產的(de)(de)11.36%。除上述擔保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)外(wai)，公(gong)司及子公(gong)司不(bu)存在其他對外(wai)擔保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)情況，上述擔保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)事(shi)項符合(he)法律法規(gui)和《公(gong)司章程》的(de)(de)規(gui)定，履(lv)行了必要的(de)(de)審議程序(xu)。 公(gong)司已經建立(li)了完善(shan)的(de)(de)對外(wai)擔保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)決策制度，充(chong)分揭示了對外(wai)擔保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)存在的(de)(de)風(feng)險(xian)，沒有跡象(xiang)表(biao)明公(gong)司可能因被擔保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)方(fang)債(zhai)務(wu)違約而(er)承(cheng)擔擔保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)責(ze)任。

經審查，報告(gao)期內，公(gong)司(si)未發生違規(gui)對外(wai)擔保(bao)情況，能夠嚴格控制對外(wai)擔保(bao)風險(xian)，對外(wai)擔保(bao)事(shi)項已履行了必要的審議程序。