北(bei)京市天兆(zhao)雨田律(lv)師事務所關(guan)于新疆機械研究院股份有限公司2019年第四次臨時股東(dong)大會法律意見書

天兆證(zheng)[2019]第42號(hao)

北京(jing)市天兆雨田(tian)律師事務所

2019年(nian)8月

地址：北(bei)京(jing)市豐臺區方莊(zhuang)芳城園1區17號日(ri)月天地大廈B座2807

郵編：100078 電話： 傳真：

北京市天兆雨田律師事務所關于新疆機械研究院

北京市(shi)天兆雨田律(lv)(lv)(lv)師(shi)事(shi)務所（下(xia)(xia)稱“本(ben)所”）接受新(xin)疆機械(xie)研究(jiu)院(yuan)股(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)（下(xia)(xia)稱“公(gong)司(si)”）的委托，委派本(ben)所律(lv)(lv)(lv)師(shi)出席公(gong)司(si)2019年第四次(ci)臨時股(gu)東大會，根據(ju)《中華人(ren)民共(gong)(gong)和國(guo)公(gong)司(si)法(fa)(fa)》（下(xia)(xia)稱“《公(gong)司(si)法(fa)(fa)》”）、《中華人(ren)民共(gong)(gong)和國(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)(fa)》（下(xia)(xia)稱《“證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)(fa)》”）、《上市(shi)公(gong)司(si)股(gu)東大會規(gui)則(ze)(ze)》（下(xia)(xia)稱“股(gu)東大會規(gui)則(ze)(ze)”）、《深(shen)圳證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交易所創業板股(gu)票(piao)上市(shi)規(gui)則(ze)(ze)》（下(xia)(xia)稱“《創業板股(gu)票(piao)上市(shi)規(gui)則(ze)(ze)》”）等(deng)現行(xing)有效法(fa)(fa)律(lv)(lv)(lv)、行(xing)政法(fa)(fa)規(gui)和規(gui)范(fan)性(xing)文件和《新(xin)疆機械(xie)研究(jiu)院(yuan)股(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)章(zhang)程》（下(xia)(xia)稱“《公(gong)司(si)章(zhang)程》”）的規(gui)定，對(dui)本(ben)次(ci)股(gu)東大會進(jin)行(xing)見(jian)證(zheng)(zheng)(zheng)，并出具法(fa)(fa)律(lv)(lv)(lv)意見(jian)書。

為出具本法律(lv)(lv)意見書，本所(suo)律(lv)(lv)師查(cha)閱(yue)了(le)《新疆(jiang)機(ji)械(xie)研(yan)究(jiu)院股(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司第(di)四屆董(dong)事會(hui)(hui)第(di)四次會(hui)(hui)議(yi)決議(yi)公(gong)告》（下稱“董(dong)事會(hui)(hui)決議(yi)公(gong)告”）、《新疆(jiang)機(ji)械(xie)研(yan)究(jiu)院股(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司關(guan)于召開(kai)2019年第(di)四次臨時股(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)的(de)(de)通知(zhi)》（下稱“股(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)通知(zhi)”），以及本所(suo)律(lv)(lv)師認(ren)為出具本法律(lv)(lv)意見書所(suo)必須(xu)查(cha)閱(yue)的(de)(de)其他文件和資料，并審核了(le)現場出席會(hui)(hui)議(yi)股(gu)東(dong)的(de)(de)身(shen)份和資格、見證了(le)股(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)的(de)(de)召開(kai)，監(jian)督了(le)投票和計票過程。

本所(suo)律師(shi)(shi)依據(ju)《證(zheng)(zheng)券法(fa)》、《律師(shi)(shi)事務(wu)(wu)所(suo)從(cong)事證(zheng)(zheng)券法(fa)律業(ye)務(wu)(wu)管(guan)理辦法(fa)》和《律師(shi)(shi)事務(wu)(wu)所(suo)證(zheng)(zheng)券法(fa)律業(ye)務(wu)(wu)執(zhi)業(ye)規則》等(deng)規定及本法(fa)律意見書出具日以(yi)前已經發生(sheng)或者(zhe)存(cun)(cun)在(zai)的事實，對(dui)公司本次股東大會所(suo)涉及的有(you)關(guan)事項(xiang)進(jin)(jin)行了審查，嚴格履行了法(fa)定職(zhi)責(ze)(ze)，遵循了勤勉盡責(ze)(ze)和誠實信(xin)用原則，進(jin)(jin)行了充分的核(he)查驗證(zheng)(zheng)，保證(zheng)(zheng)本法(fa)律意見所(suo)認定的事實真實、準(zhun)確(que)、完整，所(suo)發表的結論性意見合法(fa)、準(zhun)確(que)，不存(cun)(cun)在(zai)虛(xu)假記載、誤導性陳(chen)述或者(zhe)重大遺(yi)漏，并承(cheng)擔相(xiang)應法(fa)律責(ze)(ze)任。

在本(ben)(ben)法(fa)(fa)(fa)律(lv)意見書中，本(ben)(ben)所律(lv)師僅對(dui)(dui)本(ben)(ben)次股(gu)東(dong)(dong)大會的(de)召(zhao)集(ji)、召(zhao)開程序(xu)，召(zhao)集(ji)人和出席會議人員(yuan)的(de)資格，以及(ji)會議表(biao)決程序(xu)、表(biao)決結果是否符合(he)《公(gong)司法(fa)(fa)(fa)》、《證(zheng)券法(fa)(fa)(fa)》、《股(gu)東(dong)(dong)大會規(gui)(gui)則(ze)》、《創業板股(gu)票上市規(gui)(gui)則(ze)》等法(fa)(fa)(fa)律(lv)、行政(zheng)法(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)、規(gui)(gui)范性(xing)(xing)(xing)文件(jian)及(ji)《公(gong)司章程》的(de)規(gui)(gui)定發表(biao)意見，不對(dui)(dui)會議審議的(de)議案(an)內容以及(ji)這些議案(an)所表(biao)述的(de)事實或數(shu)據的(de)真實性(xing)(xing)(xing)及(ji)準確性(xing)(xing)(xing)發表(biao)意見。

本(ben)(ben)法律意見書(shu)僅供見證本(ben)(ben)次股東(dong)大(da)會相關事項的(de)合(he)法性(xing)之目(mu)使用，不得(de)用作任何其他目(mu)的(de)。本(ben)(ben)所同意，公司可(ke)以將本(ben)(ben)法律意見書(shu)作為本(ben)(ben)次股東(dong)大(da)會決(jue)議公告附件，隨其他需公告的(de)文件一并經深圳證券(quan)交易所審(shen)核后公告。

基于上(shang)述，按照律(lv)(lv)師行(xing)業公認(ren)的業務標準、道德規范和勤勉盡責精(jing)神，本所律(lv)(lv)師對本次股東大會發表法律(lv)(lv)意見如下(xia)：

一(yi)、股東大會(hui)的召(zhao)集(ji)、召(zhao)開(kai)程序

（一）股東大會的召(zhao)集

1、公(gong)司(si)董(dong)事會于(yu)2019年(nian)7月(yue)16日召(zhao)開了第(di)四(si)(si)屆(jie)董(dong)事會第(di)四(si)(si)次(ci)會議(yi)(yi)，審議(yi)(yi)通(tong)過了《公(gong)司(si)關于(yu)召(zhao)開2019年(nian)第(di)四(si)(si)次(ci)臨時股東大會的議(yi)(yi)案》及(ji)其他相關事項(xiang)的決議(yi)(yi)，并于(yu)2019年(nian)7月(yue)18日在深圳證券交(jiao)易所(suo)網站（//www.szse.cn，下同）予以(yi)公(gong)告。

2、公司董事會(hui)于2019年(nian)7月18日在深圳證券交易所(suo)網站上刊登(deng)(deng)了《股(gu)東大會(hui)通知》，通知載明了本(ben)次股(gu)東大會(hui)的會(hui)議(yi)召集人、召開時間(jian)、召開地點、召開方式(shi)、股(gu)權登(deng)(deng)記(ji)日、會(hui)議(yi)出(chu)席對象、會(hui)議(yi)審議(yi)事項(xiang)、股(gu)東參(can)會(hui)登(deng)(deng)記(ji)辦法等事項(xiang)。

（二）股東大會(hui)的召開

經核查，本次會議采取現場(chang)投票與網絡投票相結合的方式召(zhao)開，其(qi)中：

（1）本次會(hui)議按(an)照會(hui)議通(tong)知為股(gu)東提供了網(wang)絡投(tou)(tou)(tou)票(piao)安排。網(wang)絡投(tou)(tou)(tou)票(piao)時(shi)(shi)間(jian)(jian)：通(tong)過深(shen)圳(zhen)證券(quan)交易(yi)(yi)所交易(yi)(yi)系(xi)統進行網(wang)絡投(tou)(tou)(tou)票(piao)的(de)具體(ti)時(shi)(shi)間(jian)(jian)為：2019年8月(yue)2日上午(wu)(wu)9:30-11:30，下午(wu)(wu)1:00-3:00；通(tong)過深(shen)圳(zhen)證券(quan)交易(yi)(yi)所互聯(lian)網(wang)投(tou)(tou)(tou)票(piao)系(xi)統投(tou)(tou)(tou)票(piao)的(de)具體(ti)時(shi)(shi)間(jian)(jian)為：2019年8月(yue)1日下午(wu)(wu)15:00至(zhi)2019年8月(yue)2日下午(wu)(wu)15:00期間(jian)(jian)的(de)任意時(shi)(shi)間(jian)(jian)。

(2）2019年(nian)8月2日北京(jing)時間11：00時，本次股東大會(hui)在新疆(jiang)烏魯木(mu)齊經濟技術開發(fa)區融(rong)合南路661號二樓(lou)會(hui)議室召開，由(you)公司董事長方(fang)德松先生(sheng)主持(chi)。會(hui)議召開的時間、地(di)點(dian)及其他事項與(yu)股東大會(hui)通知(zhi)所(suo)披(pi)露的一致。

經驗證，公司本次股東(dong)大會的召(zhao)集、召(zhao)開程(cheng)序，符(fu)合法律、法規(gui)(gui)、規(gui)(gui)范性(xing)文(wen)件和《公司章程(cheng)》的規(gui)(gui)定(ding)。
二(er)、出席股東大(da)會人(ren)員的資(zi)格和(he)召集人(ren)的資(zi)格

1、股東出(chu)席(xi)的(de)總體情況：

通(tong)過(guo)現場和網絡(luo)投(tou)票的(de)股(gu)東(dong)36人(ren)(ren)，代(dai)表股(gu)份(fen)517,628,394股(gu)，占上市公司總(zong)股(gu)份(fen)的(de)34.7318％。其中：通(tong)過(guo)現場投(tou)票的(de)股(gu)東(dong)10人(ren)(ren)，代(dai)表股(gu)份(fen)512,491,299股(gu)，占上市公司總(zong)股(gu)份(fen)的(de)34.3871％。通(tong)過(guo)網絡(luo)投(tou)票的(de)股(gu)東(dong)26人(ren)(ren)，代(dai)表股(gu)份(fen)5,137,095股(gu)，占上市公司總(zong)股(gu)份(fen)的(de)0.3447％。

2、中小股東(dong)出(chu)席的(de)總體情況

通過(guo)現場和網(wang)絡投票(piao)(piao)(piao)的(de)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)28人，代(dai)(dai)表股(gu)(gu)(gu)份(fen)15,946,288股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)上(shang)市公(gong)司總股(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)1.0700％。其中：通過(guo)現場投票(piao)(piao)(piao)的(de)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)2人，代(dai)(dai)表股(gu)(gu)(gu)份(fen)10,809,193股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)上(shang)市公(gong)司總股(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)0.7253％。通過(guo)網(wang)絡投票(piao)(piao)(piao)的(de)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)26人，代(dai)(dai)表股(gu)(gu)(gu)份(fen)5,137,095股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)上(shang)市公(gong)司總股(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)0.3447％。

3、參加本(ben)次(ci)股東大會的人員還有(you)公司董(dong)事會秘書和部分董(dong)事、監事和高級管理人員，本(ben)所見證律師列席(xi)了(le)本(ben)次(ci)股東大會。

4、本次股東大會的召集人為公(gong)司董事會。

經核查，本次股東大會出席人員的資格(ge)和召集人的資格(ge)，合法有效。
三、本次(ci)股東大會的表(biao)決程序和表(biao)決結(jie)果

經驗證，本(ben)次股(gu)東大(da)會采(cai)取現(xian)(xian)(xian)場(chang)投票(piao)(piao)和(he)(he)網(wang)絡(luo)投票(piao)(piao)相(xiang)結(jie)(jie)合(he)的(de)表(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)方式。本(ben)次股(gu)東大(da)會的(de)現(xian)(xian)(xian)場(chang)會議以記名(ming)方式投票(piao)(piao)表(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)，出(chu)席現(xian)(xian)(xian)場(chang)會議的(de)股(gu)東或(huo)委托(tuo)代理人(ren)就列入本(ben)次股(gu)東大(da)會議事日程(cheng)(cheng)的(de)議案(an)逐(zhu)項進行了表(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)，并在監(jian)票(piao)(piao)人(ren)和(he)(he)記票(piao)(piao)人(ren)監(jian)票(piao)(piao)、驗票(piao)(piao)和(he)(he)計(ji)票(piao)(piao)后，當場(chang)公布表(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)結(jie)(jie)果(guo)(guo)；深圳證券(quan)信息有(you)限公司提供了網(wang)絡(luo)投票(piao)(piao)的(de)表(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)權數(shu)和(he)(he)統計(ji)數(shu)。本(ben)次股(gu)東大(da)會投票(piao)(piao)表(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)結(jie)(jie)束后，公司合(he)并統計(ji)了現(xian)(xian)(xian)場(chang)和(he)(he)網(wang)絡(luo)投票(piao)(piao)的(de)表(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)結(jie)(jie)果(guo)(guo)。根據公司指定(ding)的(de)監(jian)票(piao)(piao)代表(biao)(biao)對表(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)結(jie)(jie)果(guo)(guo)所做的(de)清點、統計(ji)并經本(ben)所律師見證，本(ben)次股(gu)東大(da)會議案(an)審議通過(guo)的(de)表(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)票(piao)(piao)數(shu)符合(he)公司章程(cheng)(cheng)規定(ding)，其表(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)程(cheng)(cheng)序(xu)、表(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)結(jie)(jie)果(guo)(guo)合(he)法(fa)有(you)效。具(ju)體表(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)結(jie)(jie)果(guo)(guo)如下：

（一）審議(yi)《關于公(gong)司符(fu)合非公(gong)開發行股(gu)票條(tiao)件的議(yi)案》

總(zong)表決情(qing)況：同意517,369,113股(gu)(gu)，占出(chu)(chu)席(xi)會(hui)議(yi)所有(you)股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份的(de)(de)99.9499％；反對139,281股(gu)(gu)，占出(chu)(chu)席(xi)會(hui)議(yi)所有(you)股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份的(de)(de)0.0269％；棄權(quan)120,000股(gu)(gu)（其(qi)中，因(yin)未投票默認(ren)棄權(quan)0股(gu)(gu)），占出(chu)(chu)席(xi)會(hui)議(yi)所有(you)股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份的(de)(de)0.0232％。

中(zhong)小(xiao)股(gu)東(dong)總表決(jue)情況(kuang)：同意(yi)15,687,007股(gu)，占(zhan)出席會(hui)(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的98.3740％；反對139,281股(gu)，占(zhan)出席會(hui)(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的0.8734％；棄權(quan)120,000股(gu)（其中(zhong)，因未投票默認棄權(quan)0股(gu)），占(zhan)出席會(hui)(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的0.7525％。

（二(er)）審(shen)議《關于公司非(fei)公開發行股(gu)票方案的議案》（逐項表決(jue)）

2.01 發行(xing)股票的種類(lei)和面值

總(zong)表決情況：同意183,556,684股(gu)，占出(chu)席會議所(suo)有(you)(you)股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份(fen)的(de)(de)99.8589％；反對(dui)139,281股(gu)，占出(chu)席會議所(suo)有(you)(you)股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份(fen)的(de)(de)0.0758％；棄權120,000股(gu)（其(qi)中(zhong)，因未(wei)投票(piao)默(mo)認棄權0股(gu)），占出(chu)席會議所(suo)有(you)(you)股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份(fen)的(de)(de)0.0653％。

中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)總表決情況：同(tong)意15,687,007股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出席會議(yi)(yi)中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)98.3740％；反對139,281股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出席會議(yi)(yi)中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)0.8734％；棄權(quan)120,000股(gu)(gu)(gu)(gu)（其中(zhong)(zhong)，因未投票(piao)默認(ren)棄權(quan)0股(gu)(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出席會議(yi)(yi)中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)0.7525％。

2.02 發行方(fang)式(shi)

總表決情況：同意183,556,684股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會議所有股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)(de)99.8589％；反(fan)對139,281股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會議所有股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)(de)0.0758％；棄權(quan)120,000股(gu)(gu)（其中，因未投票默認(ren)棄權(quan)0股(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席會議所有股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)(de)0.0653％。

中(zhong)小(xiao)股東(dong)總表決情況(kuang)：同(tong)意15,687,007股，占出席(xi)(xi)會議中(zhong)小(xiao)股東(dong)所(suo)持股份(fen)的(de)98.3740％；反對139,281股，占出席(xi)(xi)會議中(zhong)小(xiao)股東(dong)所(suo)持股份(fen)的(de)0.8734％；棄(qi)權(quan)120,000股（其中(zhong)，因(yin)未投票默認棄(qi)權(quan)0股），占出席(xi)(xi)會議中(zhong)小(xiao)股東(dong)所(suo)持股份(fen)的(de)0.7525％。

2.03 發行(xing)對象

總表決情況(kuang)：同意183,556,684股(gu)，占出(chu)席會(hui)議所(suo)有(you)股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份(fen)的99.8589％；反對139,281股(gu)，占出(chu)席會(hui)議所(suo)有(you)股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份(fen)的0.0758％；棄(qi)權120,000股(gu)（其中，因未(wei)投票默認(ren)棄(qi)權0股(gu)），占出(chu)席會(hui)議所(suo)有(you)股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份(fen)的0.0653％。

中小股(gu)(gu)(gu)東總表決情況：同意15,687,007股(gu)(gu)(gu)，占出席會議中小股(gu)(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)98.3740％；反對139,281股(gu)(gu)(gu)，占出席會議中小股(gu)(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)0.8734％；棄(qi)權(quan)120,000股(gu)(gu)(gu)（其中，因未投票默認棄(qi)權(quan)0股(gu)(gu)(gu)），占出席會議中小股(gu)(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)0.7525％。

議案2.04 定價基準日(ri)、發行價格及定價原則

總表決(jue)情況：同(tong)意183,556,684股(gu)，占出席會議所(suo)(suo)(suo)有(you)(you)股(gu)東所(suo)(suo)(suo)持股(gu)份的(de)(de)99.8589％；反對139,281股(gu)，占出席會議所(suo)(suo)(suo)有(you)(you)股(gu)東所(suo)(suo)(suo)持股(gu)份的(de)(de)0.0758％；棄(qi)權(quan)120,000股(gu)（其中(zhong)，因未投票默認棄(qi)權(quan)0股(gu)），占出席會議所(suo)(suo)(suo)有(you)(you)股(gu)東所(suo)(suo)(suo)持股(gu)份的(de)(de)0.0653％。

中(zhong)小(xiao)(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東(dong)總表決(jue)情況：同意15,687,007股(gu)(gu)，占(zhan)出席會議(yi)中(zhong)小(xiao)(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)(gu)份的98.3740％；反對(dui)139,281股(gu)(gu)，占(zhan)出席會議(yi)中(zhong)小(xiao)(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)(gu)份的0.8734％；棄權120,000股(gu)(gu)（其中(zhong)，因未投票默認棄權0股(gu)(gu)），占(zhan)出席會議(yi)中(zhong)小(xiao)(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)(gu)份的0.7525％。

議(yi)案2.05 發行數量及認購方式

總表決情(qing)況：同意183,556,684股(gu)，占出席(xi)會議(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)份(fen)的99.8589％；反對139,281股(gu)，占出席(xi)會議(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)份(fen)的0.0758％；棄(qi)權120,000股(gu)（其中，因(yin)未投票默認棄(qi)權0股(gu)），占出席(xi)會議(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)份(fen)的0.0653％。

中小(xiao)股(gu)東(dong)總表決情況(kuang)：同意15,687,007股(gu)，占(zhan)出席會議(yi)中小(xiao)股(gu)東(dong)所持股(gu)份的98.3740％；反對139,281股(gu)，占(zhan)出席會議(yi)中小(xiao)股(gu)東(dong)所持股(gu)份的0.8734％；棄權120,000股(gu)（其中，因(yin)未(wei)投票(piao)默認棄權0股(gu)），占(zhan)出席會議(yi)中小(xiao)股(gu)東(dong)所持股(gu)份的0.7525％。

議案2.06 限售期

總表決情(qing)況(kuang)：同(tong)意183,556,684股(gu)(gu)，占出席(xi)(xi)會議(yi)(yi)所有股(gu)(gu)東所持股(gu)(gu)份的99.8589％；反對(dui)139,281股(gu)(gu)，占出席(xi)(xi)會議(yi)(yi)所有股(gu)(gu)東所持股(gu)(gu)份的0.0758％；棄權120,000股(gu)(gu)（其中，因未(wei)投票(piao)默認棄權0股(gu)(gu)），占出席(xi)(xi)會議(yi)(yi)所有股(gu)(gu)東所持股(gu)(gu)份的0.0653％。

中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)總表決(jue)情(qing)況：同意(yi)15,687,007股(gu)(gu)，占(zhan)出席(xi)會(hui)(hui)議(yi)中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份的98.3740％；反對139,281股(gu)(gu)，占(zhan)出席(xi)會(hui)(hui)議(yi)中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份的0.8734％；棄(qi)權120,000股(gu)(gu)（其中(zhong)，因未投票默認(ren)棄(qi)權0股(gu)(gu)），占(zhan)出席(xi)會(hui)(hui)議(yi)中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份的0.7525％。

議(yi)案2.07 滾存(cun)未分配(pei)利潤(run)的(de)安排

總表決(jue)情況(kuang)：同意183,556,684股(gu)(gu)，占出席會議(yi)所(suo)有(you)股(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)份(fen)的99.8589％；反對139,281股(gu)(gu)，占出席會議(yi)所(suo)有(you)股(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)份(fen)的0.0758％；棄(qi)權(quan)120,000股(gu)(gu)（其中，因未(wei)投(tou)票默認(ren)棄(qi)權(quan)0股(gu)(gu)），占出席會議(yi)所(suo)有(you)股(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)份(fen)的0.0653％。

中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)(dong)總(zong)表(biao)決情(qing)況(kuang)：同意15,687,007股(gu)(gu)，占出(chu)席會(hui)議(yi)中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持股(gu)(gu)份的98.3740％；反(fan)對139,281股(gu)(gu)，占出(chu)席會(hui)議(yi)中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持股(gu)(gu)份的0.8734％；棄權(quan)120,000股(gu)(gu)（其中(zhong)(zhong)，因(yin)未投票默認棄權(quan)0股(gu)(gu)），占出(chu)席會(hui)議(yi)中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持股(gu)(gu)份的0.7525％。

議案2.08 上市地點(dian)

總表決情況：同意183,556,684股(gu)(gu)，占出席(xi)會議所有(you)股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的(de)99.8589％；反(fan)對139,281股(gu)(gu)，占出席(xi)會議所有(you)股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的(de)0.0758％；棄(qi)權(quan)120,000股(gu)(gu)（其中，因(yin)未投(tou)票默認棄(qi)權(quan)0股(gu)(gu)），占出席(xi)會議所有(you)股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的(de)0.0653％。

中小(xiao)(xiao)股(gu)東總表決情況：同意15,687,007股(gu)，占(zhan)出(chu)席會議中小(xiao)(xiao)股(gu)東所持股(gu)份(fen)的(de)(de)98.3740％；反對(dui)139,281股(gu)，占(zhan)出(chu)席會議中小(xiao)(xiao)股(gu)東所持股(gu)份(fen)的(de)(de)0.8734％；棄權120,000股(gu)（其中，因未投票默認(ren)棄權0股(gu)），占(zhan)出(chu)席會議中小(xiao)(xiao)股(gu)東所持股(gu)份(fen)的(de)(de)0.7525％。

議案2.09 募(mu)集資金數量及投向

總表決情況(kuang)：同意183,556,684股(gu)(gu)，占出席會議(yi)所(suo)(suo)有股(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的99.8589％；反(fan)對(dui)139,281股(gu)(gu)，占出席會議(yi)所(suo)(suo)有股(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的0.0758％；棄(qi)權(quan)(quan)120,000股(gu)(gu)（其中，因(yin)未投票(piao)默認棄(qi)權(quan)(quan)0股(gu)(gu)），占出席會議(yi)所(suo)(suo)有股(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的0.0653％。

中(zhong)小股(gu)(gu)東總表決情況(kuang)：同意15,687,007股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會議中(zhong)小股(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份的(de)98.3740％；反對139,281股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會議中(zhong)小股(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份的(de)0.8734％；棄權(quan)120,000股(gu)(gu)（其中(zhong)，因未投票(piao)默認(ren)棄權(quan)0股(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席會議中(zhong)小股(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份的(de)0.7525％。

議案(an)2.10 本次非公開發行股東大會(hui)決議的有(you)效期(qi)

總表決情況：同(tong)意183,556,684股(gu)，占(zhan)出(chu)(chu)席(xi)會(hui)議(yi)所有股(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)份(fen)的(de)99.8589％；反對139,281股(gu)，占(zhan)出(chu)(chu)席(xi)會(hui)議(yi)所有股(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)份(fen)的(de)0.0758％；棄(qi)(qi)權(quan)120,000股(gu)（其中(zhong)，因未投票默認棄(qi)(qi)權(quan)0股(gu)），占(zhan)出(chu)(chu)席(xi)會(hui)議(yi)所有股(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)份(fen)的(de)0.0653％。

中(zhong)小股東總(zong)表決情況：同意15,687,007股，占出席(xi)(xi)會(hui)(hui)(hui)議中(zhong)小股東所持(chi)股份的(de)98.3740％；反對139,281股，占出席(xi)(xi)會(hui)(hui)(hui)議中(zhong)小股東所持(chi)股份的(de)0.8734％；棄權120,000股（其中(zhong)，因未投票(piao)默認(ren)棄權0股），占出席(xi)(xi)會(hui)(hui)(hui)議中(zhong)小股東所持(chi)股份的(de)0.7525％。

（三）審議《關于公(gong)司非公(gong)開發行股(gu)票預案的(de)議案》

總表決情況(kuang)：同(tong)意183,556,684股(gu)(gu)，占(zhan)出席會(hui)(hui)議(yi)所(suo)(suo)有股(gu)(gu)東所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)(fen)的99.8589％；反對139,281股(gu)(gu)，占(zhan)出席會(hui)(hui)議(yi)所(suo)(suo)有股(gu)(gu)東所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)(fen)的0.0758％；棄權(quan)120,000股(gu)(gu)（其中，因未(wei)投票(piao)默認棄權(quan)0股(gu)(gu)），占(zhan)出席會(hui)(hui)議(yi)所(suo)(suo)有股(gu)(gu)東所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)(fen)的0.0653％。

中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)總表(biao)決情況：同意15,687,007股(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出席會議中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)(gu)份(fen)的98.3740％；反對(dui)139,281股(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出席會議中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)(gu)份(fen)的0.8734％；棄(qi)權(quan)120,000股(gu)(gu)（其中(zhong)(zhong)，因未投票默認棄(qi)權(quan)0股(gu)(gu)），占(zhan)(zhan)出席會議中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)(gu)份(fen)的0.7525％。

（四(si)）審議《關于公(gong)司非(fei)公(gong)開發行股票方案(an)論證(zheng)分析報告(gao)的議案(an)》

總表決情況：同意183,556,684股(gu)(gu)，占出席會(hui)議所(suo)(suo)(suo)(suo)有股(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)(suo)(suo)(suo)持股(gu)(gu)份的99.8589％；反(fan)對139,281股(gu)(gu)，占出席會(hui)議所(suo)(suo)(suo)(suo)有股(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)(suo)(suo)(suo)持股(gu)(gu)份的0.0758％；棄(qi)權120,000股(gu)(gu)（其中，因未投票默(mo)認棄(qi)權0股(gu)(gu)），占出席會(hui)議所(suo)(suo)(suo)(suo)有股(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)(suo)(suo)(suo)持股(gu)(gu)份的0.0653％。

中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)東(dong)總表決情(qing)況(kuang)：同意15,687,007股(gu)，占(zhan)出(chu)(chu)席會議中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)東(dong)所(suo)持(chi)(chi)股(gu)份的98.3740％；反對139,281股(gu)，占(zhan)出(chu)(chu)席會議中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)東(dong)所(suo)持(chi)(chi)股(gu)份的0.8734％；棄權(quan)120,000股(gu)（其(qi)中(zhong)(zhong)(zhong)，因(yin)未投票默(mo)認(ren)棄權(quan)0股(gu)），占(zhan)出(chu)(chu)席會議中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)東(dong)所(suo)持(chi)(chi)股(gu)份的0.7525％。

（五）審議(yi)《關于(yu)公司非(fei)公開發行股票募集(ji)資金使(shi)用(yong)的(de)(de)可(ke)行性分(fen)析報告(gao)的(de)(de)議(yi)案》

總表決情況：同(tong)意183,556,684股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)(hui)議所有(you)(you)(you)股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份的(de)(de)99.8589％；反對139,281股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)(hui)議所有(you)(you)(you)股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份的(de)(de)0.0758％；棄(qi)權(quan)120,000股(gu)(gu)（其中(zhong)，因(yin)未投票(piao)默(mo)認棄(qi)權(quan)0股(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)(hui)議所有(you)(you)(you)股(gu)(gu)東(dong)所
持(chi)股份的0.0653％。

中小(xiao)(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)總(zong)表決情況：同意(yi)15,687,007股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議中小(xiao)(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所持股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)98.3740％；反(fan)對139,281股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議中小(xiao)(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所持股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)0.8734％；棄權120,000股(gu)(gu)(gu)(gu)（其中，因未投(tou)票默(mo)認棄權0股(gu)(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席會(hui)議中小(xiao)(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所持股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)0.7525％。

（六）審議(yi)《關(guan)于公司前次募集(ji)資金使用情況的(de)專項(xiang)報告的(de)議(yi)案》

總表決情(qing)況：同(tong)意517,369,113股(gu)，占出(chu)席會(hui)議所(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)東所(suo)(suo)(suo)持股(gu)份的(de)99.9499％；反(fan)對139,281股(gu)，占出(chu)席會(hui)議所(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)東所(suo)(suo)(suo)持股(gu)份的(de)0.0269％；棄權120,000股(gu)（其中，因未投票默認棄權0股(gu)），占出(chu)席會(hui)議所(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)東所(suo)(suo)(suo)持股(gu)份的(de)0.0232％。

中(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東總(zong)表(biao)決情(qing)況：同意15,687,007股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議中(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東所持股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)98.3740％；反對139,281股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議中(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東所持股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)0.8734％；棄權120,000股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)（其中(zhong)(zhong)，因未投票默認棄權0股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席會(hui)議中(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東所持股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)0.7525％。

（七）審議《關于(yu)本次非公開發(fa)行股(gu)票(piao)攤薄即期回報及填補回報措施的議案》

總(zong)表決(jue)情況：同(tong)意(yi)517,369,113股(gu)(gu)(gu)，占出席會(hui)議(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)份的(de)99.9499％；反(fan)對(dui)139,281股(gu)(gu)(gu)，占出席會(hui)議(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)份的(de)0.0269％；棄權120,000股(gu)(gu)(gu)（其中，因未投票默認棄權0股(gu)(gu)(gu)），占出席會(hui)議(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)份的(de)0.0232％。

中(zhong)(zhong)小(xiao)股東(dong)總表(biao)決情(qing)況：同意15,687,007股，占(zhan)出席會(hui)議(yi)中(zhong)(zhong)小(xiao)股東(dong)所持(chi)股份(fen)(fen)的98.3740％；反對139,281股，占(zhan)出席會(hui)議(yi)中(zhong)(zhong)小(xiao)股東(dong)所持(chi)股份(fen)(fen)的0.8734％；棄權(quan)120,000股（其中(zhong)(zhong)，因未投票默認棄權(quan)0股），占(zhan)出席會(hui)議(yi)中(zhong)(zhong)小(xiao)股東(dong)所持(chi)股份(fen)(fen)的0.7525％。

（八(ba)）審(shen)議(yi)《關(guan)于相關(guan)主體就切實履行填補(bu)回報措(cuo)施進行承諾(nuo)的議(yi)案》

總表(biao)決(jue)情況(kuang)：同意517,369,113股(gu)，占出席(xi)會議(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)東(dong)所(suo)(suo)持(chi)(chi)股(gu)份(fen)的99.9499％；反(fan)對139,281股(gu)，占出席(xi)會議(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)東(dong)所(suo)(suo)持(chi)(chi)股(gu)份(fen)的0.0269％；棄(qi)權120,000股(gu)（其中，因未投票默(mo)認棄(qi)權0股(gu)），占出席(xi)會議(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)東(dong)所(suo)(suo)持(chi)(chi)股(gu)份(fen)的0.0232％。

中小(xiao)股東(dong)(dong)總表決(jue)情況：同意15,687,007股，占出席會(hui)(hui)議中小(xiao)股東(dong)(dong)所持(chi)股份(fen)的(de)98.3740％；反對(dui)139,281股，占出席會(hui)(hui)議中小(xiao)股東(dong)(dong)所持(chi)股份(fen)的(de)0.8734％；棄(qi)權120,000股（其中，因未投票默認棄(qi)權0股），占出席會(hui)(hui)議中小(xiao)股東(dong)(dong)所持(chi)股份(fen)的(de)0.7525％。

（九）審議《關(guan)于設立本次(ci)非公開發行股(gu)票募集資金專用賬戶的議案》
總表(biao)決情況：同意183,556,684股，占(zhan)出(chu)席(xi)會議所(suo)(suo)有股東(dong)所(suo)(suo)持(chi)股份(fen)的99.8589％；反對139,281股，占(zhan)出(chu)席(xi)會議所(suo)(suo)有股東(dong)所(suo)(suo)持(chi)股份(fen)的0.0758％；棄權120,000股（其(qi)中，因未(wei)投票(piao)默認棄權0股），占(zhan)出(chu)席(xi)會議所(suo)(suo)有股東(dong)所(suo)(suo)持(chi)股份(fen)的0.0653％。

中小股(gu)(gu)東(dong)總(zong)表決情況：同意15,687,007股(gu)(gu)，占出席會議(yi)(yi)中小股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)(gu)份的98.3740％；反對139,281股(gu)(gu)，占出席會議(yi)(yi)中小股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)(gu)份的0.8734％；棄權(quan)120,000股(gu)(gu)（其中，因未投(tou)票默認(ren)棄權(quan)0股(gu)(gu)），占出席會議(yi)(yi)中小股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)(gu)份的0.7525％。

（十）審議《關于公司(si)本次(ci)非公開發行股票涉(she)及關聯交易(yi)的議案》

總(zong)表決情況：同(tong)意(yi)183,556,684股(gu)，占(zhan)出席會議所有(you)股(gu)東所持(chi)股(gu)份(fen)的(de)99.8589％；反(fan)對139,281股(gu)，占(zhan)出席會議所有(you)股(gu)東所持(chi)股(gu)份(fen)的(de)0.0758％；棄權120,000股(gu)（其中，因未(wei)投票默認(ren)棄權0股(gu)），占(zhan)出席會議所有(you)股(gu)東所持(chi)股(gu)份(fen)的(de)0.0653％。

中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)總表決情況：同(tong)意15,687,007股(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的98.3740％；反對139,281股(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的0.8734％；棄權120,000股(gu)(gu)（其(qi)中(zhong)(zhong)，因(yin)未投票默(mo)認棄權0股(gu)(gu)），占(zhan)(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的0.7525％。

（十一）審議(yi)《關于公(gong)司與(yu)嘉興華控騰匯股(gu)權投資合伙(huo)企(qi)業（有限合伙(huo)）簽訂非公(gong)開發行(xing)股(gu)票(piao)認(ren)購(gou)協議(yi)的議(yi)案》

總表決情(qing)況：同(tong)意183,556,684股，占出(chu)席(xi)會議(yi)(yi)(yi)所有股東所持股份的99.8589％；反對139,281股，占出(chu)席(xi)會議(yi)(yi)(yi)所有股東所持股份的0.0758％；棄(qi)權120,000股（其中，因未投票默認(ren)棄(qi)權0股），占出(chu)席(xi)會議(yi)(yi)(yi)所有股東所持股份的0.0653％。

中小股(gu)(gu)東(dong)總表(biao)決情況：同意15,687,007股(gu)(gu)，占出(chu)席(xi)會議中小股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份(fen)的98.3740％；反對139,281股(gu)(gu)，占出(chu)席(xi)會議中小股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份(fen)的0.8734％；棄權120,000股(gu)(gu)（其中，因未(wei)投票默認棄權0股(gu)(gu)），占出(chu)席(xi)會議中小股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份(fen)的0.7525％。

（十(shi)二）審議《關于提請股東大會批準嘉興華控騰(teng)匯股權(quan)投資合伙企業(ye)（有限(xian)合伙）免于以(yi)要約(yue)收購方式增持公(gong)司股份的(de)議案》

總表決情況(kuang)：同(tong)意183,520,584股，占出席會(hui)(hui)議所(suo)(suo)有股東所(suo)(suo)持(chi)股份的99.8393％；反對175,381股，占出席會(hui)(hui)議所(suo)(suo)有股東所(suo)(suo)持(chi)股份的0.0954％；棄(qi)權120,000股（其中，因(yin)未投票默認棄(qi)權0股），占出席會(hui)(hui)議所(suo)(suo)有股東所(suo)(suo)持(chi)股份的0.0653％。

中(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)總表決情況：同意15,650,907股(gu)(gu)(gu)，占出(chu)席(xi)會議中(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持股(gu)(gu)(gu)份的98.1476％；反對(dui)175,381股(gu)(gu)(gu)，占出(chu)席(xi)會議中(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持股(gu)(gu)(gu)份的1.0998％；棄(qi)權120,000股(gu)(gu)(gu)（其中(zhong)(zhong)，因未投票默認棄(qi)權0股(gu)(gu)(gu)），占出(chu)席(xi)會議中(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持股(gu)(gu)(gu)份的0.7525％。

（十三）審議《關于提請(qing)股東大會授權董事會全權辦理本次非公開發行(xing)股票相關事宜的議案(an)》
總表決情況：同意517,369,113股(gu)(gu)，占出席會議(yi)所有(you)股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份(fen)的99.9499％；反對(dui)139,281股(gu)(gu)，占出席會議(yi)所有(you)股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份(fen)的0.0269％；棄權(quan)120,000股(gu)(gu)（其(qi)中，因未投票默認棄權(quan)0股(gu)(gu)），占出席會議(yi)所有(you)股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份(fen)的0.0232％。

中小(xiao)股(gu)(gu)東總表決情況：同意15,687,007股(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出(chu)席會議中小(xiao)股(gu)(gu)東所持股(gu)(gu)份(fen)的(de)98.3740％；反(fan)對139,281股(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出(chu)席會議中小(xiao)股(gu)(gu)東所持股(gu)(gu)份(fen)的(de)0.8734％；棄(qi)(qi)權120,000股(gu)(gu)（其中，因未投(tou)票默認(ren)棄(qi)(qi)權0股(gu)(gu)），占(zhan)(zhan)出(chu)席會議中小(xiao)股(gu)(gu)東所持股(gu)(gu)份(fen)的(de)0.7525％。

本(ben)次股(gu)東大會審議的議案屬于特別決(jue)議事項獲得有效(xiao)通過，表(biao)決(jue)結果合法有效(xiao)。

經核查(cha)，本次股東大會的表決(jue)程序、表決(jue)結果，符合法(fa)律、法(fa)規(gui)、規(gui)范性文件和《公司章程》的規(gui)定，合法(fa)有(you)效。

四(si)、結(jie)論意見

綜上所述，本(ben)所律(lv)(lv)師認為：本(ben)次股東(dong)(dong)大(da)(da)會(hui)的(de)(de)召集(ji)、召開(kai)程(cheng)序符合法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)、行政法(fa)(fa)(fa)規(gui)、《股東(dong)(dong)大(da)(da)會(hui)規(gui)則》及《公司章程(cheng)》的(de)(de)規(gui)定；出(chu)席(xi)本(ben)次股東(dong)(dong)大(da)(da)會(hui)的(de)(de)人員資格、召集(ji)人資格均合法(fa)(fa)(fa)有效(xiao)；本(ben)次股東(dong)(dong)大(da)(da)會(hui)的(de)(de)表決(jue)程(cheng)序、表決(jue)結果合法(fa)(fa)(fa)有效(xiao)。

（此頁無正文(wen)，系《北京(jing)市天(tian)兆雨田(tian)律師事務所(suo)關于新疆(jiang)機械(xie)研究院 股份有限公司 2019 年第四次臨時(shi)股東大會法律意見書》之簽署頁）

北京市天兆雨田律師事務所 

經辦律師：楊有陸  于雷  

負責人 ：于雷       

 2019 年 8 月 2 日