證券代碼：300159         證券簡稱：新研股份       公告編號：2020-014

新疆機械研究院股份有限公司

關于與特定對象重新簽署附條件生效的股份認購協議的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2020年2月18日(ri)，新疆(jiang)機械研究(jiu)院(yuan)股(gu)(gu)份有(you)限公(gong)司（以下(xia)簡稱“新研股(gu)(gu)份”、“公(gong)司”）召開第四屆(jie)董事會第十四次(ci)會議(yi)(yi)(yi)，審議(yi)(yi)(yi)通過了《關于公(gong)司與嘉興(xing)華控(kong)(kong)騰匯(hui)股(gu)(gu)權投資合伙(huo)企業(ye)（有(you)限合伙(huo)）重新簽(qian)署非公(gong)開發(fa)行(xing)股(gu)(gu)票認(ren)購協議(yi)(yi)(yi)的(de)議(yi)(yi)(yi)案(an)》，鑒(jian)于本次(ci)非公(gong)開發(fa)行(xing)方案(an)的(de)調(diao)整，公(gong)司就嘉興(xing)華控(kong)(kong)騰匯(hui)股(gu)(gu)權投資合伙(huo)企業(ye)（有(you)限合伙(huo)）（以下(xia)簡稱“嘉興(xing)華控(kong)(kong)”）以現金認(ren)購公(gong)司本次(ci)非公(gong)開發(fa)行(xing)的(de)A股(gu)(gu)股(gu)(gu)票（以下(xia)簡稱“本次(ci)非公(gong)開發(fa)行(xing)”）事宜，與嘉興(xing)華控(kong)(kong)重新簽(qian)署附條件生效的(de)《股(gu)(gu)份認(ren)購協議(yi)(yi)(yi)》（以下(xia)簡稱“本協議(yi)(yi)(yi)”）。

一、 本協議主要內容

（一）合同主體、簽訂(ding)時(shi)間

甲方(fang)：新疆機械研究(jiu)院股份有限公(gong)司

乙方：嘉興(xing)華控騰匯股權投資合伙企(qi)業（有限合伙）

簽訂時間：2020年2月18日

（二）認購價格、認購數(shu)量(liang)、認購方(fang)式、股數(shu)的支付與股票交割、限售期等主要條(tiao)款

1、認(ren)購價格(ge)

本(ben)次非公開發(fa)行(xing)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)的(de)定(ding)價(jia)(jia)(jia)基(ji)準(zhun)日(ri)(ri)(ri)為公司(si)第(di)四屆董事會(hui)第(di)十四次會(hui)議(yi)決議(yi)公告日(ri)(ri)(ri)。本(ben)次發(fa)行(xing)的(de)發(fa)行(xing)價(jia)(jia)(jia)格(ge)為2.83元(yuan)/股(gu)(gu)(gu)，不低于本(ben)次非公開發(fa)行(xing)的(de)定(ding)價(jia)(jia)(jia)基(ji)準(zhun)日(ri)(ri)(ri)前(qian)20個(ge)交(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)(ri)(ri)公司(si)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)交(jiao)(jiao)易(yi)均(jun)價(jia)(jia)(jia)的(de)80%（定(ding)價(jia)(jia)(jia)基(ji)準(zhun)日(ri)(ri)(ri)前(qian)20個(ge)交(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)(ri)(ri)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)交(jiao)(jiao)易(yi)均(jun)價(jia)(jia)(jia)=定(ding)價(jia)(jia)(jia)基(ji)準(zhun)日(ri)(ri)(ri)前(qian)20個(ge)交(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)(ri)(ri)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)交(jiao)(jiao)易(yi)總額/定(ding)價(jia)(jia)(jia)基(ji)準(zhun)日(ri)(ri)(ri)前(qian)20個(ge)交(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)(ri)(ri)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)交(jiao)(jiao)易(yi)總量）。公司(si)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)在定(ding)價(jia)(jia)(jia)基(ji)準(zhun)日(ri)(ri)(ri)至發(fa)行(xing)日(ri)(ri)(ri)期(qi)間，如(ru)有派(pai)息(xi)、送(song)股(gu)(gu)(gu)、資本(ben)公積金轉增(zeng)股(gu)(gu)(gu)本(ben)等除權除息(xi)事項，本(ben)次非公開發(fa)行(xing)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)的(de)發(fa)行(xing)價(jia)(jia)(jia)格(ge)將相應調整(zheng)。調整(zheng)公式如(ru)下：

派送現金股(gu)利：P1=P0-D;

派送(song)股(gu)票股(gu)利(li)或轉增股(gu)本：P1=P0/(1+N)；

兩項同時(shi)進(jin)行：P1=(P0-D)/(1+N) ；

其中：P0為調整前發行價格，N為派送股票股利或轉增股本率，D為每股派送現金股利，P1為(wei)調整后發行價格。

2、認購數量

（1）本次非(fei)公開發(fa)行股票募(mu)(mu)集(ji)資金總額不超(chao)過人民(min)幣(bi)120,000.00萬元（含本數），由乙方全(quan)額認購。本次非(fei)公開發(fa)行的(de)股票總數及(ji)募(mu)(mu)集(ji)金額因監管政策變化(hua)或根(gen)據發(fa)行核準文件的(de)要(yao)求予以調整的(de)，則(ze)乙方股份(fen)認購數量屆時將相應調整。

（2）本次非公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)股(gu)票數(shu)量不超過424,028,268股(gu)（含本數(shu)），.終(zhong)發(fa)(fa)行(xing)(xing)數(shu)量由董(dong)事會根據股(gu)東大會的(de)授權、中國證監會相(xiang)關規定(ding)及.終(zhong)發(fa)(fa)行(xing)(xing)價格(ge)與保薦機構（主(zhu)承銷商）協商確定(ding)。

（3）在本(ben)(ben)次發(fa)行前，若甲方股(gu)(gu)票在本(ben)(ben)次發(fa)行的定價基準日(ri)至(zhi)發(fa)行日(ri)期間發(fa)生(sheng)派息(xi)、送(song)股(gu)(gu)、資本(ben)(ben)公積金(jin)轉增股(gu)(gu)本(ben)(ben)等除(chu)權除(chu)息(xi)事項(xiang)(xiang)，或發(fa)生(sheng)其他導致(zhi)本(ben)(ben)次發(fa)行前公司總股(gu)(gu)本(ben)(ben)發(fa)生(sheng)變動的事項(xiang)(xiang)的，本(ben)(ben)次非公開發(fa)行股(gu)(gu)票的發(fa)行數量的上限將進行相應(ying)調(diao)整(zheng)。

3、認購方式

 乙方同意以(yi)人民幣(bi)現(xian)金方式認購本次非公開(kai)發行的(de)股票(piao)。

4、認購款的支付及股份交付

（1）支付時間

本協議(yi)生效(xiao)后，甲(jia)方(fang)(fang)(fang)根據(ju)中國證監會.終核準(zhun)的(de)(de)本次(ci)非(fei)公開(kai)發(fa)行(xing)(xing)股(gu)份的(de)(de)發(fa)行(xing)(xing)方(fang)(fang)(fang)案向(xiang)乙方(fang)(fang)(fang)發(fa)出(chu)書(shu)(shu)(shu)面認(ren)購確認(ren)書(shu)(shu)(shu)，乙方(fang)(fang)(fang)在簽署該認(ren)購確認(ren)書(shu)(shu)(shu)后的(de)(de)10個工作(zuo)日內一次(ci)性將認(ren)購資金(jin)劃入保(bao)薦(jian)機構為本次(ci)發(fa)行(xing)(xing)專(zhuan)門開(kai)立(li)的(de)(de)賬(zhang)戶。在本次(ci)發(fa)行(xing)(xing)驗資完畢后，上(shang)述全部認(ren)購價(jia)款(kuan)扣(kou)除相關費(fei)用(yong)再(zai)劃入甲(jia)方(fang)(fang)(fang)募集資金(jin)專(zhuan)項(xiang)存儲賬(zhang)戶。

（2）甲方(fang)應當于(yu)本次(ci)非(fei)公(gong)開發(fa)行募集(ji)資金(jin)到位(wei)后(hou)20個工(gong)作(zuo)日內，向(xiang)中國(guo)證券登(deng)記(ji)(ji)結算有(you)限責任公(gong)司深圳分(fen)公(gong)司申請辦理本次(ci)非(fei)公(gong)開發(fa)行新(xin)增股份的登(deng)記(ji)(ji)手續(xu)，按照(zhao)中國(guo)證監會及證券交易所和證券登(deng)記(ji)(ji)結算部門規定的程(cheng)序(xu)，將乙方(fang)認購的股份通過中國(guo)證券登(deng)記(ji)(ji)結算有(you)限責任公(gong)司深圳分(fen)公(gong)司的證券登(deng)記(ji)(ji)系統記(ji)(ji)入(ru)乙方(fang)名(ming)下，以(yi)實現交付。

5、限(xian)售期

（1）乙方承諾(nuo)，通過本次非公(gong)開發行(xing)(xing)認購(gou)的(de)公(gong)司股票自(zi)發行(xing)(xing)結束之日起36個月內不得轉讓。乙方應按(an)照相(xiang)(xiang)關(guan)法(fa)律法(fa)規和(he)中(zhong)國證監會、深(shen)交所的(de)相(xiang)(xiang)關(guan)規定(ding)及甲(jia)方要求就本次非公(gong)開發行(xing)(xing)中(zhong)認購(gou)的(de)股份出具相(xiang)(xiang)關(guan)鎖(suo)定(ding)承諾(nuo)，并(bing)辦理相(xiang)(xiang)關(guan)股份鎖(suo)定(ding)事宜。

（2）如果(guo)中(zhong)國證監會及(ji)/或深交所對(dui)于上述(shu)鎖定期安排有(you)不同(tong)(tong)意(yi)見，乙方同(tong)(tong)意(yi)按照中(zhong)國證監會及(ji)/或深交所的(de)意(yi)見對(dui)上述(shu)鎖定期安排進行修訂并予(yu)執行。對(dui)于本次認購的(de)股份，解除鎖定后的(de)轉讓(rang)將按照屆(jie)時有(you)效的(de)法律法規和(he)深交所的(de)規則(ze)辦理。

（3）乙方(fang)(fang)承諾，其所(suo)認購的本次非公開發行的甲(jia)方(fang)(fang)股(gu)份(fen)鎖定(ding)期屆滿后(hou)減(jian)持股(gu)份(fen)時，應當遵守中國證(zheng)監(jian)會、深交所(suo)屆時有效的相(xiang)關規(gui)定(ding)（包括但不限于短線交易、內幕交易或者(zhe)高管持股(gu)變動管理規(gui)則(ze)等法規(gui)），相(xiang)關方(fang)(fang)不得(de)配合(he)減(jian)持操控(kong)股(gu)價。

（三）協議的(de)生效和終止

1、本協議(yi)經甲(jia)、乙雙方加蓋公章，并(bing)由(you)其各自的法定(ding)代表人(ren)(ren)/執行(xing)事務合(he)伙人(ren)(ren)或(huo)授(shou)權代表簽字/蓋章后(hou)成立，并(bing)在下(xia)述(shu)條件全(quan)部滿足后(hou)生效：

（1）本次非(fei)公(gong)開發行獲得甲方董事(shi)會審議通(tong)過；

（2）本(ben)次(ci)非公開發(fa)行(xing)獲得甲(jia)方(fang)(fang)股東大(da)會審議通(tong)過且(qie)甲(jia)方(fang)(fang)非關聯股東通(tong)過股東大(da)會決議同意乙方(fang)(fang)免(mian)于以要(yao)約方(fang)(fang)式增持甲(jia)方(fang)(fang)本(ben)次(ci)非公開發(fa)行(xing)的股票；

（3）甲方本次(ci)非公(gong)開(kai)發行(xing)獲中國證監會核準。

2、本(ben)協議在(zai)符合下(xia)列情況之一時終止：

（1）雙方(fang)協(xie)商(shang)一(yi)致以書面(mian)方(fang)式終止或解除(chu)本協(xie)議；

（2）甲(jia)方本次(ci)非公開發行未獲中(zhong)國證監會核準；

（3）甲方根據客(ke)觀(guan)情況，主動(dong)宣(xuan)告(gao)終止本次發(fa)行(xing)或主動(dong)向中(zhong)國(guo)證監會撤回(hui)申(shen)請材料；

（4）本(ben)協(xie)議(yi)履行過程中出(chu)現不可抗(kang)力事件，且(qie)雙方協(xie)商一致終止本(ben)協(xie)議(yi)；

（5）依(yi)據中國有關法律規定(ding)應終止(zhi)本協議的其他情形(xing)。

（四）違約(yue)責任

1、任(ren)(ren)(ren)何一方未能遵守或(huo)(huo)履行本協(xie)議項下約(yue)定(ding)、義務或(huo)(huo)責(ze)任(ren)(ren)(ren)，或(huo)(huo)違(wei)反(fan)其在(zai)本協(xie)議項下作出的任(ren)(ren)(ren)何陳述或(huo)(huo)保證，應按照法律規定(ding)及(ji)本協(xie)議約(yue)定(ding)賠償(chang)守約(yue)方因(yin)此而受到(dao)的各(ge)項損(sun)失，并承擔相應的違(wei)約(yue)責(ze)任(ren)(ren)(ren)。

 2、若乙方未按本協議約(yue)定如(ru)期(qi)足(zu)額繳付(fu)認購資金(jin)，則構成違約(yue)，乙方應向(xiang)甲方支付(fu)其應付(fu)而未付(fu)認購款1%的違約(yue)金(jin)作(zuo)為賠(pei)償(chang)。

3、任(ren)何(he)一方違約應承擔違約責任(ren)，不因本協議的終止或解(jie)除而免除。

4、任何一(yi)方(fang)由(you)于(yu)不(bu)(bu)(bu)可抗力(li)且自身無過(guo)錯造成(cheng)的(de)(de)(de)不(bu)(bu)(bu)能履行(xing)或(huo)部分(fen)不(bu)(bu)(bu)能履行(xing)本(ben)協(xie)議的(de)(de)(de)義(yi)務將不(bu)(bu)(bu)視為(wei)違約(yue)，但應(ying)在條件(jian)允許下采(cai)取一(yi)切必(bi)要(yao)的(de)(de)(de)救濟措(cuo)施，減少(shao)因不(bu)(bu)(bu)可抗力(li)造成(cheng)的(de)(de)(de)損失。遇(yu)有不(bu)(bu)(bu)可抗力(li)的(de)(de)(de)一(yi)方(fang)，應(ying)盡快將事(shi)件(jian)的(de)(de)(de)情況以(yi)(yi)書(shu)面形(xing)式通知(zhi)(zhi)其他(ta)方(fang)，并在事(shi)件(jian)發生(sheng)后十五日(ri)內，向其他(ta)方(fang)提交(jiao)不(bu)(bu)(bu)能履行(xing)或(huo)部分(fen)不(bu)(bu)(bu)能履行(xing)本(ben)協(xie)議義(yi)務以(yi)(yi)及(ji)需要(yao)延(yan)期履行(xing)的(de)(de)(de)理由(you)的(de)(de)(de)報告(gao)。如不(bu)(bu)(bu)可抗力(li)事(shi)件(jian)持續三十日(ri)以(yi)(yi)上，雙方(fang)有權以(yi)(yi)書(shu)面通知(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)形(xing)式終止本(ben)協(xie)議。

（五）其他

本協議(yi)生(sheng)效后，甲乙雙方于2019年7月16日簽訂(ding)的《附條件(jian)生(sheng)效的股份認購協議(yi)》自動終止(zhi)。

二、備查文件

1、《第(di)四屆董(dong)事(shi)會(hui)(hui)第(di)十四次(ci)會(hui)(hui)議決議》；

 2、《新(xin)疆機械(xie)研究院股份有(you)限公司與嘉興(xing)華控騰匯股權投(tou)資合(he)伙(huo)企業（有(you)限合(he)伙(huo)）之附條件生效(xiao)的非公開(kai)發行(xing)股票股份認(ren)購協(xie)議(yi)》。

特此(ci)公告。

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董 事 會            

二〇二〇年二月十九日