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致：新疆機械研究院股份有限公司
       北京市(shi)天(tian)兆雨田律(lv)師事務(wu)所（下(xia)(xia)稱“本所”）接受新(xin)(xin)疆(jiang)機械研(yan)究院(yuan)股(gu)份(fen)(fen)有(you)限公(gong)司(si)(si)(si)（下(xia)(xia)稱“公(gong)司(si)(si)(si)”）的委(wei)托，委(wei)派本所律(lv)師出(chu)席公(gong)司(si)(si)(si)2019年(nian)第三次(ci)臨(lin)時股(gu)東大(da)(da)會，根據《中(zhong)華人(ren)民共和(he)國公(gong)司(si)(si)(si)法(fa)(fa)(fa)》（下(xia)(xia)稱“《公(gong)司(si)(si)(si)法(fa)(fa)(fa)》”）、《中(zhong)華人(ren)民共和(he)國證(zheng)(zheng)券法(fa)(fa)(fa)》（下(xia)(xia)稱《“證(zheng)(zheng)券法(fa)(fa)(fa)》”）、《上市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)股(gu)東大(da)(da)會規則(ze)》（下(xia)(xia)稱“股(gu)東大(da)(da)會規則(ze)”）、《深圳證(zheng)(zheng)券交(jiao)易所創業(ye)板股(gu)票(piao)上市(shi)規則(ze)》（下(xia)(xia)稱“《創業(ye)板股(gu)票(piao)上市(shi)規則(ze)》”）等現(xian)行(xing)有(you)效(xiao)法(fa)(fa)(fa)律(lv)、行(xing)政法(fa)(fa)(fa)規和(he)規范性文(wen)件和(he)《新(xin)(xin)疆(jiang)機械研(yan)究院(yuan)股(gu)份(fen)(fen)有(you)限公(gong)司(si)(si)(si)章程》（下(xia)(xia)稱“《公(gong)司(si)(si)(si)章程》”）的規定，對(dui)本次(ci)股(gu)東大(da)(da)會進行(xing)見(jian)證(zheng)(zheng)，并出(chu)具(ju)法(fa)(fa)(fa)律(lv)意(yi)見(jian)書。
       為出具(ju)(ju)本(ben)法律意(yi)見(jian)書，本(ben)所(suo)律師查閱(yue)了《新疆機械研究院股(gu)(gu)份(fen)(fen)有(you)限公司第四屆董事會(hui)(hui)(hui)..次(ci)會(hui)(hui)(hui)議決議公告》（下(xia)稱(cheng)“董事會(hui)(hui)(hui)決議公告”）、《新疆機械研究院股(gu)(gu)份(fen)(fen)有(you)限公司關于(yu)召開2019年(nian)第三次(ci)臨(lin)時股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)(hui)的(de)(de)通知》（下(xia)稱(cheng)“股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)(hui)通知”），以及本(ben)所(suo)律師認為出具(ju)(ju)本(ben)法律意(yi)見(jian)書所(suo)必須查閱(yue)的(de)(de)其(qi)他文件和(he)資(zi)料，并審核了現場出席會(hui)(hui)(hui)議股(gu)(gu)東(dong)的(de)(de)身份(fen)(fen)和(he)資(zi)格、見(jian)證了股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)(hui)的(de)(de)召開，監督了投(tou)票和(he)計(ji)票過程(cheng)。
       本(ben)所律師依據《證(zheng)(zheng)券法(fa)(fa)(fa)(fa)》、《律師事(shi)(shi)務所從事(shi)(shi)證(zheng)(zheng)券法(fa)(fa)(fa)(fa)律業(ye)務管理辦法(fa)(fa)(fa)(fa)》和《律師事(shi)(shi)務所證(zheng)(zheng)券法(fa)(fa)(fa)(fa)律業(ye)務執業(ye)規則》等(deng)規定及本(ben)法(fa)(fa)(fa)(fa)律意(yi)(yi)見書出(chu)具日以前已經(jing)發(fa)生或(huo)者存(cun)(cun)在的(de)(de)事(shi)(shi)實，對公司(si)本(ben)次股東大(da)會所涉(she)及的(de)(de)有關事(shi)(shi)項進行了(le)(le)審查，嚴格履行了(le)(le)法(fa)(fa)(fa)(fa)定職(zhi)責，遵(zun)循了(le)(le)勤勉盡責和誠實信用原則，進行了(le)(le)充分(fen)的(de)(de)核查驗證(zheng)(zheng)，保證(zheng)(zheng)本(ben)法(fa)(fa)(fa)(fa)律意(yi)(yi)見所認定的(de)(de)事(shi)(shi)實真實、準確、完(wan)整，所發(fa)表的(de)(de)結論性(xing)意(yi)(yi)見合法(fa)(fa)(fa)(fa)、準確，不存(cun)(cun)在虛假記載、誤導(dao)性(xing)陳述(shu)或(huo)者重大(da)遺漏，并承擔相應法(fa)(fa)(fa)(fa)律責任。
       在本法(fa)律意見書中，本所(suo)律師僅對(dui)本次股東大會的(de)召(zhao)集、召(zhao)開程(cheng)序，召(zhao)集人和出席會議(yi)(yi)(yi)人員的(de)資格，以(yi)及(ji)會議(yi)(yi)(yi)表(biao)決(jue)程(cheng)序、表(biao)決(jue)結果是否符(fu)合《公司法(fa)》、《證券法(fa)》、《股東大會規則》、《創業板(ban)股票上市規則》等法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規、規范性(xing)文件及(ji)《公司章程(cheng)》的(de)規定發表(biao)意見，不對(dui)會議(yi)(yi)(yi)審議(yi)(yi)(yi)的(de)議(yi)(yi)(yi)案(an)內容(rong)以(yi)及(ji)這些議(yi)(yi)(yi)案(an)所(suo)表(biao)述的(de)事(shi)實或數(shu)據的(de)真實性(xing)及(ji)準(zhun)確性(xing)發表(biao)意見。
       本(ben)法(fa)律意(yi)見書僅供見證本(ben)次股東大(da)會相關(guan)事項的(de)(de)合(he)法(fa)性之目使用(yong)，不得(de)用(yong)作任(ren)何其他目的(de)(de)。本(ben)所(suo)同(tong)意(yi)，公(gong)司可以將本(ben)法(fa)律意(yi)見書作為本(ben)次股東大(da)會決議公(gong)告附件(jian)，隨其他需(xu)公(gong)告的(de)(de)文件(jian)一并(bing)經深圳(zhen)證券交易所(suo)審核后公(gong)告。
       基于上(shang)述，按照律師(shi)行業公認的業務標準、道德規(gui)范和(he)勤(qin)勉(mian)盡責精神，本所(suo)律師(shi)對本次(ci)股東大會發表(biao)法(fa)律意(yi)見如下(xia)：
一、股東大會的召集、召開程序
（一）股東(dong)大(da)會的召集
       1、公(gong)司董事(shi)會(hui)于(yu)2019年(nian)4月30日(ri)召(zhao)開了第四(si)屆(jie)董事(shi)會(hui)..次會(hui)議(yi)，審議(yi)通過了《公(gong)司關于(yu)召(zhao)開2019年(nian)第三次臨時股東大(da)會(hui)的議(yi)案》及其他相關事(shi)項的決議(yi)，并(bing)于(yu)2019年(nian)5月1日(ri)在深圳證券交易所網站（//www.szse.cn，下(xia)同）予以公(gong)告(gao)。
       2、公司(si)董事(shi)會(hui)(hui)于2019年5月(yue)1日在(zai)深圳證券(quan)交易所網站上刊登(deng)了《股(gu)(gu)東大會(hui)(hui)通知》，通知載明了本次股(gu)(gu)東大會(hui)(hui)的會(hui)(hui)議(yi)召集人、召開時間、召開地點、召開方式、股(gu)(gu)權登(deng)記日、會(hui)(hui)議(yi)出席(xi)對象、會(hui)(hui)議(yi)審議(yi)事(shi)項、股(gu)(gu)東參會(hui)(hui)登(deng)記辦法等(deng)事(shi)項。
（二）股東大會的召開
       經核查，本次會議采取現場投票(piao)與網絡(luo)投票(piao)相結(jie)合的方式召開，其中：
     （1）本次(ci)會議按照(zhao)會議通(tong)(tong)知為(wei)股(gu)東提供了網(wang)(wang)絡(luo)投(tou)票(piao)安排。網(wang)(wang)絡(luo)投(tou)票(piao)時間：通(tong)(tong)過(guo)深圳(zhen)證券交(jiao)易(yi)所交(jiao)易(yi)系(xi)統進(jin)行(xing)網(wang)(wang)絡(luo)投(tou)票(piao)的(de)(de)具體時間為(wei)：2019年(nian)5月(yue)(yue)16日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00；通(tong)(tong)過(guo)深圳(zhen)證券交(jiao)易(yi)所互(hu)聯網(wang)(wang)投(tou)票(piao)系(xi)統投(tou)票(piao)的(de)(de)具體時間為(wei)：2019年(nian)5月(yue)(yue)15日下午15:00至2019年(nian)5月(yue)(yue)16日下午15:00期(qi)間的(de)(de)任意時間。
     （2）2019年5月16日北京時間13：00時，本次股東大會在新疆烏魯木齊經濟(ji)技術開發(fa)區融合南路661號(hao)二樓會議(yi)室召開，由公(gong)司(si)董事葉芳女士主持。會議(yi)召開的時間、地點及其他事項與(yu)股東大會通知所披露的一致。
       ;經驗證，公司本次股東大會的(de)召(zhao)集、召(zhao)開程序，符合法律、法規、規范性文件和《公司章程》的(de)規定。
二、出席股東大會人員的資格和召集人的資格
       1、股(gu)東出席的總體(ti)情況
       通(tong)過(guo)現場和網(wang)絡投票(piao)的(de)股(gu)(gu)東26人(ren)，代表股(gu)(gu)份513,798,576股(gu)(gu)，占公(gong)司總股(gu)(gu)份的(de)34.4748%，其中：通(tong)過(guo)現場投票(piao)的(de)股(gu)(gu)東10人(ren)，代表股(gu)(gu)份507,458,426股(gu)(gu)，占公(gong)司總股(gu)(gu)份的(de)34.0494%；通(tong)過(guo)網(wang)絡投票(piao)的(de)股(gu)(gu)東16人(ren)，代表股(gu)(gu)份6,340,150股(gu)(gu)，占公(gong)司總股(gu)(gu)份的(de)0.4254%。
       2、中小股東(dong)出席的總體情(qing)況
       通過(guo)(guo)現場和網絡(luo)投票(piao)的(de)股東17人(ren)，代表股份(fen)13,234,323股，占(zhan)公司總(zong)股份(fen)的(de)0.8880%，其中：通過(guo)(guo)現場投票(piao)的(de)股東2人(ren)，代表股份(fen)7,144,873股，占(zhan)公司總(zong)股份(fen)的(de)0.4794%，通過(guo)(guo)網絡(luo)投票(piao)的(de)股東15人(ren)，代表股份(fen)6,089,450股，占(zhan)公司總(zong)股份(fen)的(de)0.4086%。

       3、參加本次(ci)股東大(da)會的人(ren)員還(huan)有公司董事會秘書和部分(fen)董事、監事和高級管理人(ren)員，本所見證律師列席了本次(ci)股東大(da)會。
       4、本次股東大會(hui)的召集人為公司(si)董(dong)事(shi)會(hui)。
       經核查，本次股東大會出席(xi)人員的資(zi)格和(he)召集人的資(zi)格，合法有效(xiao)。
三、本次股東大會的表決程序和表決結果
      經驗證，本(ben)次(ci)股(gu)東(dong)(dong)大會(hui)采取現(xian)(xian)場投(tou)票(piao)(piao)和(he)(he)網絡(luo)投(tou)票(piao)(piao)相結(jie)(jie)合的(de)(de)(de)表(biao)(biao)決方式。本(ben)次(ci)股(gu)東(dong)(dong)大會(hui)的(de)(de)(de)現(xian)(xian)場會(hui)議以記名方式投(tou)票(piao)(piao)表(biao)(biao)決，出席現(xian)(xian)場會(hui)議的(de)(de)(de)股(gu)東(dong)(dong)或委托代(dai)理人就(jiu)列入(ru)本(ben)次(ci)股(gu)東(dong)(dong)大會(hui)議事日程(cheng)的(de)(de)(de)議案逐項進行(xing)了表(biao)(biao)決，并(bing)在(zai)監票(piao)(piao)人和(he)(he)記票(piao)(piao)人監票(piao)(piao)、驗票(piao)(piao)和(he)(he)計票(piao)(piao)后，當場公布表(biao)(biao)決結(jie)(jie)果(guo)；深圳(zhen)證券(quan)信(xin)息有(you)限公司(si)提供了網絡(luo)投(tou)票(piao)(piao)的(de)(de)(de)表(biao)(biao)決權數和(he)(he)統(tong)計數。本(ben)次(ci)股(gu)東(dong)(dong)大會(hui)投(tou)票(piao)(piao)表(biao)(biao)決結(jie)(jie)束后，公司(si)合并(bing)統(tong)計了現(xian)(xian)場和(he)(he)網絡(luo)投(tou)票(piao)(piao)的(de)(de)(de)表(biao)(biao)決結(jie)(jie)果(guo)。根據公司(si)指定的(de)(de)(de)監票(piao)(piao)代(dai)表(biao)(biao)對表(biao)(biao)決結(jie)(jie)果(guo)所(suo)做的(de)(de)(de)清點、統(tong)計并(bing)經本(ben)所(suo)律師見證，本(ben)次(ci)股(gu)東(dong)(dong)大會(hui)議案審議通過(guo)的(de)(de)(de)表(biao)(biao)決票(piao)(piao)數符(fu)合公司(si)章程(cheng)規(gui)定，其表(biao)(biao)決程(cheng)序(xu)、表(biao)(biao)決結(jie)(jie)果(guo)合法(fa)有(you)效。具體表(biao)(biao)決結(jie)(jie)果(guo)如(ru)下：
    （一）關于(yu)修(xiu)訂《公司章程》的議案(an)
      總表決(jue)情況：同意347,144,212股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議所(suo)有(you)股(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的(de)99.9794%；反對71,500股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議所(suo)有(you)股(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的(de)0.0206%；棄權0股(gu)(gu)（其中，因未投票默(mo)認棄權0股(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議所(suo)有(you)股(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的(de)0.0000%。
      中(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)總表(biao)決情況：同意13,162,823股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出(chu)席會(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的99.4597%；反對71,500股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出(chu)席會(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的0.5403%；棄權0股(gu)(gu)(gu)(gu)（其中(zhong)，因未投票默認棄權0股(gu)(gu)(gu)(gu)），占(zhan)(zhan)出(chu)席會(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的0.0000%。
      本次股(gu)東(dong)大(da)會審議的議案屬于特別決議事(shi)項獲(huo)得有(you)效通過，表決結(jie)果合法有(you)效。
經核查，本次股東大會的(de)表決程(cheng)序、表決結果，符合(he)(he)法律、法規、規范(fan)性文(wen)件和《公(gong)司章程(cheng)》的(de)規定，合(he)(he)法有效。
四、結論意見
      綜上所述，本所律(lv)(lv)師認為：本次(ci)股(gu)(gu)東大會的(de)(de)召(zhao)集(ji)、召(zhao)開程(cheng)序(xu)符合法(fa)律(lv)(lv)、行政法(fa)規(gui)、《股(gu)(gu)東大會規(gui)則》及《公司章程(cheng)》的(de)(de)規(gui)定；出席本次(ci)股(gu)(gu)東大會的(de)(de)人員(yuan)資格、召(zhao)集(ji)人資格均合法(fa)有效；本次(ci)股(gu)(gu)東大會的(de)(de)表(biao)(biao)決程(cheng)序(xu)、表(biao)(biao)決結果(guo)合法(fa)有效。

（此頁無正文，系《北京市天兆雨(yu)田律師(shi)事務所(suo)關于新疆機(ji)械研究院股(gu)份有限公司2019年第三次臨時股(gu)東大(da)會(hui)法律意見書》之簽署頁）

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