一、本次股東大會召開的基本情況

1、股東(dong)大(da)會屆次：本次股東(dong)大(da)會為2020年..次臨(lin)時股東(dong)大(da)會

2、股(gu)(gu)東(dong)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)議召(zhao)(zhao)集(ji)人：本次股(gu)(gu)東(dong)大會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)召(zhao)(zhao)集(ji)人為公(gong)司第四(si)屆董(dong)事會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)，公(gong)司于2019年12月(yue)23日召(zhao)(zhao)開第四(si)屆董(dong)事會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)第十三次會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)議，審(shen)議通過了《關于召(zhao)(zhao)開2020年..次臨時股(gu)(gu)東(dong)大會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)的議案》。

3、會議召開的合法、合規性：新疆機械研究院股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十三次會議審議通過了《關于召開公司2020年..次臨時股東大會的議案》，本次股東大會會議的召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《新疆機械研究院股份有限公司章程》的有關規定。

4、會(hui)議召開(kai)的日期(qi)、時(shi)間：

（1）現場會議召開時間：2020年1月9日（星期四）北京時間13:00；

（2）網(wang)絡投(tou)(tou)(tou)票(piao)時(shi)間(jian)(jian)：通過(guo)(guo)深(shen)圳證券交易(yi)(yi)所（以下簡(jian)稱“深(shen)交所”）交易(yi)(yi)系(xi)統(tong)(tong)進行網(wang)絡投(tou)(tou)(tou)票(piao)的時(shi)間(jian)(jian)為：2020年(nian)1月(yue)9日(ri)上午(wu)(wu)9:30—11:30，下午(wu)(wu) 13:00—15:00； 通過(guo)(guo)深(shen)交所互(hu)聯網(wang)投(tou)(tou)(tou)票(piao)系(xi)統(tong)(tong)投(tou)(tou)(tou)票(piao)的時(shi)間(jian)(jian)為：2020年(nian)1月(yue)9日(ri)上午(wu)(wu)9:15至(zhi)2020年(nian)1月(yue)9日(ri)15:00期間(jian)(jian)的任意時(shi)間(jian)(jian)。

5、會(hui)議召(zhao)開(kai)方式(shi)：本次股東(dong)大會(hui)采用現場表(biao)決與網絡(luo)投票相結(jie)合的方式(shi)召(zhao)開(kai)。

公司將通過深交所交易系統和互聯網投票系統（//wltp.cninfo.com.cn）向公司股東(dong)提供網(wang)(wang)(wang)絡形(xing)式的投(tou)(tou)票平臺，股東(dong)可以(yi)在網(wang)(wang)(wang)絡投(tou)(tou)票時間內通過上述系統(tong)行使表(biao)(biao)(biao)決(jue)權。公司股東(dong)應選擇現場(chang)投(tou)(tou)票和(he)網(wang)(wang)(wang)絡投(tou)(tou)票中的一(yi)種(zhong)方式，如(ru)果同一(yi)表(biao)(biao)(biao)決(jue)權出(chu)現重復(fu)投(tou)(tou)票表(biao)(biao)(biao)決(jue)的，以(yi)..次有(you)效(xiao)投(tou)(tou)票結果為準。中小投(tou)(tou)資者表(biao)(biao)(biao)決(jue)情況單獨計(ji)票。

 6、股(gu)權登記日(ri):2020年1月3日(ri)     

7、出席對象：

（1）2020年1月3日下午收(shou)市(shi)后在(zai)中國結(jie)算(suan)深圳分公(gong)(gong)(gong)司登記(ji)在(zai)冊的公(gong)(gong)(gong)司全體股(gu)東(dong)均有權出(chu)席本次臨時(shi)股(gu)東(dong)大會(hui)，并可以以書面形式委(wei)托代(dai)理(li)人(ren)出(chu)席會(hui)議和參加表決，該股(gu)東(dong)代(dai)理(li)人(ren)不必(bi)是公(gong)(gong)(gong)司股(gu)東(dong)。

（2）公司董事、監事、高級管理人員

（3）公司聘請的見證律師(shi)及(ji)相關人員。

8、會議召開地點：新疆烏魯木齊經濟技術開發區融合南路661號一樓公司會議(yi)室(shi)。

二、會議審議事項

提案1：《新疆機械研究院股份有限公司關于2020年度向金融機構及類金融企業申請綜合授信額度暨預計擔保額度的議案》；

提案2：《關于補選第四屆董事會獨立董事的議案》；

提案3：《關(guan)于控股(gu)子(zi)公司(si)為控股(gu)孫公司(si)銀行(xing)借款業務提供(gong)反擔保的議案》。

上述提案1和2已經過公司第四屆董事會第十三次會議審議通過，其中提案2涉及選舉獨立董事，獨立董事候選人的任職資格和獨立性尚需經深交所備案審核無異議，股東大會方可進行表決。

提案3已經過公司第四屆董事會第十二次會議審議通過，相關公告詳見中國證監會指定的創業板信息披露網站巨潮資訊網（）。

三、提案編碼

四、會議登記辦法

1、登記時間(jian)：2020年1月8日上午10:00至14:00，下午15:00至19:00

2、登記地點：新疆(jiang)烏魯木齊經濟技(ji)術開發區融合南路(lu)661號一(yi)樓證(zheng)券投資部(bu)

3、登記(ji)方(fang)式：現場登記(ji)、通過信函或傳真方(fang)式登記(ji)。（不接受電話登記(ji)）

（1）法人股東應由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應持股東賬戶卡、加蓋公章的營業執照復印件及本人身份證辦理登記手續；法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應持代理人本人身份證、加蓋公章的營業執照復印件、法定代表人出具的授權委托書（附件三）、法人股東股票賬戶卡辦理登記手續；出席人員應當攜帶上述文件的原件參加股東大會。

（2）自然人(ren)股(gu)東(dong)應(ying)持本人(ren)身(shen)份(fen)證、股(gu)東(dong)賬(zhang)戶卡辦理登記手續；自然人(ren)股(gu)東(dong)委托(tuo)代(dai)理人(ren)的(de)，應(ying)持代(dai)理人(ren)身(shen)份(fen)證、授(shou)權委托(tuo)書（附件三）、委托(tuo)人(ren)股(gu)東(dong)賬(zhang)戶卡、委托(tuo)人(ren)身(shen)份(fen)證辦理登記手續；出席人(ren)員應(ying)當(dang)攜帶上述文件的(de)原(yuan)件參加股(gu)東(dong)大(da)會。

（3）異地股(gu)(gu)東可(ke)采用信函(han)或傳真的方式(shi)登記(ji)，股(gu)(gu)東請(qing)仔細填(tian)寫《參會股(gu)(gu)東登記(ji)表》（附件二(er)），以便登記(ji)確認。傳真在2019年1月(yue)8日18:00 前送達公司(si)證(zheng)券投(tou)資(zi)部。來信請(qing)寄(ji)：新疆烏(wu)魯(lu)木齊經濟技術開發區融合南路661號一樓證(zheng)券投(tou)資(zi)部,郵編：830026（信封請(qing)注明“股(gu)(gu)東大會”字樣）。

4、注意事項：出席會議的股東及股東代理人請攜帶相關證件原件到場。

五、參加網絡投票的具體操作流程

本次股東大會，公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統向公司全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（//wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網絡投票的(de)具體操作(zuo)流程見附件一。

六、其他事項

1、聯系方式：

聯系人：馬智(zhi)

聯系電話：

傳    真：

通訊地址：新疆烏魯木齊經濟技術開發區融合南樓661號一樓證券投資部 

郵     編：830026

2、本(ben)次股東大會現場會議會期半(ban)天，與會人員的食宿及(ji)交通等費(fei)用自理。

七、備查文件

1、第四屆董事會第十三次會議(yi)決(jue)議(yi)

2、深(shen)交所要求的其他(ta)文件(jian)

                               新疆機械研究院股份有限公司董事會

                          二〇一九年十二月二十四日

附件一(yi)：《參(can)加網絡投票的(de)具體操作流程》

附件二：《公司2020年..次臨時股東(dong)大會參會股東(dong)登(deng)記表》

附件三：《公司2020年..次臨時(shi)股東大會授權委托書(shu)》

附件一：

參加網絡投票的具體操作流程

一、 網絡投票的程序

1、投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“365159”，投票簡稱為“新研投票”。

2、填報表決意見或選舉票數。

對于非累積投票議案，填報表決意見，同意、反對、棄權。

3、股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。

股東對總議案與具體提案重復投票時，以..次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

二、通過深交所交易系統投票的程序

1、 投票時間：2020年1月9日的交易時間，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。

三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序

1、互聯網投票系統開始投票的時間為2020年1月9日（現場股東大會召開當日）上午9：15，結束時間為2020年1月9日（現場股東大會結束當日）下午3：00。

2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年4月修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統//wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄//wltp.cninfo.com.cn在規定(ding)時間內(nei)通過深交所互聯網投票系(xi)統進(jin)行投票。