證券代碼：300159         證券簡(jian)稱：新研股(gu)份       公告編號：2020-009

新疆機械研究院股份有限公司

第四屆監事會第五次會議決議公告

本公司及監事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

新疆機械研究(jiu)(jiu)院股份有(you)限公(gong)(gong)司（以(yi)下簡稱“公(gong)(gong)司”）于2020年2月(yue)15日(ri)以(yi)書面及通訊(xun)方(fang)式向全體監(jian)事發出(chu)召開(kai)(kai)公(gong)(gong)司第四屆(jie)監(jian)事會(hui)第五(wu)次(ci)(ci)會(hui)議(yi)(yi)的(de)(de)通知。本(ben)次(ci)(ci)會(hui)議(yi)(yi)于2020年2月(yue)18日(ri)上午12：00以(yi)通訊(xun)的(de)(de)方(fang)式召開(kai)(kai)。會(hui)議(yi)(yi)應參(can)加監(jian)事3人(ren)，實際(ji)出(chu)席監(jian)事3人(ren)，全體監(jian)事均出(chu)席會(hui)議(yi)(yi)投(tou)票表決(jue)。本(ben)次(ci)(ci)會(hui)議(yi)(yi)主持為監(jian)事會(hui)主席李煜先生(sheng)，會(hui)議(yi)(yi)的(de)(de)召開(kai)(kai)符合《中華人(ren)民(min)共和國(guo)公(gong)(gong)司法》等有(you)關法律、行政法規(gui)、規(gui)范性(xing)文件和《新疆機械研究(jiu)(jiu)院股份有(you)限公(gong)(gong)司章程》的(de)(de)規(gui)定。本(ben)次(ci)(ci)會(hui)議(yi)(yi)經(jing)過(guo)有(you)效表決(jue)，審議(yi)(yi)通過(guo)如下議(yi)(yi)案：

一、審議通過《關于公司符合非公開發行股票條件的議案》

根據《中(zhong)華(hua)人民共(gong)和國公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)法》、《中(zhong)華(hua)人民共(gong)和國證券法》、《創(chuang)(chuang)業板上市公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)證券發(fa)行(xing)管理暫行(xing)辦法》、《上市公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)非(fei)公(gong)(gong)(gong)(gong)開(kai)發(fa)行(xing)股票(piao)實施細則》等(deng)法律、法規(gui)及規(gui)范(fan)性文件的有關(guan)規(gui)定(ding)，對(dui)照創(chuang)(chuang)業板上市公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)非(fei)公(gong)(gong)(gong)(gong)開(kai)發(fa)行(xing)股票(piao)的條件，監事(shi)會經過對(dui)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)實際情況及相關(guan)事(shi)項進行(xing)自查論(lun)證，認為公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)符合(he)創(chuang)(chuang)業板上市公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)非(fei)公(gong)(gong)(gong)(gong)開(kai)發(fa)行(xing)股票(piao)的資(zi)格和條件。

本(ben)議案(an)需提(ti)交股東大(da)會審議。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票

二、逐項審議通過《關于調整公司非公開發行股票方案的議案》

鑒于近日中國證監會發布《關于修改<創業板上市公司證券發行管理暫行辦法>的決定》等相關法律法規，對上述制度部分條款進行修訂，公司結合實際情況對本次非公開發行股票方案的定價基準日、發行價格、發行數量等進行了調整。

本議案內容(rong)涉及關聯(lian)交易事項，關聯(lian)監事李煜回避表(biao)決。

監事(shi)會就調整后(hou)的非(fei)公開(kai)發行(xing)股票方(fang)案(an)進行(xing)逐項審議(yi)并表(biao)決如下(xia)：

（一）發行股票的種類與面值

本次非(fei)公開發行的(de)股票為境內(nei)上市的(de)人(ren)民幣(bi)普通(tong)股（A股），每(mei)股面(mian)值為人(ren)民幣(bi)1.00元。

 表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

（二）發行(xing)方式

本次發行(xing)的股(gu)(gu)票全部采(cai)取(qu)向特(te)定(ding)(ding)對象非公(gong)開發行(xing)的方式。自中(zhong)國證監(jian)會核(he)準批復有效期內(nei)選擇(ze)適(shi)當時機向特(te)定(ding)(ding)對象發行(xing)股(gu)(gu)票。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

    （三）發(fa)行對象

本次非(fei)公開發行(xing)(xing)股票的發行(xing)(xing)對象為控股股東嘉(jia)興(xing)華(hua)控騰匯(hui)股權投資合(he)伙企業（有限合(he)伙）（以下簡稱“嘉(jia)興(xing)華(hua)控”）。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

（四）定價基準日、發行價格(ge)及定價原則

本(ben)次非公(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)股(gu)(gu)票的定(ding)(ding)(ding)價(jia)(jia)基(ji)(ji)準(zhun)日(ri)(ri)為(wei)公(gong)(gong)司第四(si)屆董事會第十(shi)四(si)次會議(yi)決議(yi)公(gong)(gong)告(gao)日(ri)(ri)。本(ben)次發(fa)(fa)行(xing)的發(fa)(fa)行(xing)價(jia)(jia)格(ge)為(wei)2.83元/股(gu)(gu)，不低于本(ben)次非公(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)的定(ding)(ding)(ding)價(jia)(jia)基(ji)(ji)準(zhun)日(ri)(ri)前(qian)(qian)20個交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)(ri)公(gong)(gong)司股(gu)(gu)票交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)均(jun)價(jia)(jia)的80%（定(ding)(ding)(ding)價(jia)(jia)基(ji)(ji)準(zhun)日(ri)(ri)前(qian)(qian)20個交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)(ri)股(gu)(gu)票交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)均(jun)價(jia)(jia)=定(ding)(ding)(ding)價(jia)(jia)基(ji)(ji)準(zhun)日(ri)(ri)前(qian)(qian)20個交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)(ri)股(gu)(gu)票交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)總額/定(ding)(ding)(ding)價(jia)(jia)基(ji)(ji)準(zhun)日(ri)(ri)前(qian)(qian)20個交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)(ri)股(gu)(gu)票交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)總量）。公(gong)(gong)司股(gu)(gu)票在(zai)定(ding)(ding)(ding)價(jia)(jia)基(ji)(ji)準(zhun)日(ri)(ri)至發(fa)(fa)行(xing)日(ri)(ri)期間，如有派息(xi)、送股(gu)(gu)、資本(ben)公(gong)(gong)積金(jin)轉增股(gu)(gu)本(ben)等除權除息(xi)事項，本(ben)次非公(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)股(gu)(gu)票的發(fa)(fa)行(xing)價(jia)(jia)格(ge)將相應調整。調整公(gong)(gong)式如下(xia)：

派送現金股利：P1=P0-D ；

派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+N）；

兩項同時進行：P1=（P0-D）/（1+N）；

其中：P0為調整前發行價格，N為派送股票股利或轉增股本率，D為每股派送現金股利，P1為(wei)調整后發行(xing)價格。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

    （五）發行數量及認購方式(shi)

本(ben)(ben)次非公開(kai)發(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)票數(shu)量不(bu)超過(guo)424,028,268股(gu)(gu)（含本(ben)(ben)數(shu)），不(bu)超過(guo)本(ben)(ben)次發(fa)行(xing)(xing)(xing)前總股(gu)(gu)本(ben)(ben)的(de)30%。.終(zhong)(zhong)發(fa)行(xing)(xing)(xing)數(shu)量由董(dong)事(shi)會(hui)(hui)根據股(gu)(gu)東大會(hui)(hui)的(de)授權、中國證監會(hui)(hui)相關規定(ding)及.終(zhong)(zhong)發(fa)行(xing)(xing)(xing)價格與保薦機構(gou)（主承銷商）協商確定(ding)。本(ben)(ben)次非公開(kai)發(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)票募集資(zi)金總額不(bu)超過(guo)人民(min)幣(bi)120,000.00萬元，由控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東嘉(jia)興華控全(quan)額認購。

在本(ben)(ben)(ben)次(ci)(ci)(ci)發(fa)行(xing)(xing)前(qian)，若公(gong)(gong)(gong)司股(gu)(gu)票在審議本(ben)(ben)(ben)次(ci)(ci)(ci)非公(gong)(gong)(gong)開(kai)發(fa)行(xing)(xing)的董(dong)事(shi)會決議公(gong)(gong)(gong)告日(ri)至(zhi)發(fa)行(xing)(xing)日(ri)期(qi)間發(fa)生(sheng)派息(xi)、送股(gu)(gu)、資(zi)本(ben)(ben)(ben)公(gong)(gong)(gong)積金(jin)轉增股(gu)(gu)本(ben)(ben)(ben)等除權除息(xi)事(shi)項，或(huo)發(fa)生(sheng)其他導(dao)致本(ben)(ben)(ben)次(ci)(ci)(ci)發(fa)行(xing)(xing)前(qian)公(gong)(gong)(gong)司總股(gu)(gu)本(ben)(ben)(ben)發(fa)生(sheng)變動的事(shi)項的，本(ben)(ben)(ben)次(ci)(ci)(ci)非公(gong)(gong)(gong)開(kai)發(fa)行(xing)(xing)股(gu)(gu)票的發(fa)行(xing)(xing)數量的上限將進行(xing)(xing)相應調整。

本(ben)(ben)次發行對(dui)象(xiang)將以人民幣(bi)現金方式認購本(ben)(ben)次非公開發行的(de)股票(piao)。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

（六）限(xian)售期

本次發行(xing)對象認購的(de)股(gu)票限售(shou)期根據《創業板上(shang)市公司(si)證(zheng)券發行(xing)管(guan)理(li)暫行(xing)辦法》和(he)中國證(zheng)監會、深交所等監管(guan)部門的(de)相關(guan)規定執行(xing)：

嘉(jia)興(xing)華控通過本(ben)次(ci)非公開發行(xing)認購的公司股(gu)票自本(ben)次(ci)發行(xing)結束之日起(qi)36個月內不(bu)得轉讓，限售期結束后按中國證(zheng)監會及深(shen)交所的有關規(gui)定執(zhi)行(xing)。

嘉興華控因本次非公開發行取得的公司股份在限售期屆滿后減持還需遵守《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等法律、法規、規章、規范性文件、深交所相關規則以及《公司章程》的相關規定。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

（七(qi)）滾存未分配利潤的安排

本次發行完(wan)成后，發行前的滾存(cun)未分配利潤將由公(gong)司(si)新(xin)老(lao)股(gu)東按持股(gu)比例(li)共享(xiang)。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

（八）上市地點(dian)

限(xian)售期屆滿后，本(ben)次非(fei)公開發行的股票將(jiang)在(zai)深圳(zhen)證券(quan)交易所創(chuang)業板(ban)上市交易。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

（九）募集資金數(shu)量及投(tou)向

本次非公開發(fa)行募集資金總額(e)不超過(guo)人民幣120,000.00萬元，扣除發(fa)行費用后將(jiang)全部(bu)用于償還銀行借款。

如本次發(fa)行(xing)(xing)募(mu)(mu)集(ji)資金(jin)(jin)到賬時(shi)間(jian)與公司實(shi)際(ji)償(chang)(chang)還(huan)相(xiang)應銀(yin)(yin)行(xing)(xing)借款(kuan)進度(du)不一致，公司將以(yi)自有(you)資金(jin)(jin)先行(xing)(xing)償(chang)(chang)還(huan)，待本次發(fa)行(xing)(xing)募(mu)(mu)集(ji)資金(jin)(jin)到賬后予(yu)(yu)以(yi)置換，或(huo)對相(xiang)關借款(kuan)予(yu)(yu)以(yi)續借，待募(mu)(mu)集(ji)資金(jin)(jin)到賬后歸還(huan)。在相(xiang)關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)許可及(ji)其股東(dong)大會(hui)決議授權范(fan)圍內，公司董事會(hui)有(you)權對募(mu)(mu)集(ji)資金(jin)(jin)償(chang)(chang)還(huan)每筆銀(yin)(yin)行(xing)(xing)借款(kuan)及(ji)所需金(jin)(jin)額等具體安(an)排進行(xing)(xing)調整或(huo)確定。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

（十(shi)）本次非(fei)公開(kai)發(fa)行(xing)股東大會決議(yi)的有(you)效期

本次(ci)非公開(kai)發行股票決議的有(you)效(xiao)期為自公司股東大會審議通過(guo)本次(ci)非公開(kai)發行股票相(xiang)關議案(an)之日起12個(ge)月(yue)。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

本議案需(xu)提交(jiao)公(gong)司股東大(da)會審議。

三、審議通過《關于公司非公開發行股票預案（修訂稿）的議案》

《新疆機械研(yan)究院股份有限(xian)公司(si)創(chuang)業板(ban)非公開發行(xing)A股股票預案（修訂稿）》的具體內容詳見中國證監會指定的創(chuang)業板(ban)上市公司(si)信息披露(lu)網(wang)站。

本議案(an)內容涉及關聯交易事項，關聯監事李(li)煜回避(bi)表決。

本議案(an)需提交公司股東大會審議。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

四、審議通過《關于公司非公開發行股票方案論證分析報告（修訂稿）的議案》

鑒于公(gong)司對非公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)股票(piao)方案的定價(jia)基準日(ri)、發(fa)(fa)行(xing)價(jia)格、發(fa)(fa)行(xing)數量等進(jin)行(xing)了調(diao)整，公(gong)司決(jue)定對《新疆機(ji)械(xie)研究院(yuan)股份(fen)有限公(gong)司創業板非公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)A股股票(piao)方案論(lun)證分析報(bao)告》的相(xiang)關內容進(jin)行(xing)修(xiu)訂。

《新疆機(ji)械研(yan)究院股(gu)(gu)份有限公司創(chuang)業板(ban)非公開發行A股(gu)(gu)股(gu)(gu)票方案(an)論證(zheng)分析報告（修訂稿）》，具體內容詳(xiang)見中(zhong)國(guo)證(zheng)監會指定的創(chuang)業板(ban)上市公司信息披(pi)露(lu)網(wang)站。

本(ben)議案內容涉及(ji)關聯交易事(shi)項，關聯監事(shi)李煜(yu)回(hui)避表決(jue)。

 &nbsp;  本議(yi)(yi)案需提交股東大會審議(yi)(yi)。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

五、審議通過《關于公司非公開發行股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）的議案》

鑒于公(gong)司(si)對(dui)非公(gong)開發行股(gu)票方案的(de)定(ding)價基(ji)準日(ri)、發行價格、發行數量(liang)等進(jin)行了調整，公(gong)司(si)決定(ding)對(dui)《新疆(jiang)機械研究院股(gu)份有限公(gong)司(si)創業板非公(gong)開發行A股(gu)股(gu)票募集資金(jin)使用可(ke)行性分析報告》的(de)相關內(nei)容(rong)進(jin)行修(xiu)訂。

《新疆機械研究院股份有限公司(si)(si)創業板(ban)非公開發行A股股票(piao)募集資金使用(yong)可行性分析報告（修訂稿）》，具(ju)體內(nei)容詳見中國證監(jian)會指定的創業板(ban)上市公司(si)(si)信息(xi)披露網(wang)站。

本(ben)議案內(nei)容(rong)涉(she)及關聯(lian)交易(yi)事(shi)(shi)項，關聯(lian)監事(shi)(shi)李(li)煜回避表決。

 本議案需提交公(gong)司股東大會(hui)審(shen)議。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

六、審議通過《關于本次非公開發行股票攤薄即期回報及填補回報措施（修訂稿）的議案》

鑒于公(gong)司對非公(gong)開發行(xing)(xing)(xing)股票方案(an)的定價(jia)基(ji)準(zhun)日、發行(xing)(xing)(xing)價(jia)格、發行(xing)(xing)(xing)數量等進行(xing)(xing)(xing)了(le)調整，公(gong)司決(jue)定對本次非公(gong)開發行(xing)(xing)(xing)股票攤薄即(ji)期回(hui)報(bao)及(ji)填補回(hui)報(bao)措施(shi)進行(xing)(xing)(xing)修訂。

《新疆機(ji)械(xie)研究(jiu)院股(gu)份有限公司關于(yu)創(chuang)業板非(fei)公開發(fa)行A股(gu)股(gu)票攤薄(bo)即期回(hui)報的風險提示及采(cai)取填補措施的公告(gao)（修訂稿）》詳見(jian)中國證監會指定(ding)創(chuang)業板信息披露網站。

本議(yi)案需提交公司股東(dong)大(da)會審(shen)議(yi)。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票

七、審議通過《關于公司本次非公開發行股票涉及關聯交易的議案》

本次非公開發行股票的認購對象為嘉興華控，嘉興華控系公司控股股東，其認購公司本次非公開發行股票構成關聯交易。
    《新疆機械(xie)研究院(yuan)股份有限公司關于非公開發行(xing)A股股票(piao)涉及關聯交易(yi)的(de)公告》，具體(ti)內容詳見中國證監會創(chuang)業板(ban)指定的(de)信息披(pi)露網站。

本議(yi)案內容涉(she)及關聯交易事項，關聯監事李煜回避表(biao)決(jue)。

本議案(an)需提交股東大會審(shen)議。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

八、審議通過《關于公司與嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）重新簽署非公開發行股票認購協議的議案》

《新(xin)疆機械研究院股份有限公(gong)司關于(yu)與特定對象重新(xin)簽署附條件生效的(de)股份認(ren)購協(xie)議公(gong)告》詳見中(zhong)國證監(jian)會指定創業(ye)板信(xin)息披露網站。

本議案內容(rong)涉及關聯(lian)交易(yi)事項，關聯(lian)監(jian)事李煜(yu)回避表決。

本議案需提交公司股東(dong)大會審(shen)議。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

九、審議通過《關于提請股東大會批準嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）免于以要約收購方式增持公司股份的議案》

本次非公(gong)開發(fa)行前(qian)，嘉興華(hua)控在公(gong)司的表(biao)決(jue)權比例占公司總(zong)股本(ben)的22.3981%，本次非公開發(fa)(fa)行股票的發(fa)(fa)行數(shu)量不超過424,028,268股，由(you)嘉興(xing)華控(kong)全額認購。本次發(fa)行完(wan)成后，嘉興(xing)華控(kong)持有的公(gong)司表決權比(bi)例超過30%。

因控股股東嘉(jia)興華控已承(cheng)諾自發(fa)行(xing)結束之(zhi)日(ri)起(qi)三十六個月內(nei)不轉讓本次向其發(fa)行(xing)的新股，根據《上市(shi)公司(si)收購管理辦法(fa)》第(di)六十三條的相關規定，提請股東大會批(pi)準嘉興華控免于以要約方式(shi)增持(chi)公司股份(fen)的(de)申請。

 本(ben)議案(an)內容涉(she)及關(guan)聯(lian)交易(yi)事(shi)項(xiang)，關(guan)聯(lian)監事(shi)李煜回避(bi)表決。

本議(yi)案(an)需提交公司股東大會審議(yi)。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

新疆機械(xie)研究院股份有限(xian)公司

監(jian)事會 

二(er)〇二(er)〇年(nian)二(er)月十九日