證(zheng)券代碼(ma)：300159         證(zheng)券簡稱：新研股份       公(gong)告編號：2020-008 

新疆機械研究院股份有限公司

第四屆董事會第十四次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

新疆機械研究院股份有限公(gong)(gong)司(si)(si)（以下(xia)簡稱“公(gong)(gong)司(si)(si)”）于(yu)2020年(nian)2月15日以書(shu)面送達(da)及電(dian)子郵件方(fang)式向(xiang)全體董事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)發(fa)出(chu)了(le)(le)關(guan)于(yu)召開(kai)(kai)第四(si)屆董事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)第十(shi)四(si)次(ci)(ci)會(hui)議(yi)(yi)(yi)（以下(xia)簡稱“會(hui)議(yi)(yi)(yi)”）的通(tong)知，會(hui)議(yi)(yi)(yi)于(yu)2020年(nian)2月18日上午10：30以通(tong)訊(xun)的方(fang)式召開(kai)(kai)。本次(ci)(ci)會(hui)議(yi)(yi)(yi)由董事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)長方(fang)德松先生主(zhu)持，會(hui)議(yi)(yi)(yi)應參加董事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)9人，實際出(chu)席(xi)董事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)9人。公(gong)(gong)司(si)(si)董事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)成(cheng)員在充分(fen)了(le)(le)解所審議(yi)(yi)(yi)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)項(xiang)的前提下(xia)，以傳真方(fang)式對審議(yi)(yi)(yi)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)項(xiang)進行表(biao)決。會(hui)議(yi)(yi)(yi)的召開(kai)(kai)符合《公(gong)(gong)司(si)(si)法》和《公(gong)(gong)司(si)(si)章程》規(gui)定。經與(yu)會(hui)董事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)充分(fen)合議(yi)(yi)(yi)并表(biao)決，審議(yi)(yi)(yi)通(tong)過了(le)(le)如下(xia)議(yi)(yi)(yi)案：

一、審議通過《關于公司符合非公開發行股票條件的議案》

根據(ju)《中華(hua)人民共(gong)和(he)國公司(si)法(fa)》、《中華(hua)人民共(gong)和(he)國證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)》、《創(chuang)業板上市(shi)公司(si)證(zheng)(zheng)券(quan)發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)管理(li)暫(zan)行(xing)(xing)(xing)(xing)辦法(fa)》、《上市(shi)公司(si)非(fei)公開發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)股票(piao)實施細則》等法(fa)律、法(fa)規(gui)及規(gui)范性文件的有關規(gui)定，對照創(chuang)業板上市(shi)公司(si)非(fei)公開發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)股票(piao)的條(tiao)(tiao)件，董事(shi)會經過對公司(si)實際情(qing)況及相關事(shi)項進行(xing)(xing)(xing)(xing)自(zi)查論證(zheng)(zheng)，認為公司(si)符合創(chuang)業板上市(shi)公司(si)非(fei)公開發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)股票(piao)的資格和(he)條(tiao)(tiao)件。

公司(si)獨立董(dong)事(shi)對此議案發表了同意(yi)的(de)獨立意(yi)見，內容詳見中國證監會(hui)指定的(de)創(chuang)業板信息披露網(wang)站《獨立董(dong)事(shi)關于第(di)四(si)屆董(dong)事(shi)會(hui)第(di)十四(si)次會(hui)議相關事(shi)項的(de)獨立意(yi)見》。

本議案需提交股東大會(hui)審議。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票

二、逐項審議通過《關于調整公司非公開發行股票方案的議案》

鑒(jian)于近日中國證監(jian)會發布《關(guan)于修改(gai)<創業板上市公司證券發行(xing)管理(li)暫行(xing)辦法(fa)>的決定(ding)》等相(xiang)關(guan)法(fa)律法(fa)規，對上述制度部分條款(kuan)進行(xing)修訂，公司結合(he)實際情況對本(ben)次非公開發行(xing)股票(piao)方案的定(ding)價(jia)基準日、發行(xing)價(jia)格、發行(xing)數(shu)量等進行(xing)了調(diao)整。

本議(yi)案內(nei)容涉及(ji)關聯交(jiao)易事項，關聯董事方德(de)松(song)、葉芳、王少雄、暢國譞、韓華回(hui)避表決。

董事會就調整(zheng)后(hou)的(de)非公開發行股(gu)票方案進行逐項審議并表決如下：

（一）發行股票的種類與面值

本次(ci)非公開發(fa)行(xing)的(de)股(gu)票為境內(nei)上市的(de)人民幣(bi)普通股(gu)（A股(gu)），每股(gu)面值(zhi)為人民幣(bi)1.00元。

 表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（二）發行方(fang)式

本次發行的股(gu)票全部(bu)采取向(xiang)特定(ding)對(dui)象非(fei)公開發行的方式。自中國證(zheng)監會核準批復有效期內選擇適(shi)當時機向(xiang)特定(ding)對(dui)象發行股(gu)票。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（三）發行對象

本次非公(gong)開發(fa)行股(gu)(gu)(gu)票(piao)的發(fa)行對象為(wei)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東嘉興(xing)華控(kong)(kong)騰匯(hui)股(gu)(gu)(gu)權投資合伙(huo)企業（有限合伙(huo)）（以(yi)下(xia)簡(jian)稱“嘉興(xing)華控(kong)(kong)”）。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（四）定價基準日、發行(xing)價格(ge)及定價原則

本(ben)(ben)(ben)次(ci)(ci)非(fei)公(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)發行股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)的定價(jia)(jia)(jia)(jia)基準(zhun)(zhun)日(ri)為(wei)(wei)公(gong)(gong)(gong)司第四屆董事(shi)會(hui)第十四次(ci)(ci)會(hui)議決議公(gong)(gong)(gong)告日(ri)。本(ben)(ben)(ben)次(ci)(ci)發行的發行價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)為(wei)(wei)2.83元/股(gu)(gu)(gu)，不低(di)于(yu)本(ben)(ben)(ben)次(ci)(ci)非(fei)公(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)發行的定價(jia)(jia)(jia)(jia)基準(zhun)(zhun)日(ri)前20個(ge)交易(yi)日(ri)公(gong)(gong)(gong)司股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)交易(yi)均(jun)價(jia)(jia)(jia)(jia)的80%（定價(jia)(jia)(jia)(jia)基準(zhun)(zhun)日(ri)前20個(ge)交易(yi)日(ri)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)交易(yi)均(jun)價(jia)(jia)(jia)(jia)=定價(jia)(jia)(jia)(jia)基準(zhun)(zhun)日(ri)前20個(ge)交易(yi)日(ri)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)交易(yi)總額/定價(jia)(jia)(jia)(jia)基準(zhun)(zhun)日(ri)前20個(ge)交易(yi)日(ri)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)交易(yi)總量）。公(gong)(gong)(gong)司股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)在定價(jia)(jia)(jia)(jia)基準(zhun)(zhun)日(ri)至(zhi)發行日(ri)期間，如有(you)派息(xi)、送(song)股(gu)(gu)(gu)、資(zi)本(ben)(ben)(ben)公(gong)(gong)(gong)積(ji)金轉(zhuan)增股(gu)(gu)(gu)本(ben)(ben)(ben)等除權除息(xi)事(shi)項，本(ben)(ben)(ben)次(ci)(ci)非(fei)公(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)發行股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)的發行價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)將相應(ying)調整(zheng)。調整(zheng)公(gong)(gong)(gong)式(shi)如下：

派送現金股利：P1=P0-D；

派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+N）；

兩項同時進行：P1=（P0-D）/（1+N）；

其中：P0為調整前發行價格，N為派送股票股利或轉增股本率，D為每股派送現金股利，P1為調整后發行價格。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（五(wu)）發行數量及(ji)認購方(fang)式(shi)

本次非(fei)公(gong)開發(fa)行(xing)(xing)股(gu)票(piao)數(shu)量(liang)不超過(guo)424,028,268股(gu)（含本數(shu)），不超過(guo)本次發(fa)行(xing)(xing)前總(zong)股(gu)本的30%。.終發(fa)行(xing)(xing)數(shu)量(liang)由董事(shi)會根據股(gu)東大會的授權、中國證監會相關規(gui)定及.終發(fa)行(xing)(xing)價格與(yu)保薦(jian)機構（主承銷商(shang)）協商(shang)確定。本次非(fei)公(gong)開發(fa)行(xing)(xing)股(gu)票(piao)募集資(zi)金總(zong)額不超過(guo)人民幣120,000.00萬元，由控(kong)股(gu)股(gu)東嘉(jia)興(xing)華控(kong)全額認購。

在本次(ci)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)前，若公(gong)司(si)股(gu)票在本次(ci)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)的定價基準日至發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)日期間發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)生派(pai)息(xi)、送(song)股(gu)、資(zi)本公(gong)積金(jin)轉(zhuan)增(zeng)股(gu)本等除(chu)權(quan)除(chu)息(xi)事項(xiang)，或發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)生其他導致本次(ci)發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)前公(gong)司(si)總(zong)股(gu)本發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)生變動(dong)的事項(xiang)的，本次(ci)非公(gong)開發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)股(gu)票的發(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)數(shu)量的上限將進行(xing)相應調整。

本次發行對(dui)象將以人民幣(bi)現金方(fang)式(shi)認購(gou)本次非公(gong)開發行的股(gu)票。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（六）限售期

本次(ci)發行對象認購的(de)(de)股票限售期根(gen)據《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》和中國(guo)證監會、深(shen)交所等監管部門(men)的(de)(de)相關規定(ding)執行：

嘉興華控通過本次非公開(kai)發行認購的(de)公司股票自本次發行結束(shu)之日(ri)起36個月(yue)內不得轉讓，限售期結束(shu)后按中國證監會(hui)及深交所的(de)有關規(gui)定執行。

嘉興華控因本次非公開發行取得的公司股份在限售期屆滿后減持還需遵守《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等法律、法規、規章、規范性文件、深交所相關規則以及《公司章程》的相關規定。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（七）滾存未分配利潤的安排

本次發行完成后，發行前的滾存未分配利潤將由公司新老股東按持股比例共享。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（八）上市地點

限售期屆滿后，本次非公開發行的股票將在深(shen)圳證(zheng)券交(jiao)易(yi)所創業板(ban)上市交(jiao)易(yi)。

 表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（九）募集資(zi)金數量及投向

本次非公開發行募集資金總額不超過人民幣120,000.00萬元，扣除發行費用后將全部用于償還銀行借款。

如本次(ci)發行募(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)到賬時間與公司(si)(si)實(shi)際償還(huan)相(xiang)應(ying)銀行借(jie)款進度不一致，公司(si)(si)將以(yi)自有(you)資(zi)(zi)金(jin)先行償還(huan)，待本次(ci)發行募(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)到賬后予(yu)以(yi)置(zhi)換，或對相(xiang)關(guan)借(jie)款予(yu)以(yi)續(xu)借(jie)，待募(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)到賬后歸還(huan)。在(zai)相(xiang)關(guan)法律法規許可及(ji)其股(gu)東大(da)會決議授權(quan)(quan)范圍內，公司(si)(si)董事會有(you)權(quan)(quan)對募(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)償還(huan)每筆銀行借(jie)款及(ji)所需金(jin)額(e)等具體安排進行調(diao)整(zheng)或確定。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（十）本次非公開發行股(gu)東大會決(jue)議的有效期(qi)

本(ben)次非(fei)公(gong)開發行(xing)股票決議的(de)有效期為自公(gong)司股東大會審議通過(guo)本(ben)次非(fei)公(gong)開發行(xing)股票相(xiang)關(guan)議案之(zhi)日(ri)起12個月(yue)。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

公(gong)(gong)(gong)司獨立董(dong)事(shi)對本(ben)議案發表了事(shi)前(qian)認(ren)可意(yi)見(jian)和同(tong)意(yi)的(de)獨立意(yi)見(jian)，內(nei)容詳見(jian)中國(guo)證監會指定的(de)創(chuang)業板信息披露網站《獨立董(dong)事(shi)關于(yu)公(gong)(gong)(gong)司創(chuang)業板非公(gong)(gong)(gong)開發行(xing)股票調整方案的(de)事(shi)前(qian)認(ren)可意(yi)見(jian)》、《獨立董(dong)事(shi)關于(yu)第(di)四屆董(dong)事(shi)會第(di)十四次會議相關事(shi)項的(de)獨立意(yi)見(jian)》。

本議案需提(ti)交公司股東(dong)大會(hui)審(shen)議。

三、審議通過《關于公司非公開發行股票預案（修訂稿）的議案》

《新疆(jiang)機械研究院股份有限公司創(chuang)業(ye)板(ban)(ban)非公開發行A股股票預(yu)案(an)（修訂稿）》的具體內容詳見中國(guo)證監會指定的創(chuang)業(ye)板(ban)(ban)上市公司信息披露網站。

公(gong)(gong)司獨(du)立(li)董(dong)(dong)事對此議(yi)案發表了事前認(ren)可(ke)意見(jian)和同意的(de)(de)獨(du)立(li)意見(jian)，內容詳見(jian)中國(guo)證監會指(zhi)定的(de)(de)創業板信息披露(lu)網站《獨(du)立(li)董(dong)(dong)事關于(yu)公(gong)(gong)司創業板非公(gong)(gong)開發行(xing)股票(piao)調整方案的(de)(de)事前認(ren)可(ke)意見(jian)》、《獨(du)立(li)董(dong)(dong)事關于(yu)第(di)四屆董(dong)(dong)事會第(di)十四次會議(yi)相關事項的(de)(de)獨(du)立(li)意見(jian)》。

 本議案內容涉及關(guan)聯交易事項，關(guan)聯董事方德(de)松、葉芳、王少雄(xiong)、暢國譞、韓華(hua)回避表決。

本議(yi)案需提交(jiao)公司股(gu)東(dong)大會審議(yi)。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

四、審議通過《關于公司非公開發行股票方案論證分析報告（修訂稿）的議案》

鑒于公(gong)司對非公(gong)開發行(xing)股(gu)票方(fang)案的定(ding)價(jia)基準日、發行(xing)價(jia)格、發行(xing)數量等進(jin)(jin)行(xing)了調整(zheng)，公(gong)司決定(ding)對《新疆機械研究(jiu)院股(gu)份有限公(gong)司創業板非公(gong)開發行(xing)A股(gu)股(gu)票方(fang)案論證分析報告(gao)》的相關內(nei)容進(jin)(jin)行(xing)修訂。

《新(xin)疆機(ji)械研究院股(gu)份有限公(gong)司(si)創業板非(fei)公(gong)開發(fa)行A股(gu)股(gu)票方案論證(zheng)分析報(bao)告（修訂稿(gao)）》，具體(ti)內容詳(xiang)見中(zhong)國證(zheng)監會指定的(de)創業板上市公(gong)司(si)信息(xi)披(pi)露網站。

公司獨(du)立董事對(dui)此議案發表了事前認可意(yi)(yi)(yi)見(jian)和同意(yi)(yi)(yi)的獨(du)立意(yi)(yi)(yi)見(jian)，內容詳(xiang)見(jian)中國(guo)證(zheng)監會(hui)指(zhi)定(ding)的創(chuang)業板(ban)信息披露(lu)網站《獨(du)立董事關于(yu)公司創(chuang)業板(ban)非(fei)公開發行股票調整方案的事前認可意(yi)(yi)(yi)見(jian)》、《獨(du)立董事關于(yu)第四(si)屆董事會(hui)第十四(si)次會(hui)議相(xiang)關事項的獨(du)立意(yi)(yi)(yi)見(jian)》。

本議案(an)內(nei)容涉(she)及關聯交易事項，關聯董事方德松、葉(xie)芳(fang)、王少雄(xiong)、暢(chang)國譞(xuan)、韓(han)華回避表決。

本(ben)議案(an)需提交公司股東大會審議。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

五、審議通過《關于公司非公開發行股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）的議案》

鑒于公(gong)司(si)對(dui)非公(gong)開發行(xing)股票(piao)方案的定(ding)價基準日、發行(xing)價格(ge)、發行(xing)數量等(deng)進(jin)(jin)行(xing)了調整(zheng)，公(gong)司(si)決定(ding)對(dui)《新疆機械(xie)研究院股份有限公(gong)司(si)創(chuang)業(ye)板非公(gong)開發行(xing)A股股票(piao)募集資金使用可行(xing)性分析報告》的相關內(nei)容進(jin)(jin)行(xing)修訂(ding)。

《新疆機械研究院股(gu)(gu)份有限公司創(chuang)業(ye)板非公開(kai)發行A股(gu)(gu)股(gu)(gu)票募集資金(jin)使用可(ke)行性分析報告(gao)（修訂稿(gao)）》詳(xiang)見(jian)中國證監會指定的創(chuang)業(ye)板上市公司信(xin)息披(pi)露網站(zhan)。

公(gong)司獨(du)(du)(du)立(li)董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)對此議(yi)案發表了事(shi)(shi)(shi)(shi)前認可意見(jian)(jian)(jian)和同(tong)意的(de)獨(du)(du)(du)立(li)意見(jian)(jian)(jian)，內容詳見(jian)(jian)(jian)中(zhong)國證監(jian)會(hui)指(zhi)定的(de)創(chuang)(chuang)業板(ban)信息(xi)披(pi)露網站《獨(du)(du)(du)立(li)董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)關于公(gong)司創(chuang)(chuang)業板(ban)非公(gong)開發行(xing)股(gu)票調整方案的(de)事(shi)(shi)(shi)(shi)前認可意見(jian)(jian)(jian)》、《獨(du)(du)(du)立(li)董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)關于第四(si)屆董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)第十四(si)次會(hui)議(yi)相關事(shi)(shi)(shi)(shi)項(xiang)的(de)獨(du)(du)(du)立(li)意見(jian)(jian)(jian)》。

本議案內(nei)容涉及關聯交易事項，關聯董事方德松(song)、葉芳、王少雄、暢國譞、韓(han)華回避表決。

本議案需提交公司股東大會審議。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

六、審議通過《關于本次非公開發行股票攤薄即期回報及填補回報措施（修訂稿）的議案》

鑒于公(gong)司對非(fei)公(gong)開發(fa)行(xing)股票(piao)方(fang)案的(de)定價基準(zhun)日、發(fa)行(xing)價格(ge)、發(fa)行(xing)數量等進行(xing)了調整，公(gong)司決定對本次非(fei)公(gong)開發(fa)行(xing)股票(piao)攤薄即期回報(bao)及填(tian)補(bu)回報(bao)措施進行(xing)修訂。

《新疆機械研究(jiu)院股(gu)份有限(xian)公司關于創(chuang)業(ye)板非公開(kai)發行A股(gu)股(gu)票攤薄即期回報的風險(xian)提示及采取填補措施的公告（修訂(ding)稿）》詳見中國證(zheng)監(jian)會指定(ding)創(chuang)業(ye)板信息(xi)披露網站。

公司獨立(li)董事(shi)(shi)對此議案發表了(le)同意的獨立(li)意見(jian)，內容詳見(jian)中國證監會(hui)(hui)指定(ding)的創業板信息披(pi)露網站《獨立(li)董事(shi)(shi)關于第(di)四屆董事(shi)(shi)會(hui)(hui)第(di)十(shi)四次會(hui)(hui)議相關事(shi)(shi)項的獨立(li)意見(jian)》。

本議(yi)案需提(ti)交公司(si)股東大會審(shen)議(yi)。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票

七、審議通過《關于公司本次非公開發行股票涉及關聯交易的議案》

本次非公(gong)(gong)開發(fa)行股票的認(ren)購(gou)(gou)對象(xiang)為嘉興華控(kong)，嘉興華控(kong)系公(gong)(gong)司(si)(si)控(kong)股股東(dong)，其認(ren)購(gou)(gou)公(gong)(gong)司(si)(si)本次非公(gong)(gong)開發(fa)行股票構成關聯(lian)交(jiao)易。
    公司獨立(li)董(dong)事對該事項發(fa)表了事前(qian)認可(ke)意見和(he)獨立(li)意見，內(nei)容(rong)詳見(jian)中國證監(jian)會指(zhi)定的(de)(de)創業(ye)板信息披露網站《獨立(li)(li)董事(shi)(shi)關(guan)于公(gong)(gong)司(si)創業(ye)板非公(gong)(gong)開(kai)發(fa)行股票(piao)調整方案的(de)(de)事(shi)(shi)前認可意(yi)見(jian)》、《獨立(li)(li)董事(shi)(shi)關(guan)于公(gong)(gong)司(si)非公(gong)(gong)開(kai)發(fa)行股票(piao)涉及關(guan)聯交易事(shi)(shi)項的(de)(de)獨立(li)(li)意(yi)見(jian)》。

《新疆機械研究院股份有限公司關于非公開發行A股股票涉及關聯交易的公告》，具體內容詳見中國證監會創業板指定的信息披露網站。

本議案內容涉及關聯交易事項，關聯董事方德松、葉芳、王少雄、暢國譞、韓華回避表決。

本議案需提交股東大會審議。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

八、審議通過《關于公司與嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）重新簽署非公開發行股票認購協議的議案》

《新疆機械研(yan)究(jiu)院股份(fen)有限公司關于與(yu)特定對象重新簽署附條件生效(xiao)的股份(fen)認購協議公告(gao)》詳見中國證監會指定創(chuang)業板信(xin)息披露網站。

公司獨(du)(du)立(li)(li)董(dong)事對此議案發(fa)表了(le)事前認可意(yi)見(jian)和同意(yi)的獨(du)(du)立(li)(li)意(yi)見(jian)，內容詳見(jian)中國證監(jian)會指定的創業板信(xin)息披露網(wang)站(zhan)《獨(du)(du)立(li)(li)董(dong)事關(guan)于公司創業板非公開(kai)發(fa)行股票調整(zheng)方案的事前認可意(yi)見(jian)》、《獨(du)(du)立(li)(li)董(dong)事關(guan)于公司非公開(kai)發(fa)行股票涉及(ji)關(guan)聯交(jiao)易事項的獨(du)(du)立(li)(li)意(yi)見(jian)》。

本議案內容涉及(ji)關(guan)聯(lian)交(jiao)易事項，關(guan)聯(lian)董事方德松、葉芳、王少(shao)雄(xiong)、暢國譞(xuan)、韓華(hua)回避表(biao)決。

本議案需提交公司股東大會(hui)審議。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

九、審議通過《關于提請股東大會批準嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）免于以要約收購方式增持公司股份的議案》

本次非公開發行前，嘉(jia)興華控在公司的表決權比例占公司總股本的22.3981%，本次非公開發行股票的發行數量不超過424,028,268股，由嘉興華控全額認購。本次發行完成后，嘉興華控持有的公司表決權比例超過30%。

因控股股東嘉興華控已承諾自發行結束之日起36個月內不轉讓本次向其發行的新股，根(gen)據《上市公司(si)收購(gou)管理辦法》第六十(shi)三條(tiao)的相關規定(ding)，提請股(gu)東大會批(pi)準嘉興華控免于以要約方式增持公司股份。

公(gong)司(si)獨立(li)(li)董事(shi)(shi)對(dui)此議(yi)案(an)發(fa)表了事(shi)(shi)前(qian)認可(ke)(ke)意(yi)見和同意(yi)的(de)獨立(li)(li)意(yi)見，內容詳見中(zhong)國(guo)證(zheng)監會(hui)指定的(de)創業板(ban)信息披(pi)露網站《獨立(li)(li)董事(shi)(shi)關于公(gong)司(si)創業板(ban)非公(gong)開發(fa)行(xing)股(gu)票(piao)調整(zheng)方案(an)的(de)事(shi)(shi)前(qian)認可(ke)(ke)意(yi)見》、《獨立(li)(li)董事(shi)(shi)關于第四(si)屆董事(shi)(shi)會(hui)第十四(si)次會(hui)議(yi)相關事(shi)(shi)項的(de)獨立(li)(li)意(yi)見》。

本議案內容涉及關聯交易事項(xiang)，關聯董事方(fang)德(de)松、葉芳、王少雄、暢國譞、韓(han)華(hua)回避表決。

本議案需提交公司股東(dong)大會審議。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

十、審議通過《關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次非公開發行股票相關事宜的議案》

為順利(li)實施本(ben)次非公(gong)開(kai)發行(xing)股票，董事會(hui)(hui)提請公(gong)司(si)股東大會(hui)(hui)授權(quan)董事會(hui)(hui)全權(quan)辦(ban)理本(ben)次發行(xing)的相關事宜如下：

（1）在(zai)法律、法規、規范(fan)(fan)性文件(jian)及(ji)(ji)《公(gong)司章程(cheng)》允許的(de)范(fan)(fan)圍內，視市(shi)場條(tiao)件(jian)變化、政策調整(zheng)或(huo)監(jian)管部(bu)門和交(jiao)易所意見(jian)等具體(ti)情(qing)況，結(jie)合公(gong)司實際，制(zhi)定、調整(zheng)和實施本次非公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)的(de)具體(ti)方案(an)，包括但不限(xian)于(yu)發(fa)(fa)行(xing)(xing)時(shi)機、發(fa)(fa)行(xing)(xing)數(shu)量(liang)、發(fa)(fa)行(xing)(xing)起止日(ri)期、發(fa)(fa)行(xing)(xing)價格、發(fa)(fa)行(xing)(xing)對(dui)象、募(mu)集(ji)資金(jin)使用及(ji)(ji)具體(ti)認購辦法等與本次非公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)有(you)關的(de)一切事項(xiang)；

（2）為符(fu)合(he)相(xiang)(xiang)關(guan)法(fa)律(lv)、法(fa)規(gui)及(ji)(ji)規(gui)范性文(wen)件的規(gui)定或相(xiang)(xiang)關(guan)監(jian)管(guan)部門(men)的要求而(er)修改(gai)方(fang)案(an)，根(gen)據(ju)監(jian)管(guan)部門(men)的具體(ti)要求，對本次(ci)(ci)非公(gong)(gong)開(kai)發行股(gu)票方(fang)案(an)以(yi)及(ji)(ji)本次(ci)(ci)非公(gong)(gong)開(kai)發行股(gu)票預(yu)案(an)進行完(wan)善(shan)和(he)相(xiang)(xiang)應調整（涉及(ji)(ji)有(you)關(guan)法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)和(he)《公(gong)(gong)司章程》規(gui)定須(xu)由股(gu)東大(da)會(hui)重新表決(jue)的事項(xiang)除(chu)外），根(gen)據(ju)有(you)關(guan)部門(men)對具體(ti)項(xiang)目的審核、相(xiang)(xiang)關(guan)市(shi)場條件變(bian)化、募集資(zi)金(jin)項(xiang)目實(shi)施條件變(bian)化等(deng)因素綜合(he)判斷并在本次(ci)(ci)非公(gong)(gong)開(kai)發行股(gu)票前調整本次(ci)(ci)募集資(zi)金(jin)項(xiang)目；

（3）決定并聘請參與(yu)本次非公開(kai)發行的(de)中介機構(gou)，簽署與(yu)本次非公開(kai)發行有(you)關的(de)一切協(xie)議(yi)(yi)和文件，包括但不限于(yu)承銷(xiao)協(xie)議(yi)(yi)、保薦(jian)協(xie)議(yi)(yi)、聘請中介機構(gou)的(de)協(xie)議(yi)(yi)；

（4）根據監(jian)管部門意見、市場(chang)條件變化、本(ben)次(ci)(ci)發(fa)行(xing)情況(kuang)等，調(diao)整募(mu)集(ji)資(zi)(zi)(zi)金投入的優先(xian)順(shun)序及各項目的具(ju)體投資(zi)(zi)(zi)額等使(shi)用安排，辦理(li)本(ben)次(ci)(ci)非(fei)公開發(fa)行(xing)股票募(mu)集(ji)資(zi)(zi)(zi)金使(shi)用相關事宜，指定或設(she)立本(ben)次(ci)(ci)非(fei)公開發(fa)行(xing)股票的募(mu)集(ji)資(zi)(zi)(zi)金專項存儲賬戶(hu)，簽(qian)署、修改及執行(xing)本(ben)次(ci)(ci)非(fei)公開發(fa)行(xing)股票募(mu)集(ji)資(zi)(zi)(zi)金投資(zi)(zi)(zi)項目運作(zuo)過(guo)程中的重大(da)合同(tong)、協議和文(wen)件資(zi)(zi)(zi)料(liao)；

（5）辦理本(ben)次非(fei)公開(kai)發行(xing)(xing)申報和實施(shi)事宜，包括但不限于(yu)：就本(ben)次非(fei)公開(kai)發行(xing)(xing)事宜向有關政府機構(gou)(gou)、監管機構(gou)(gou)和證券交易所、證券登(deng)(deng)記結算機構(gou)(gou)辦理審批、登(deng)(deng)記、備(bei)案(an)、核準(zhun)、同意(yi)等手續；批準(zhun)、簽署、執行(xing)(xing)、修改(gai)、完成與本(ben)次非(fei)公開(kai)發行(xing)(xing)相關的所有必(bi)要文件；

 （6）在本(ben)次(ci)非(fei)公開(kai)發行完成后，辦理(li)股份(fen)(fen)(fen)認購(gou)、股份(fen)(fen)(fen)登(deng)記、股份(fen)(fen)(fen)鎖定及上市等(deng)有關事宜；

（7）根(gen)據本(ben)次非公開發行的實際(ji)結果，增加公司(si)注(zhu)冊資本(ben)、修改《公司(si)章程》相應條款及辦(ban)理工(gong)商(shang)變(bian)更登記(ji)；

（8）授(shou)權董事(shi)會或其授(shou)權的其他人士在上述授(shou)權范圍(wei)內具體辦理相關事(shi)宜(yi)并簽署相關文件；

（9）在法律、法規及《公(gong)司章程》允(yun)許的(de)范(fan)圍內，辦理與本(ben)次非公(gong)開發行(xing)有關的(de)其他事項。

上述各項授權的有效期為公司股東大會審議通過本議案之日起12個月內。

本議案需提交公司股東大(da)會審議。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票

十一、審議通過《關于提請召開公司2020年第二次臨時股東大會的議案》

公司擬定于2020年3月5日（星期四）上午11：00在公司會議室召開公司2020年第二次臨時股東大會。

《新疆機械(xie)研究院股份有(you)限公司(si)2020年(nian)第(di)二(er)次臨時股東大會(hui)通知》詳見中國證監會(hui)指定的(de)創(chuang)業板(ban)信息披露(lu)網站(zhan)。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票

特此公告。

新疆機(ji)械研究院股份有限公司

董 事 會(hui)            ;

二〇二〇年二月十九日