北京市天兆雨田律師事務所關于新疆機械研究院股份有限公司2020年..次臨時股東大會

法律意見書

天兆證[2020]第11號

北(bei)京市(shi)天兆雨(yu)田律師事務(wu)所

2020年(nian)1月

地(di)址：北京市豐臺(tai)區方(fang)莊芳城園1區17號日月天(tian)地(di)大廈B座2807

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北京市天兆雨田律師事務所關于新疆機械研究院

股份有限公司2020年..次臨時股東大會法律意見書

天兆證字[2020]第11號

致：新疆機械研究院股份有限公司

北(bei)京市天(tian)兆雨田律師事務所(suo)（下(xia)(xia)稱(cheng)“本所(suo)”）接受新疆(jiang)機(ji)械研究院(yuan)股(gu)份有限公(gong)(gong)司（下(xia)(xia)稱(cheng)“公(gong)(gong)司”）的(de)委托，委派本所(suo)律師出席公(gong)(gong)司2020年..次(ci)臨時股(gu)東(dong)大會(hui)，根(gen)據(ju)《中華人(ren)民(min)共和(he)(he)國公(gong)(gong)司法》（下(xia)(xia)稱(cheng)“《公(gong)(gong)司法》”）、《中華人(ren)民(min)共和(he)(he)國證券(quan)法》（下(xia)(xia)稱(cheng)《“證券(quan)法》”）、《上(shang)市公(gong)(gong)司股(gu)東(dong)大會(hui)規(gui)則》（下(xia)(xia)稱(cheng)“股(gu)東(dong)大會(hui)規(gui)則”）、《深圳證券(quan)交易(yi)所(suo)創業(ye)板股(gu)票(piao)上(shang)市規(gui)則》（下(xia)(xia)稱(cheng)“《創業(ye)板股(gu)票(piao)上(shang)市規(gui)則》”）等(deng)現行有效法律、行政法規(gui)和(he)(he)規(gui)范性文件和(he)(he)《新疆(jiang)機(ji)械研究院(yuan)股(gu)份有限公(gong)(gong)司章(zhang)程》（下(xia)(xia)稱(cheng)“《公(gong)(gong)司章(zhang)程》”）的(de)規(gui)定，對本次(ci)股(gu)東(dong)大會(hui)進行見(jian)證，并出具法律意見(jian)書。

    為出具本法(fa)律(lv)意見書，本所(suo)律(lv)師查閱了《新(xin)疆(jiang)機械研究院(yuan)股份(fen)(fen)有(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司第(di)(di)四(si)屆(jie)董事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)(di)十二次(ci)會(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)決(jue)議(yi)(yi)(yi)公(gong)(gong)(gong)告》、《新(xin)疆(jiang)機械研究院(yuan)股份(fen)(fen)有(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司第(di)(di)四(si)屆(jie)董事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)(di)十三次(ci)會(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)決(jue)議(yi)(yi)(yi)公(gong)(gong)(gong)告》（下(xia)稱“董事(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)決(jue)議(yi)(yi)(yi)公(gong)(gong)(gong)告”）、《新(xin)疆(jiang)機械研究院(yuan)股份(fen)(fen)有(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司關于(yu)召開2020年..次(ci)臨時股東大會(hui)(hui)(hui)(hui)的通(tong)知》（下(xia)稱“股東大會(hui)(hui)(hui)(hui)通(tong)知”），以(yi)及(ji)本所(suo)律(lv)師認為出具本法(fa)律(lv)意見書所(suo)必須(xu)查閱的其他文(wen)件和(he)資(zi)料，并審核了現場出席會(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)股東的身份(fen)(fen)和(he)資(zi)格、見證了股東大會(hui)(hui)(hui)(hui)的召開，監督了投票(piao)和(he)計票(piao)過程。

本(ben)所(suo)律(lv)師依據(ju)《證(zheng)券法(fa)》、《律(lv)師事(shi)務(wu)所(suo)從事(shi)證(zheng)券法(fa)律(lv)業(ye)務(wu)管(guan)理辦法(fa)》和《律(lv)師事(shi)務(wu)所(suo)證(zheng)券法(fa)律(lv)業(ye)務(wu)執業(ye)規則》等規定(ding)及(ji)本(ben)法(fa)律(lv)意(yi)見(jian)書出具(ju)日以前(qian)已經發生(sheng)或(huo)者存在的事(shi)實(shi)(shi)，對公司本(ben)次(ci)股東(dong)大會所(suo)涉及(ji)的有關(guan)事(shi)項(xiang)進行(xing)了審(shen)查(cha)，嚴(yan)格履行(xing)了法(fa)定(ding)職責(ze)，遵循(xun)了勤勉(mian)盡責(ze)和誠實(shi)(shi)信用原則，進行(xing)了充分(fen)的核查(cha)驗證(zheng)，保證(zheng)本(ben)法(fa)律(lv)意(yi)見(jian)所(suo)認定(ding)的事(shi)實(shi)(shi)真實(shi)(shi)、準確(que)、完(wan)整，所(suo)發表的結論性意(yi)見(jian)合法(fa)、準確(que)，不(bu)存在虛假記載、誤導性陳述或(huo)者重大遺(yi)漏，并承擔相應法(fa)律(lv)責(ze)任。

在本法(fa)律意見書中，本所(suo)律師僅(jin)對本次股(gu)東大(da)會(hui)(hui)(hui)的召(zhao)集(ji)、召(zhao)開程(cheng)(cheng)(cheng)序，召(zhao)集(ji)人和出席(xi)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)人員的資格，以(yi)及會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)表(biao)決程(cheng)(cheng)(cheng)序、表(biao)決結果是否(fou)符(fu)合《公司法(fa)》、《證券法(fa)》、《股(gu)東大(da)會(hui)(hui)(hui)規(gui)則》、《創業板股(gu)票上市規(gui)則》等法(fa)律、行政法(fa)規(gui)、規(gui)范性文件及《公司章程(cheng)(cheng)(cheng)》的規(gui)定發表(biao)意見，不對會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)審議(yi)(yi)(yi)的議(yi)(yi)(yi)案內容以(yi)及這些議(yi)(yi)(yi)案所(suo)表(biao)述的事實(shi)或數(shu)據的真實(shi)性及準確性發表(biao)意見。

本(ben)法(fa)律(lv)意(yi)見書僅供見證本(ben)次(ci)股(gu)東大會(hui)(hui)相關事項的(de)合法(fa)性之目使(shi)用(yong)，不得用(yong)作(zuo)任何其他(ta)目的(de)。本(ben)所同(tong)意(yi)，公(gong)(gong)司可(ke)以將本(ben)法(fa)律(lv)意(yi)見書作(zuo)為本(ben)次(ci)股(gu)東大會(hui)(hui)決議公(gong)(gong)告附件，隨其他(ta)需公(gong)(gong)告的(de)文件一并經深(shen)圳證券交易所審(shen)核后公(gong)(gong)告。

基于(yu)上述(shu)，按照(zhao)律師行業公認的業務(wu)標準、道德規范和勤勉(mian)盡責精神，本所律師對本次股東大會發表法律意見如下：

一、股東大會的召集、召開程序

（一）股東大會的召集

1、公(gong)司(si)董事會于2019年(nian)12月(yue)23日(ri)召開了第四屆(jie)董事會第十三次會議，審議通過(guo)了《關于提請(qing)召開公(gong)司(si)2020年(nian)..次臨時(shi)股(gu)東大會的議案》及其他相(xiang)關事項的決議，并于2019年(nian)12月(yue)25日(ri)在深圳證券交易所網站（//www.szse.cn，下同）予以(yi)公(gong)告(gao)。

2、公司(si)董(dong)事會(hui)于2019年12月(yue)25日在(zai)深圳(zhen)證券(quan)交易所(suo)網站上刊(kan)登了(le)《股東(dong)大(da)會(hui)通(tong)知》，通(tong)知載明了(le)本次股東(dong)大(da)會(hui)的會(hui)議召(zhao)集人、召(zhao)開(kai)時間、召(zhao)開(kai)地點、召(zhao)開(kai)方式、股權(quan)登記日、會(hui)議出席對象、會(hui)議審議事項、股東(dong)參(can)會(hui)登記辦法等(deng)事項。

（二）股東大會的召開

經(jing)核查，本次會議采取現(xian)場投(tou)票(piao)(piao)與網絡投(tou)票(piao)(piao)相結合的方(fang)式召開，其中(zhong)：

（1）本次會議按照會議通知為(wei)股東提(ti)供了網(wang)(wang)絡投(tou)票安排。網(wang)(wang)絡投(tou)票時(shi)間(jian)：通過深圳證(zheng)券(quan)交易(yi)(yi)所交易(yi)(yi)系統(tong)進(jin)行網(wang)(wang)絡投(tou)票的具(ju)體時(shi)間(jian)為(wei)：2020年1月9日上午(wu)9:30-11:30，下(xia)午(wu)1:00-3:00；通過深圳證(zheng)券(quan)交易(yi)(yi)所互聯網(wang)(wang)投(tou)票系統(tong)投(tou)票的具(ju)體時(shi)間(jian)為(wei)：2020年1月9日上午(wu)9:15至2020年1月9日下(xia)午(wu)15:00期間(jian)的任意時(shi)間(jian)。

（2）2020年1月9日(ri)北京時間(jian)13：00時，本(ben)次股(gu)東大(da)會(hui)在新(xin)疆烏魯木齊經濟技(ji)術(shu)開(kai)(kai)發(fa)區融合南路661號(hao)一樓會(hui)議室(shi)召(zhao)開(kai)(kai)，由公(gong)司董事葉芳女士主持。會(hui)議召(zhao)開(kai)(kai)的時間(jian)、地點及(ji)其他事項與股(gu)東大(da)會(hui)通知所披(pi)露的一致。

經驗證，公司本次股東大會的召集、召開程序，符合法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定。

二、出席股東大會人員的資格和召集人的資格

1、股(gu)東出席的(de)總體情況：

通(tong)過現(xian)場和網絡(luo)投(tou)票(piao)的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)東(dong)21人(ren)，代表股(gu)(gu)(gu)份(fen)335,364,489股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)總股(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)22.5022％。其中(zhong)：通(tong)過現(xian)場投(tou)票(piao)的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)東(dong)8人(ren)，代表股(gu)(gu)(gu)份(fen)335,037,389，占(zhan)(zhan)上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)總股(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)22.4803％。通(tong)過網絡(luo)投(tou)票(piao)的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)東(dong)13人(ren)，代表股(gu)(gu)(gu)份(fen)327,100股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)總股(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)0.0219％。

2、中小股東(dong)出席的總體情況(kuang)

通(tong)過現場和網絡投(tou)票(piao)(piao)的股東14人(ren)，代(dai)(dai)表(biao)股份1,383,100股，占上(shang)市(shi)公(gong)司(si)總(zong)(zong)股份的0.0928％。其中：通(tong)過現場投(tou)票(piao)(piao)的股東1人(ren)，代(dai)(dai)表(biao)股份1,056,000股，占上(shang)市(shi)公(gong)司(si)總(zong)(zong)股份的0.0709％。通(tong)過網絡投(tou)票(piao)(piao)的股東13人(ren)，代(dai)(dai)表(biao)股份327,100股，占上(shang)市(shi)公(gong)司(si)總(zong)(zong)股份的0.0219％。

3、參加本次股(gu)東(dong)大(da)會的人(ren)(ren)員還有(you)公司(si)董事(shi)(shi)會秘(mi)書和部(bu)分董事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)和高(gao)級管理人(ren)(ren)員，本所見證律師列席了本次股(gu)東(dong)大(da)會。

4、本(ben)次股東大會(hui)的(de)召集人為公司董(dong)事會(hui)。

經核查，本次股東大會出席人員的資格和召集人的資格，合法有效。

三、本次股東大會的表決程序和表決結果

經驗證，本(ben)次(ci)(ci)股(gu)(gu)東大會(hui)采(cai)取(qu)現(xian)(xian)場(chang)(chang)(chang)(chang)投(tou)(tou)票(piao)和網絡投(tou)(tou)票(piao)相結合的(de)表(biao)(biao)決方式。本(ben)次(ci)(ci)股(gu)(gu)東大會(hui)的(de)現(xian)(xian)場(chang)(chang)(chang)(chang)會(hui)議(yi)(yi)(yi)以(yi)記名(ming)方式投(tou)(tou)票(piao)表(biao)(biao)決，出席(xi)現(xian)(xian)場(chang)(chang)(chang)(chang)會(hui)議(yi)(yi)(yi)的(de)股(gu)(gu)東或委托代理人就列入本(ben)次(ci)(ci)股(gu)(gu)東大會(hui)議(yi)(yi)(yi)事日程(cheng)的(de)議(yi)(yi)(yi)案(an)逐項(xiang)進行了表(biao)(biao)決，并在監票(piao)人和記票(piao)人監票(piao)、驗票(piao)和計(ji)票(piao)后(hou)，當場(chang)(chang)(chang)(chang)公(gong)布表(biao)(biao)決結果；深圳證券(quan)信(xin)息(xi)有限公(gong)司(si)(si)提供了網絡投(tou)(tou)票(piao)的(de)表(biao)(biao)決權數和統(tong)計(ji)數。本(ben)次(ci)(ci)股(gu)(gu)東大會(hui)投(tou)(tou)票(piao)表(biao)(biao)決結束(shu)后(hou)，公(gong)司(si)(si)合并統(tong)計(ji)了現(xian)(xian)場(chang)(chang)(chang)(chang)和網絡投(tou)(tou)票(piao)的(de)表(biao)(biao)決結果。根據公(gong)司(si)(si)指定的(de)監票(piao)代表(biao)(biao)對表(biao)(biao)決結果所做的(de)清點、統(tong)計(ji)并經本(ben)所律師見證，本(ben)次(ci)(ci)股(gu)(gu)東大會(hui)議(yi)(yi)(yi)案(an)審議(yi)(yi)(yi)通過(guo)的(de)表(biao)(biao)決票(piao)數符(fu)合公(gong)司(si)(si)章程(cheng)規定，其(qi)表(biao)(biao)決程(cheng)序、表(biao)(biao)決結果合法有效(xiao)。具體表(biao)(biao)決結果如下：

（一）關于 2020 年度向金融機構及類金融企業申請綜合授信額度暨預計擔保額度的議案

總表決情(qing)況(kuang)：同(tong)意335,278,389股(gu)，占(zhan)(zhan)出席(xi)會議(yi)所(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)東所(suo)(suo)(suo)持股(gu)份(fen)的99.9743％；反對86,100股(gu)，占(zhan)(zhan)出席(xi)會議(yi)所(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)東所(suo)(suo)(suo)持股(gu)份(fen)的0.0257％；棄權(quan)(quan)0股(gu)（其中(zhong)，因未投票默認棄權(quan)(quan)0股(gu)），占(zhan)(zhan)出席(xi)會議(yi)所(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)東所(suo)(suo)(suo)持股(gu)份(fen)的0.0000％。

中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)東總表決情況：同意1,297,000股(gu)，占(zhan)出席會(hui)議中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)東所(suo)(suo)持(chi)(chi)(chi)股(gu)份的93.7749％；反對(dui)86,100股(gu)，占(zhan)出席會(hui)議中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)東所(suo)(suo)持(chi)(chi)(chi)股(gu)份的6.2251％；棄(qi)權0股(gu)（其中(zhong)(zhong)，因未投票默認棄(qi)權0股(gu)），占(zhan)出席會(hui)議中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)東所(suo)(suo)持(chi)(chi)(chi)股(gu)份的0.0000％。

（二）關于補選第四屆董事會獨立董事的議案

總表決情(qing)況：同意335,255,889股(gu)(gu)，占(zhan)出席(xi)會(hui)議(yi)所(suo)(suo)有股(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)(gu)份的(de)99.9676％；反對(dui)86,600股(gu)(gu)，占(zhan)出席(xi)會(hui)議(yi)所(suo)(suo)有股(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)(gu)份的(de)0.0258％；棄(qi)權22,000股(gu)(gu)（其中，因(yin)未投票默認棄(qi)權0股(gu)(gu)），占(zhan)出席(xi)會(hui)議(yi)所(suo)(suo)有股(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)(gu)份的(de)0.0066％。

中(zhong)小股(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)總(zong)表決情況：同意1,274,500股(gu)，占(zhan)(zhan)出席(xi)會(hui)議(yi)(yi)中(zhong)小股(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)所(suo)(suo)持(chi)股(gu)份的92.1481％；反對86,600股(gu)，占(zhan)(zhan)出席(xi)會(hui)議(yi)(yi)中(zhong)小股(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)所(suo)(suo)持(chi)股(gu)份的6.2613％；棄權(quan)22,000股(gu)（其中(zhong)，因未投票默認棄權(quan)0股(gu)），占(zhan)(zhan)出席(xi)會(hui)議(yi)(yi)中(zhong)小股(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)所(suo)(suo)持(chi)股(gu)份的1.5906％。

（三）關于控股子公司為控股孫公司銀行借款業務提供反擔保的議案

總(zong)表決情況：同意335,255,689股(gu)(gu)，占出席(xi)(xi)會(hui)議所有股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份的99.9676％；反對108,800股(gu)(gu)，占出席(xi)(xi)會(hui)議所有股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份的0.0324％；棄權(quan)0股(gu)(gu)（其中，因(yin)未投票默認棄權(quan)0股(gu)(gu)），占出席(xi)(xi)會(hui)議所有股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份的0.0000％。

中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東總表決情況(kuang)：同意1,274,300股(gu)(gu)，占出席會(hui)(hui)(hui)議中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的92.1336％；反對108,800股(gu)(gu)，占出席會(hui)(hui)(hui)議中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的7.8664％；棄權0股(gu)(gu)（其中，因未投票默(mo)認(ren)棄權0股(gu)(gu)），占出席會(hui)(hui)(hui)議中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的0.0000％。

本次股東大會審議的議案獲得有效通過，表決結果合法有效。

經核查，本次股東大會的表決程序、表決結果，符合法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定，合法有效。

四、結論意見

綜上(shang)所述，本(ben)(ben)所律(lv)師認為(wei)：本(ben)(ben)次股東(dong)大會(hui)的召集(ji)、召開程序符(fu)合法律(lv)、行(xing)政法規(gui)、《股東(dong)大會(hui)規(gui)則》及《公司章程》的規(gui)定；出席本(ben)(ben)次股東(dong)大會(hui)的人(ren)(ren)員資格、召集(ji)人(ren)(ren)資格均(jun)合法有效；本(ben)(ben)次股東(dong)大會(hui)的表決程序、表決結果(guo)合法有效。

（此頁無正文，系《北京市天兆雨田律師事務所關于新疆機械研究院

股份有限公司2020年..次臨時股東大會法律意見書》之簽署頁）

北京市天兆雨田律師(shi)事務所(suo)                 經辦(ban)律師(shi)：楊有(you)陸

負責人(ren) ：于(yu)  雷                                   于(yu)   雷

  2020年1月9日