當前位置：
北京市天(tian)兆(zhao)雨田律(lv)師事務所 法律(lv)意見(jian)書
北京市天兆雨(yu)田(tian)律師(shi)事務所(suo)關(guan)于新疆機械研究院股份(fen)有限公司(si)2019年第五次臨時股東(dong)大會
法律(lv)意(yi)見書(shu)
天(tian)兆證[2019]第(di)43號(hao)
北京市天兆雨田律(lv)師事務所
2019年9月
地址(zhi)：北京市豐臺區方莊芳城園1區17號日月(yue)天地大廈B座2807
郵(you)編：100078 電話： 傳真：
北京(jing)市天兆雨(yu)田(tian)律(lv)師事(shi)務(wu)所關于新疆機(ji)械(xie)研究院
股份(fen)有(you)限(xian)公司2019年(nian)第(di)五(wu)次(ci)臨時股東(dong)大會法律意見書
天兆證字[2019]第43號
致：新(xin)疆機械研究(jiu)院股份有(you)限公司(si)北(bei)京市(shi)(shi)(shi)天兆(zhao)雨田律(lv)(lv)(lv)師(shi)事務所(suo)(suo)（下(xia)稱(cheng)(cheng)“本所(suo)(suo)”）接受新(xin)疆(jiang)機(ji)械(xie)研究院(yuan)股(gu)(gu)份有限公(gong)司(si)（下(xia)稱(cheng)(cheng)“公(gong)司(si)”）的(de)委托，委派本所(suo)(suo)律(lv)(lv)(lv)師(shi)出席公(gong)司(si)2019年(nian)第五次臨時股(gu)(gu)東(dong)(dong)大(da)(da)會(hui)，根據《中華人民(min)共和國公(gong)司(si)法(fa)》（下(xia)稱(cheng)(cheng)“《公(gong)司(si)法(fa)》”）、《中華人民(min)共和國證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)》（下(xia)稱(cheng)(cheng)《“證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)》”）、《上市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)股(gu)(gu)東(dong)(dong)大(da)(da)會(hui)規(gui)則》（下(xia)稱(cheng)(cheng)“股(gu)(gu)東(dong)(dong)大(da)(da)會(hui)規(gui)則”）、《深(shen)圳證(zheng)(zheng)券(quan)交易所(suo)(suo)創業(ye)板股(gu)(gu)票(piao)上市(shi)(shi)(shi)規(gui)則》（下(xia)稱(cheng)(cheng)“《創業(ye)板股(gu)(gu)票(piao)上市(shi)(shi)(shi)規(gui)則》”）等現(xian)行(xing)有效(xiao)法(fa)律(lv)(lv)(lv)、行(xing)政法(fa)規(gui)和規(gui)范性(xing)文件和《新(xin)疆(jiang)機(ji)械(xie)研究院(yuan)股(gu)(gu)份有限公(gong)司(si)章程(cheng)》（下(xia)稱(cheng)(cheng)“《公(gong)司(si)章程(cheng)》”）的(de)規(gui)定(ding)，對本次股(gu)(gu)東(dong)(dong)大(da)(da)會(hui)進行(xing)見(jian)證(zheng)(zheng)，并出具法(fa)律(lv)(lv)(lv)意(yi)見(jian)書。
為出具本法律(lv)(lv)意見書(shu)，本所(suo)律(lv)(lv)師(shi)查閱了(le)《新疆(jiang)機(ji)械研究(jiu)院(yuan)股(gu)(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)第(di)四屆董(dong)事會(hui)第(di)九次會(hui)議決議公(gong)告(gao)》（下稱(cheng)“董(dong)事會(hui)決議公(gong)告(gao)”）、《新疆(jiang)機(ji)械研究(jiu)院(yuan)股(gu)(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)關于召開(kai)2019年第(di)五次臨(lin)時股(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)的(de)通知》（下稱(cheng)“股(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)通知”），以(yi)及本所(suo)律(lv)(lv)師(shi)認為出具本法律(lv)(lv)意見書(shu)所(suo)必須(xu)查閱的(de)其他文件(jian)和資料，并審核了(le)現(xian)場出席會(hui)議股(gu)(gu)東(dong)(dong)的(de)身份(fen)和資格、見證了(le)股(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)的(de)召開(kai)，監督了(le)投票和計票過程(cheng)。
本所(suo)律師依(yi)據(ju)《證(zheng)券(quan)法(fa)》、《律師事(shi)(shi)務(wu)(wu)所(suo)從事(shi)(shi)證(zheng)券(quan)法(fa)律業務(wu)(wu)管理辦法(fa)》和(he)《律師事(shi)(shi)務(wu)(wu)所(suo)證(zheng)券(quan)法(fa)律業務(wu)(wu)執業規則》等規定及(ji)本法(fa)律意見書出具日以前已經發(fa)生或(huo)(huo)者存在(zai)的(de)事(shi)(shi)實(shi)，對公(gong)司本次(ci)股東(dong)大會所(suo)涉及(ji)的(de)有關(guan)事(shi)(shi)項進行了審查(cha)，嚴格履行了法(fa)定職責，遵循了勤(qin)勉盡責和(he)誠實(shi)信(xin)用原(yuan)則，進行了充分的(de)核查(cha)驗證(zheng)，保證(zheng)本法(fa)律意見所(suo)認定的(de)事(shi)(shi)實(shi)真實(shi)、準(zhun)確、完整，所(suo)發(fa)表的(de)結論性(xing)意見合法(fa)、準(zhun)確，不(bu)存在(zai)虛假(jia)記載、誤導性(xing)陳述(shu)或(huo)(huo)者重(zhong)大遺漏，并承擔相應法(fa)律責任。
在本(ben)法(fa)律(lv)意見(jian)書中，本(ben)所(suo)律(lv)師(shi)僅對本(ben)次股(gu)(gu)東大會(hui)的(de)召集、召開程(cheng)序，召集人(ren)和出席(xi)會(hui)議人(ren)員的(de)資格，以及(ji)(ji)會(hui)議表(biao)決(jue)程(cheng)序、表(biao)決(jue)結果(guo)是否符合《公司(si)法(fa)》、《證券法(fa)》、《股(gu)(gu)東大會(hui)規(gui)則(ze)》、《創業(ye)板股(gu)(gu)票上市規(gui)則(ze)》等法(fa)律(lv)、行政(zheng)法(fa)規(gui)、規(gui)范性文件及(ji)(ji)《公司(si)章程(cheng)》的(de)規(gui)定發表(biao)意見(jian)，不(bu)對會(hui)議審議的(de)議案內容(rong)以及(ji)(ji)這些議案所(suo)表(biao)述的(de)事實(shi)或數據的(de)真實(shi)性及(ji)(ji)準確性發表(biao)意見(jian)。
本(ben)(ben)法律(lv)意(yi)(yi)見書僅供(gong)見證本(ben)(ben)次股東大(da)會(hui)相關事(shi)項的(de)合法性之目使用，不得用作(zuo)任何其他目的(de)。本(ben)(ben)所同意(yi)(yi)，公(gong)(gong)司可以將(jiang)本(ben)(ben)法律(lv)意(yi)(yi)見書作(zuo)為本(ben)(ben)次股東大(da)會(hui)決議公(gong)(gong)告附件(jian)，隨其他需(xu)公(gong)(gong)告的(de)文件(jian)一并經(jing)深圳證券(quan)交易(yi)所審核(he)后公(gong)(gong)告。
基于(yu)上述，按照律(lv)師行(xing)業公認的業務標準、道(dao)德規范(fan)和勤勉盡責精神，本所(suo)律(lv)師對本次股東大會發表法律(lv)意(yi)見如下：
一、股東大會(hui)的召(zhao)集、召(zhao)開程序
（一）股東(dong)大會(hui)的召集(ji)
1、公司董事會(hui)于(yu)2019年(nian)9月(yue)1日召開了第(di)四屆(jie)董事會(hui)第(di)九次會(hui)議(yi)，審議(yi)通(tong)過(guo)了《關(guan)于(yu)提請召開公司2019年(nian)第(di)五次臨(lin)時股(gu)東大(da)會(hui)的議(yi)案》及(ji)其他(ta)相關(guan)事項(xiang)的決議(yi)，并于(yu)2019年(nian)9月(yue)2日在深圳證券交易(yi)所網站(zhan)（//www.szse.cn，下(xia)同）予以公告。
2、公(gong)司董事(shi)(shi)會(hui)于2019年(nian)9月2日在深圳證券交(jiao)易所網(wang)站上(shang)刊登了(le)(le)《股(gu)東(dong)(dong)大會(hui)通知》，通知載明(ming)了(le)(le)本(ben)次股(gu)東(dong)(dong)大會(hui)的會(hui)議(yi)召(zhao)(zhao)集人、召(zhao)(zhao)開(kai)時(shi)間、召(zhao)(zhao)開(kai)地點、召(zhao)(zhao)開(kai)方式、股(gu)權登記日、會(hui)議(yi)出席對象、會(hui)議(yi)審(shen)議(yi)事(shi)(shi)項、股(gu)東(dong)(dong)參會(hui)登記辦法等事(shi)(shi)項。
（二）股東大會的召開
經核查，本次會(hui)議采取現場投票與網絡(luo)投票相結合的方式召開，其中：
（1）本(ben)次會(hui)議按照會(hui)議通知為股東(dong)提(ti)供了(le)網(wang)絡(luo)投(tou)(tou)票(piao)安排。網(wang)絡(luo)投(tou)(tou)票(piao)時(shi)間(jian)：通過(guo)深(shen)圳(zhen)證券交易(yi)所交易(yi)系(xi)統進行網(wang)絡(luo)投(tou)(tou)票(piao)的(de)具體時(shi)間(jian)為：2019年9月(yue)17日(ri)(ri)上午(wu)9:30-11:30，下午(wu)1:00-3:00；通過(guo)深(shen)圳(zhen)證券交易(yi)所互聯網(wang)投(tou)(tou)票(piao)系(xi)統投(tou)(tou)票(piao)的(de)具體時(shi)間(jian)為：2019年9月(yue)16日(ri)(ri)下午(wu)15:00至2019年9月(yue)17日(ri)(ri)下午(wu)15:00期間(jian)的(de)任(ren)意(yi)時(shi)間(jian)。
（2）2019年9月17日北京時間(jian)11：00時，本次股東大會在新(xin)疆烏魯木(mu)齊經(jing)濟(ji)技術開發區融合南路661號一(yi)樓會議室召開，由公(gong)司董事葉芳女士主持。會議召開的時間(jian)、地點及其他事項與股東大會通知所(suo)披露的一(yi)致。
經(jing)驗證，公(gong)司(si)(si)本(ben)次(ci)股東大會的召(zhao)(zhao)集、召(zhao)(zhao)開程序，符合法律、法規(gui)、規(gui)范性文件和《公(gong)司(si)(si)章程》的規(gui)定。
二、出席股東大會人(ren)員的資(zi)格和召集人(ren)的資(zi)格
1、股東出席的總體情(qing)況：
通過現(xian)場和網絡投票(piao)的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)27人(ren)，代表股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)508,080,256股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)上市(shi)(shi)公司總(zong)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)34.0911％。其中(zhong)：通過現(xian)場投票(piao)的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)9人(ren)，代表股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)502,738,106股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)上市(shi)(shi)公司總(zong)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)33.7327％。通過網絡投票(piao)的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)18人(ren)，代表股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)5,342,150股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)上市(shi)(shi)公司總(zong)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)0.3584％。
2、中(zhong)小股東出席的總體情況
通過現場和網(wang)絡(luo)投票的(de)股(gu)(gu)東(dong)19人，代(dai)表股(gu)(gu)份(fen)6,398,150股(gu)(gu)，占上市(shi)(shi)公司(si)(si)總股(gu)(gu)份(fen)的(de)0.4293％。其中：通過現場投票的(de)股(gu)(gu)東(dong)1人，代(dai)表股(gu)(gu)份(fen)1,056,000股(gu)(gu)，占上市(shi)(shi)公司(si)(si)總股(gu)(gu)份(fen)的(de)0.0709％。通過網(wang)絡(luo)投票的(de)股(gu)(gu)東(dong)18人，代(dai)表股(gu)(gu)份(fen)5,342,150股(gu)(gu)，占上市(shi)(shi)公司(si)(si)總股(gu)(gu)份(fen)的(de)0.3584％。
3、參加(jia)本次(ci)股(gu)東大(da)會的人員還(huan)有公司董事會秘(mi)書和部分董事、監事和高級管理人員，本所見證律師(shi)列(lie)席了(le)本次(ci)股(gu)東大(da)會。
4、本次股(gu)東大會的召集人為公司董事(shi)會。
經(jing)核查，本次(ci)股東大會出席(xi)人員的資格(ge)和召集人的資格(ge)，合法有效。
三、本次股東大(da)會(hui)的(de)表決(jue)程(cheng)序和表決(jue)結果
經(jing)驗(yan)證，本(ben)次(ci)股東(dong)(dong)大(da)會采取(qu)現(xian)場投(tou)(tou)票(piao)(piao)(piao)和(he)網絡投(tou)(tou)票(piao)(piao)(piao)相結(jie)合(he)的(de)表決(jue)方式。本(ben)次(ci)股東(dong)(dong)大(da)會的(de)現(xian)場會議(yi)(yi)以記名方式投(tou)(tou)票(piao)(piao)(piao)表決(jue)，出席現(xian)場會議(yi)(yi)的(de)股東(dong)(dong)或(huo)委托代理人就列入本(ben)次(ci)股東(dong)(dong)大(da)會議(yi)(yi)事日(ri)程的(de)議(yi)(yi)案逐項進(jin)行(xing)了表決(jue)，并在監票(piao)(piao)(piao)人和(he)記票(piao)(piao)(piao)人監票(piao)(piao)(piao)、驗(yan)票(piao)(piao)(piao)和(he)計票(piao)(piao)(piao)后(hou)，當場公布表決(jue)結(jie)果(guo)；深圳證券信息有(you)限(xian)公司(si)提(ti)供了網絡投(tou)(tou)票(piao)(piao)(piao)的(de)表決(jue)權數(shu)和(he)統(tong)(tong)計數(shu)。本(ben)次(ci)股東(dong)(dong)大(da)會投(tou)(tou)票(piao)(piao)(piao)表決(jue)結(jie)束后(hou)，公司(si)合(he)并統(tong)(tong)計了現(xian)場和(he)網絡投(tou)(tou)票(piao)(piao)(piao)的(de)表決(jue)結(jie)果(guo)。根據公司(si)指定(ding)的(de)監票(piao)(piao)(piao)代表對(dui)表決(jue)結(jie)果(guo)所(suo)做(zuo)的(de)清點、統(tong)(tong)計并經(jing)本(ben)所(suo)律(lv)師見(jian)證，本(ben)次(ci)股東(dong)(dong)大(da)會議(yi)(yi)案審議(yi)(yi)通過的(de)表決(jue)票(piao)(piao)(piao)數(shu)符合(he)公司(si)章(zhang)程規定(ding)，其表決(jue)程序(xu)、表決(jue)結(jie)果(guo)合(he)法有(you)效(xiao)。具體表決(jue)結(jie)果(guo)如下：
（一）審議(yi)《關于修訂<公司章程(cheng)>的議(yi)案》
總表決情況：同(tong)意(yi)507,680,256股(gu)，占出(chu)席會議(yi)所(suo)有股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份的(de)(de)99.9213％；反對400,000股(gu)，占出(chu)席會議(yi)所(suo)有股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份的(de)(de)0.0787％；棄(qi)權0股(gu)（其(qi)中，因未投(tou)票默(mo)認棄(qi)權0股(gu)），占出(chu)席會議(yi)所(suo)有股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份的(de)(de)0.0000％。
中(zhong)小(xiao)股東總表決情況：同(tong)意5,998,150股，占出席(xi)會議(yi)中(zhong)小(xiao)股東所(suo)持股份(fen)的93.7482％；反對400,000股，占出席(xi)會議(yi)中(zhong)小(xiao)股東所(suo)持股份(fen)的6.2518％；棄權(quan)0股（其中(zhong)，因(yin)未投(tou)票默認棄權(quan)0股），占出席(xi)會議(yi)中(zhong)小(xiao)股東所(suo)持股份(fen)的0.0000％。
（二）審議(yi)《關于(yu)修訂<未來三年 2018 年-2020 年>股東(dong)回報規劃的(de)議(yi)案》
總表(biao)決情況：同(tong)意507,680,256股(gu)，占(zhan)(zhan)出席會議所(suo)(suo)(suo)有股(gu)東所(suo)(suo)(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的(de)99.9213％；反對(dui)400,000股(gu)，占(zhan)(zhan)出席會議所(suo)(suo)(suo)有股(gu)東所(suo)(suo)(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的(de)0.0787％；棄權0股(gu)（其中，因未投(tou)票默認(ren)棄權0股(gu)），占(zhan)(zhan)出席會議所(suo)(suo)(suo)有股(gu)東所(suo)(suo)(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的(de)0.0000％。
中(zhong)小股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)總表決情況：同(tong)意5,998,150股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議中(zhong)小股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份的93.7482％；反對400,000股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議中(zhong)小股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份的6.2518％；棄權(quan)(quan)0股(gu)(gu)(gu)（其(qi)中(zhong)，因未投票默認棄權(quan)(quan)0股(gu)(gu)(gu)），占(zhan)(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議中(zhong)小股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份的0.0000％。
本次股東大會審議(yi)的議(yi)案獲得(de)有效通過，表決結果合法(fa)有效。
經(jing)核查，本次股東大會的表決程(cheng)序、表決結果，符(fu)合(he)法律、法規(gui)、規(gui)范性(xing)文件和《公司章程(cheng)》的規(gui)定，合(he)法有效。
四、結論(lun)意見(jian)
綜上(shang)所(suo)述(shu)，本所(suo)律(lv)(lv)師認為：本次(ci)股(gu)東大(da)(da)會(hui)(hui)的(de)召集(ji)、召開程序(xu)符合(he)法律(lv)(lv)、行政法規(gui)、《股(gu)東大(da)(da)會(hui)(hui)規(gui)則》及《公司章程》的(de)規(gui)定(ding)；出席本次(ci)股(gu)東大(da)(da)會(hui)(hui)的(de)人員資(zi)格(ge)、召集(ji)人資(zi)格(ge)均合(he)法有效(xiao)；本次(ci)股(gu)東大(da)(da)會(hui)(hui)的(de)表(biao)決(jue)程序(xu)、表(biao)決(jue)結果合(he)法有效(xiao)。
（此頁無正文，系《北(bei)京市天(tian)兆(zhao)雨田律師事務所(suo)關于新疆機械研究院股份有(you)限公司2019年第(di)五(wu)次臨時股東(dong)大會法(fa)律意見書》之(zhi)簽署頁）
北京市天兆雨田律師事務所 負責人 ：于 雷
經辦律師：楊有陸(lu) 于 雷(lei)
2019年(nian)9月17日(ri)
