證券代碼：300159     證券簡稱：新研股份   公告編號：2020-019

新疆機械研究院股份有限公司

2020年第二次臨時股東大會決議公告

    本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

    特別提示：

1、本次股東大會未出現否決議案的情形。

2、本次股東大會不涉及變更以往股東大會已通過的決議。

一、會議召開和出席情況

1、會(hui)議(yi)召開(kai)時間： 

（1）現場會議召開時間：2020年3月5日北京時間11：00；

（2）網絡投票時間：2020年3月5日，其中：

①通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為：2020年3月5日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00；

②通過互聯網系統投票的具體時間(jian)為2020年3月(yue)5日(ri)9:15至2020年3月(yue)5日(ri)15:00的任意時間(jian)。 

2、現場會議召開的地點：新疆烏魯木齊經濟技術開發區融合南路661號一樓會議室。

3、會(hui)議召開方(fang)式(shi)：受到(dao)新型冠狀(zhuang)病毒疫情的影(ying)響，為響應(ying)監管機構《關于(yu)全力支(zhi)持(chi)上市(shi)公(gong)司等市(shi)場(chang)主(zhu)體(ti)堅(jian)決(jue)打(da)贏(ying)防控新型冠狀(zhuang)病毒感(gan)染肺炎疫情阻(zu)擊戰的通(tong)知》的文件精(jing)神(shen)要求(qiu)，本次股(gu)東大會(hui)以現(xian)場(chang)結(jie)合通(tong)訊方(fang)式(shi)舉行(xing)，同時提(ti)供了騰訊會(hui)議遠程視頻參(can)會(hui)系統。 

4、會議(yi)召(zhao)集人(ren)：公司董事會 

5、會議主持人：董事長方(fang)德松先生

6、本次股東大會的通知已于2020年2月19日在中國證監會指定的創業板信息披露網站（巨潮資訊網 www.cninfo.com.cn）披露。

7、本次會議的召開符合《公(gong)司法》等相關法律、法規(gui)、規(gui)范性(xing)文件和《公(gong)司章程》的規(gui)定。 

二、會議的出席情況 

（1）股東出席(xi)的總體情況：

通過現(xian)場和網(wang)絡投票的股(gu)(gu)東(dong)49人，代表股(gu)(gu)份(fen)579,926,679股(gu)(gu)，占上市公司總(zong)股(gu)(gu)份(fen)的38.9118％。

其中：通過現場投票的(de)股東9人，代表股份503,764,362股，占上(shang)市公司總(zong)股份的(de)33.8015％。

通過網絡投(tou)票的股東40人，代表股份76,162,317股，占上(shang)市公司(si)總(zong)股份的5.1103％。

（2）中小股東出(chu)席的總體情況：

通(tong)過現場和網(wang)絡投票的股(gu)東42人，代(dai)表股(gu)份96,566,628股(gu)，占上(shang)市公司總股(gu)份的6.4794％。

其中：通過(guo)現場投票的(de)股(gu)(gu)東(dong)2人(ren)，代(dai)表股(gu)(gu)份(fen)20,404,311股(gu)(gu)，占上市公司總股(gu)(gu)份(fen)的(de)1.3691％。

通過網絡投(tou)票的股東40人，代表股份(fen)76,162,317股，占上市公司總股份(fen)的5.1103％。 

 （3）公司(si)董事、監(jian)事、高級管理人員、見證(zheng)律(lv)師列席了本次股東大會。

三、議案審議表決情況

本次會議以現場記名投票和網絡投票相結合的方式審議通過了如下議案：

（一）審議通過《關于公司符合非公開發行股票條件的議案》

根據《中華人(ren)民(min)共(gong)和(he)國公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)法》、《中華人(ren)民(min)共(gong)和(he)國證(zheng)券(quan)法》、《創業(ye)板上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)證(zheng)券(quan)發(fa)行(xing)管理暫行(xing)辦法》、《上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)非(fei)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)開發(fa)行(xing)股(gu)票實(shi)施細(xi)則》等(deng)法律、法規(gui)及規(gui)范性文件的有關規(gui)定(ding)，對(dui)照創業(ye)板上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)非(fei)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)開發(fa)行(xing)股(gu)票的條件，董(dong)事(shi)會(hui)經過對(dui)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)實(shi)際情況及相關事(shi)項進行(xing)自查(cha)論證(zheng)，認為公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)符(fu)合創業(ye)板上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)非(fei)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)開發(fa)行(xing)股(gu)票的資格(ge)和(he)條件。

總表決情況：

同意578,191,767股，占出席會議所有股東所持股份的99.7008％；反對1,572,012股，占出席會議所有股東所持股份的0.2711％；棄權162,900股（其中，因未投票默認棄權62,300股），占出席會議所有股東所持股份的0.0281％。

中小股東總表決情況：

同意94,831,716股，占出席會議中小股東所持股份的98.2034％；反對1,572,012股，占出席會議中小股東所持股份的1.6279％；棄權162,900股（其中，因未投票默認棄權62,300股），占出席會議中小股東所持股份的0.1687％。

（二）逐項審議通過《關于調整公司非公開發行股票方案的議案》

鑒于近日中國證監會發布《關于修改<創業板上市公司證券發行管理暫行辦法>的決定》等相關法律法規，對上述制度部分條款進行修訂，公司結合實際情況對本次非公開發行股票方案的定價基準日、發行價格、發行數量等進行了調整。   

本議案內容涉及關聯交易事項，關聯股東嘉興華控騰匯股權投資合伙企業

（有限(xian)合(he)伙(huo)）、嘉(jia)興(xing)華控永拓投(tou)資(zi)合(he)伙(huo)企業(ye)(ye)（有限(xian)合(he)伙(huo)）、華控成長(chang)（天津(jin)）股權投(tou)資(zi)基金(jin)合(he)伙(huo)企業(ye)(ye)（有限(xian)合(he)伙(huo)）、青海華控科技創業(ye)(ye)投(tou)資(zi)基金(jin)（有限(xian)合(he)伙(huo)）、韓華和(he)楊立軍需回(hui)避(bi)表(biao)決。

（1）發行股票的種類與面值

本次非公開發行的股票為境內上市的人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。

總表決情況：

同意244,303,938股，占出席會議所有股東所持股份的99.2644％；反對1,640,312股，占出席會議所有股東所持股份的0.6665％；棄權170,000股（其中，因未投票默認棄權170,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.0691％。

中小股東總表決情況：

同意94,756,316股，占出席會議中小股東所持股份的98.1253％；反對1,640,312股，占出席會議中小股東所持股份的1.6986％；棄權170,000股（其中，因未投票默認棄權170,000股），占出席會議中小股東所持股份的0.1760％。

（2）發行方式

 本次發行的股票(piao)全部采取(qu)向特(te)定(ding)(ding)對象非公開(kai)發行的方式。自中國(guo)證監會核準批復有效期內(nei)選擇適當時機向特(te)定(ding)(ding)對象發行股票(piao)。

總表決情況：

同意244,229,338股，占出席會議所有股東所持股份的99.2341％；反對1,714,912股，占出席會議所有股東所持股份的0.6968％；棄權170,000股（其中，因未投票默認棄權170,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.0691％。

中小股東總表決情況：

同意94,681,716股，占出席會議中小股東所持股份的98.0481％；反對1,714,912股，占出席會議中小股東所持股份的1.7759％；棄權170,000股（其中，因未投票默認棄權170,000股），占出席會議中小股東所持股份的0.1760％。

（3）發行對象

本次非公開(kai)發行股票的(de)發行對象為控(kong)(kong)股股東(dong)嘉興華控(kong)(kong)騰(teng)匯股權投資合伙(huo)企業（有限合伙(huo)）（以下簡稱“嘉興華控(kong)(kong)”）。

總表決情況：

同(tong)意244,209,338股(gu)(gu)，占出(chu)席(xi)會議(yi)(yi)所(suo)有股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)份(fen)的99.2260％；反(fan)對1,734,912股(gu)(gu)，占出(chu)席(xi)會議(yi)(yi)所(suo)有股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)份(fen)的0.7049％；棄權170,000股(gu)(gu)（其中(zhong)，因未投票默認棄權170,000股(gu)(gu)），占出(chu)席(xi)會議(yi)(yi)所(suo)有股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)份(fen)的0.0691％。

中小(xiao)股東總表決情況：

同意(yi)94,661,716股(gu)(gu)，占出(chu)(chu)席(xi)會(hui)議中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)份的98.0274％；反對1,734,912股(gu)(gu)，占出(chu)(chu)席(xi)會(hui)議中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)份的1.7966％；棄(qi)權170,000股(gu)(gu)（其中，因(yin)未投票默認棄(qi)權170,000股(gu)(gu)），占出(chu)(chu)席(xi)會(hui)議中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)份的0.1760％。

（4）定價基準日、發行價格及定價原則

本(ben)(ben)次非(fei)(fei)(fei)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)開發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)的(de)定(ding)價(jia)(jia)基準(zhun)日(ri)為(wei)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司第四屆董事會第十四次會議決議公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)告日(ri)。本(ben)(ben)次發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)的(de)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)價(jia)(jia)格為(wei)2.83元/股(gu)(gu)，不低于本(ben)(ben)次非(fei)(fei)(fei)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)開發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)的(de)定(ding)價(jia)(jia)基準(zhun)日(ri)前(qian)20個(ge)交易(yi)日(ri)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司股(gu)(gu)票(piao)交易(yi)均(jun)價(jia)(jia)的(de)80%（定(ding)價(jia)(jia)基準(zhun)日(ri)前(qian)20個(ge)交易(yi)日(ri)股(gu)(gu)票(piao)交易(yi)均(jun)價(jia)(jia)=定(ding)價(jia)(jia)基準(zhun)日(ri)前(qian)20個(ge)交易(yi)日(ri)股(gu)(gu)票(piao)交易(yi)總額(e)/定(ding)價(jia)(jia)基準(zhun)日(ri)前(qian)20個(ge)交易(yi)日(ri)股(gu)(gu)票(piao)交易(yi)總量）。公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司股(gu)(gu)票(piao)在定(ding)價(jia)(jia)基準(zhun)日(ri)至發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)日(ri)期間，如(ru)有(you)派息(xi)、送股(gu)(gu)、資(zi)本(ben)(ben)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)積金轉(zhuan)增股(gu)(gu)本(ben)(ben)等除權除息(xi)事項，本(ben)(ben)次非(fei)(fei)(fei)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)開發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)的(de)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)價(jia)(jia)格將(jiang)相(xiang)應調整。調整公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)式如(ru)下：

派送現金股利：P1=P0-D

派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+N）；

兩項同時進行：P1=（P0-D）/（1+N）；

其中：P0為調整前發行價格，N為派送股票股利或轉增股本率，D為每股派送現金股利，P1為調整后發行價格。

總表決情(qing)況(kuang)：

同意244,178,638股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)(chu)席(xi)會(hui)議所(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)(gu)東所(suo)(suo)(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)份的99.2135％；反對1,935,612股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)(chu)席(xi)會(hui)議所(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)(gu)東所(suo)(suo)(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)份的0.7865％；棄權0股(gu)(gu)（其中，因(yin)未投票默認棄權0股(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)(chu)席(xi)會(hui)議所(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)(gu)東所(suo)(suo)(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)份的0.0000％。

中小股東總表決情況：

同意94,631,016股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議(yi)中小股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的97.9956％；反對1,935,612股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議(yi)中小股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的2.0044％；棄(qi)權0股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)（其(qi)中，因未投票默認(ren)棄(qi)權0股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席會(hui)議(yi)中小股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的0.0000％。

（5）發行數量及認購方式

本次非公開發行股票數量不超過424,028,268股（含本數），不超過本次發行前總股本的30%。.終發行數量由董事會根據股東大會的授權、中國證監會相關規定及.終發行價格與保薦機構（主承銷商）協商確定。本次非公開發行股票募集資金總額不超過人民幣120,000.00萬元，由控股股東嘉興華控全額認購。

在本次發行前，若公司股票在本次發行的定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本等除權除息事項，或發生其他導致本次發行前公司總股本發生變動的事項的，本次非公開發行股票的發行數量的上限將進行相應調整。

本次發行對象將以人民幣現金方式認購本次非公開發行的股票。

總(zong)表(biao)決情況：

同意244,379,338股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出席(xi)會議所(suo)有股(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份的(de)99.2951％；反對1,734,912股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出席(xi)會議所(suo)有股(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份的(de)0.7049％；棄(qi)權0股(gu)(gu)(gu)（其中，因未投票(piao)默認(ren)棄(qi)權0股(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出席(xi)會議所(suo)有股(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份的(de)0.0000％。

中(zhong)小股東總表決(jue)情況：

同(tong)意94,831,716股(gu)，占(zhan)出席(xi)會(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)東所持股(gu)份的(de)98.2034％；反對(dui)1,734,912股(gu)，占(zhan)出席(xi)會(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)東所持股(gu)份的(de)1.7966％；棄權0股(gu)（其中(zhong)，因未投票默(mo)認棄權0股(gu)），占(zhan)出席(xi)會(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)東所持股(gu)份的(de)0.0000％。

（6）限售期

本次發行對象認購的股票限售期根據《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》和中國證監會、深交所等監管部門的相關規定執行：

嘉興華控通過本次非公開發行認購的公司股票自本次發行結束之日起36個月內不得轉讓，限售期結束后按中國證監會及深交所的有關規定執行。

嘉興華控因本次非公開發行取得的公司股份在限售期屆滿后減持還需遵守《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等法律、法規、規章、規范性文件、深交所相關規則以及《公司章程》的相關規定。

總表決情況：

同(tong)意244,229,338股(gu)(gu)，占出席(xi)會議所有(you)(you)股(gu)(gu)東所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)(fen)的99.2341％；反對1,810,312股(gu)(gu)，占出席(xi)會議所有(you)(you)股(gu)(gu)東所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)(fen)的0.7356％；棄權74,600股(gu)(gu)（其中，因未投票默認棄權0股(gu)(gu)），占出席(xi)會議所有(you)(you)股(gu)(gu)東所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)(fen)的0.0303％。

中小股東總表決情況：

 同意94,681,716股(gu)(gu)，占出(chu)席(xi)會(hui)議中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東所持股(gu)(gu)份的98.0481％；反對1,810,312股(gu)(gu)，占出(chu)席(xi)會(hui)議中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東所持股(gu)(gu)份的1.8747％；棄權(quan)74,600股(gu)(gu)（其中(zhong)(zhong)，因未投票默認棄權(quan)0股(gu)(gu)），占出(chu)席(xi)會(hui)議中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東所持股(gu)(gu)份的0.0773％。

（7）滾存未分配利潤的安排

本次發(fa)行完成(cheng)后，發(fa)行前的(de)滾(gun)存未分配利潤將(jiang)由(you)公(gong)司新老股東(dong)按持股比例(li)共享。

總表決情況：

同意244,368,638股，占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議(yi)所(suo)有(you)股東所(suo)持股份(fen)的(de)99.2907％；反(fan)對1,608,712股，占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議(yi)所(suo)有(you)股東所(suo)持股份(fen)的(de)0.6536％；棄權136,900股（其中，因(yin)未(wei)投票默認(ren)棄權62,300股），占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議(yi)所(suo)有(you)股東所(suo)持股份(fen)的(de)0.0556％。

中小股東總表決情況：

同(tong)意94,821,016股，占出(chu)席(xi)會(hui)議中小(xiao)(xiao)股東所持股份的(de)(de)98.1923％；反對1,608,712股，占出(chu)席(xi)會(hui)議中小(xiao)(xiao)股東所持股份的(de)(de)1.6659％；棄權136,900股（其(qi)中，因未投票默認(ren)棄權62,300股），占出(chu)席(xi)會(hui)議中小(xiao)(xiao)股東所持股份的(de)(de)0.1418％。

（8）上市地點

限售期(qi)屆滿(man)后(hou)，本(ben)次非公開發行的股票將在深(shen)圳證券交(jiao)(jiao)易(yi)所創業板上市交(jiao)(jiao)易(yi)。

總表決情況：

同意(yi)244,303,938股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出席(xi)會議(yi)所有股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東所持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)99.2644％；反(fan)對(dui)1,640,312股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出席(xi)會議(yi)所有股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東所持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)0.6665％；棄權170,000股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)（其中，因未投票默認棄權170,000股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出席(xi)會議(yi)所有股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東所持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)0.0691％。

中小股東總表決情況：

同意94,756,316股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議中小股(gu)(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)(gu)份的(de)98.1253％；反對(dui)1,640,312股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議中小股(gu)(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)(gu)份的(de)1.6986％；棄權170,000股(gu)(gu)(gu)（其中，因未投票默(mo)認棄權170,000股(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議中小股(gu)(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)(gu)份的(de)0.1760％。

（9）募集資金數量及投向

本次非公開發行(xing)募集資金總額不超過人民幣120,000.00萬元，扣(kou)除發行(xing)費用(yong)后將(jiang)全部用(yong)于償還銀(yin)行(xing)借(jie)款。

如本次發行(xing)募集(ji)資金(jin)(jin)到賬時間與(yu)公(gong)司實際(ji)償還(huan)相應銀行(xing)借款(kuan)進(jin)度不一致，公(gong)司將(jiang)以自(zi)有(you)資金(jin)(jin)先(xian)行(xing)償還(huan)，待(dai)本次發行(xing)募集(ji)資金(jin)(jin)到賬后予以置換，或對相關借款(kuan)予以續借，待(dai)募集(ji)資金(jin)(jin)到賬后歸還(huan)。在相關法律法規許可及(ji)(ji)其股(gu)東大會決議(yi)授權(quan)范(fan)圍內，公(gong)司董(dong)事會有(you)權(quan)對募集(ji)資金(jin)(jin)償還(huan)每(mei)筆銀行(xing)借款(kuan)及(ji)(ji)所需金(jin)(jin)額等(deng)具體安排進(jin)行(xing)調整或確定。

總表決情況：

同意244,303,938股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出(chu)席(xi)會議所(suo)(suo)有股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份的99.2644％；反對1,640,312股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出(chu)席(xi)會議所(suo)(suo)有股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份的0.6665％；棄權(quan)170,000股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)（其中，因(yin)未(wei)投票默認(ren)棄權(quan)170,000股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)），占(zhan)(zhan)出(chu)席(xi)會議所(suo)(suo)有股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份的0.0691％。

中小股東總表決情況：

同意94,756,316股(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議(yi)中小(xiao)股(gu)東(dong)所持股(gu)份的98.1253％；反對(dui)1,640,312股(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議(yi)中小(xiao)股(gu)東(dong)所持股(gu)份的1.6986％；棄(qi)權170,000股(gu)（其中，因(yin)未投票默(mo)認棄(qi)權170,000股(gu)），占(zhan)出(chu)席會(hui)議(yi)中小(xiao)股(gu)東(dong)所持股(gu)份的0.1760％。

（10）本次非公開發行股東大會決議的有效期

本次(ci)非(fei)公(gong)開(kai)發行股票(piao)決議(yi)的有效期為自公(gong)司股東大會(hui)審(shen)議(yi)通過本次(ci)非(fei)公(gong)開(kai)發行股票(piao)相(xiang)關議(yi)案之(zhi)日起12個(ge)月。

總表決情況：

同意244,229,338股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)(hui)議(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)(gu)份的99.2341％；反對1,640,312股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)(hui)議(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)(gu)份的0.6665％；棄權(quan)244,600股(gu)(gu)（其(qi)中，因未(wei)投票(piao)默認棄權(quan)170,000股(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席會(hui)(hui)議(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)(gu)份的0.0994％。

中小股東總表決情況：

同意94,681,716股，占出(chu)席(xi)(xi)會議(yi)中(zhong)小股東所持股份的98.0481％；反對1,640,312股，占出(chu)席(xi)(xi)會議(yi)中(zhong)小股東所持股份的1.6986％；棄權(quan)244,600股（其中(zhong)，因未投(tou)票默(mo)認(ren)棄權(quan)170,000股），占出(chu)席(xi)(xi)會議(yi)中(zhong)小股東所持股份的0.2533％。

（三）審議通過《關于公司非公開發行股票預案（修訂稿）的議案》

《新疆機械研究院股份有限公司創業板非公開發行A股股票預案（修訂稿）》的具體內容詳見中國證監會指定的創業板上市公司信息披露網站。

本議案內容涉及關聯交易事項，關聯股東嘉興華控騰匯股權投資合伙企業

（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業（有限合伙）、華控成長（天津）股權投資基金合伙企業（有限合伙）、青海華控科技創業投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

總表決情況：

同(tong)意208,868,464股(gu)(gu)，占出(chu)(chu)席(xi)(xi)會(hui)(hui)議(yi)所(suo)有(you)股(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的84.8665％；反對1,628,712股(gu)(gu)，占出(chu)(chu)席(xi)(xi)會(hui)(hui)議(yi)所(suo)有(you)股(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的0.6618％；棄(qi)權(quan)35,617,074股(gu)(gu)（其中，因(yin)未投票默(mo)認棄(qi)權(quan)232,300股(gu)(gu)），占出(chu)(chu)席(xi)(xi)會(hui)(hui)議(yi)所(suo)有(you)股(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的14.4718％。     

中小股東總表決情況：

同意59,320,842股，占出席會議中小股東所持股份的61.4300％；反對1,628,712股，占出席會議中小股東所持股份的1.6866％；棄權35,617,074股（其中，因未投票默認棄權232,300股），占出席會議中小股東所持股份的36.8834％。

（四）審議通過《關于公司非公開發行股票方案論證分析報告（修訂稿）的議案》

鑒于公司對非公開發行股票方案的定價基準日、發行價格、發行數量等進行了調整，公司決定對《新疆機械研究院股份有限公司創業板非公開發行A股股票方案論證分析報告》的相關內容進行修訂。

《新疆機械研究院股份有限公司創業板非公開發行A股股票方案論證分析報告（修訂稿）》，具體內容詳見中國證監會指定的創業板上市公司信息披露網站。

本議案內容涉及關聯交易事項，關聯股東嘉興華控騰匯股權投資合伙企業

（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業（有限合伙）、華控成長（天津）股權投資基金合伙企業（有限合伙）、青海華控科技創業投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

總表決情況：

同(tong)意208,888,464股(gu)(gu)，占出(chu)席(xi)會(hui)議(yi)所(suo)有(you)股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份的84.8746％；反對1,582,712股(gu)(gu)，占出(chu)席(xi)會(hui)議(yi)所(suo)有(you)股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份的0.6431％；棄(qi)權35,643,074股(gu)(gu)（其中，因未(wei)投票默認棄(qi)權232,300股(gu)(gu)），占出(chu)席(xi)會(hui)議(yi)所(suo)有(you)股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份的14.4823％。  

中小股東總表決情況：

同(tong)意59,340,842股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議中小股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)的61.4507％；反對1,582,712股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議中小股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)的1.6390％；棄權35,643,074股(gu)(gu)(gu)（其中，因(yin)未投票默認棄權232,300股(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席會(hui)議中小股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)的36.9103％。

（五）審議通過《關于公司非公開發行股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）的議案》

鑒于(yu)公(gong)司對(dui)非(fei)公(gong)開發(fa)行(xing)(xing)股(gu)票方案的定價基準(zhun)日(ri)、發(fa)行(xing)(xing)價格、發(fa)行(xing)(xing)數量等進行(xing)(xing)了(le)調整(zheng)，公(gong)司決定對(dui)《新疆機械(xie)研究院股(gu)份有限(xian)公(gong)司創業板非(fei)公(gong)開發(fa)行(xing)(xing)A股(gu)股(gu)票募(mu)集資金使用可行(xing)(xing)性分析報告》的相關(guan)內容進行(xing)(xing)修訂。

《新疆機(ji)械研(yan)究院股份有限公司(si)(si)創業(ye)板非公開發(fa)行(xing)A股股票募集資金使用可行(xing)性分析報(bao)告（修(xiu)訂稿(gao)）》詳見中國證監會指定(ding)的創業(ye)板上市公司(si)(si)信息披露網(wang)站。

本議案內容涉及關聯交易事項，關聯股東嘉興華控騰匯股權投資合伙企業

（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業（有限合伙）、華控成長（天津）股權投資基金合伙企業（有限合伙）、青海華控科技創業投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

總表決情況：

同意(yi)208,919,164股(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出(chu)(chu)席會議(yi)(yi)所有(you)股(gu)(gu)東所持(chi)(chi)股(gu)(gu)份的(de)(de)84.8871％；反對1,552,012股(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出(chu)(chu)席會議(yi)(yi)所有(you)股(gu)(gu)東所持(chi)(chi)股(gu)(gu)份的(de)(de)0.6306％；棄權35,643,074股(gu)(gu)（其中，因未(wei)投票(piao)默認棄權232,300股(gu)(gu)），占(zhan)(zhan)出(chu)(chu)席會議(yi)(yi)所有(you)股(gu)(gu)東所持(chi)(chi)股(gu)(gu)份的(de)(de)14.4823％。 

中小股東總表決情況：

同意59,371,542股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席(xi)(xi)會(hui)議中小(xiao)股(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)份的(de)61.4825％；反(fan)對1,552,012股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席(xi)(xi)會(hui)議中小(xiao)股(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)份的(de)1.6072％；棄權(quan)35,643,074股(gu)(gu)（其中，因未(wei)投票默認棄權(quan)232,300股(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席(xi)(xi)會(hui)議中小(xiao)股(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)份的(de)36.9103％。

（六）審議通過《關于本次非公開發行股票攤薄即期回報及填補回報措施（修訂稿）的議案》

鑒(jian)于公司(si)(si)對非(fei)公開發行(xing)股票方案(an)的(de)定(ding)價基準日、發行(xing)價格、發行(xing)數量(liang)等進行(xing)了(le)調整，公司(si)(si)決定(ding)對本次非(fei)公開發行(xing)股票攤薄(bo)即期回(hui)報及填補回(hui)報措施進行(xing)修訂(ding)。

《新(xin)疆機械研(yan)究院(yuan)股(gu)份有限公司(si)關(guan)于創(chuang)業板非公開發行A股(gu)股(gu)票攤薄即期(qi)回報(bao)的(de)風險提示(shi)及采取填補(bu)措施的(de)公告(gao)（修(xiu)訂稿）》詳見中國證監會指定創(chuang)業板信息披露網(wang)站。

總表決情況：

同意542,731,593股(gu)，占出席會議所(suo)有(you)(you)股(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的93.5862％；反對1,552,012股(gu)，占出席會議所(suo)有(you)(you)股(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的0.2676％；棄權35,643,074股(gu)（其中，因未投票默認(ren)棄權232,300股(gu)），占出席會議所(suo)有(you)(you)股(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的6.1461％。 

中小股東總表決情況：

同意(yi)59,371,542股(gu)(gu)(gu)，占出席(xi)會議(yi)(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)份(fen)的61.4825％；反對1,552,012股(gu)(gu)(gu)，占出席(xi)會議(yi)(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)份(fen)的1.6072％；棄權(quan)35,643,074股(gu)(gu)(gu)（其中(zhong)，因未投票默認棄權(quan)232,300股(gu)(gu)(gu)），占出席(xi)會議(yi)(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)份(fen)的36.9103％。

（七）審議通過《關于公司本次非公開發行股票涉及關聯交易的議案》

本次非公開發行股票的認購對象為嘉興華控，嘉興華控系公司控股股東，其認購公司本次非公開發行股票構成關聯交易。

《新疆機械研究院股份有限公司關于非公開發行A股股票涉及關聯交易的公告》，具體內容詳見中國證監會創業板指定的信息披露網站。

本議案內容涉及關聯交易事項，關聯股東嘉興華控騰匯股權投資合伙企業

（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業（有限合伙）、華控成長（天津）股權投資基金合伙企業（有限合伙）、青海華控科技創業投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

總表決情況：

同意208,899,164股(gu)(gu)(gu)，占出席會(hui)議所(suo)(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)84.8789％；反對1,572,012股(gu)(gu)(gu)，占出席會(hui)議所(suo)(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)0.6387％；棄權(quan)35,643,074股(gu)(gu)(gu)（其中，因未投票(piao)默認棄權(quan)232,300股(gu)(gu)(gu)），占出席會(hui)議所(suo)(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)14.4823％。

中小股東總表決情況：

同意(yi)59,351,542股，占出席(xi)會議(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)股東所(suo)持股份(fen)(fen)的(de)61.4618％；反(fan)對(dui)1,572,012股，占出席(xi)會議(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)股東所(suo)持股份(fen)(fen)的(de)1.6279％；棄(qi)權(quan)35,643,074股（其中(zhong)(zhong)(zhong)，因(yin)未投票默認棄(qi)權(quan)232,300股），占出席(xi)會議(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)股東所(suo)持股份(fen)(fen)的(de)36.9103％。

（八）審議通過《關于公司與嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）重新簽署非公開發行股票認購協議的議案》

《新疆機械研究院股份有限公司關于與特定對象重新簽署附條件生效的股份認購協議公告》詳見中國證監會指定創業板信息披露網站。

本議案內容涉及關聯交易事項，關聯股東嘉興華控騰匯股權投資合伙企業

（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業（有限合伙）、華控成長（天津）股權投資基金合伙企業（有限合伙）、青海華控科技創業投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

總表決情況：

同(tong)意208,868,464股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出(chu)(chu)席會議(yi)所(suo)(suo)有股(gu)(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)84.8665％；反(fan)對1,602,712股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出(chu)(chu)席會議(yi)所(suo)(suo)有股(gu)(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)0.6512％；棄(qi)權(quan)35,643,074股(gu)(gu)(gu)(gu)（其中，因(yin)未(wei)投票默認棄(qi)權(quan)232,300股(gu)(gu)(gu)(gu)），占(zhan)(zhan)出(chu)(chu)席會議(yi)所(suo)(suo)有股(gu)(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)14.4823％。

中小股東總表決情況：

同意59,320,842股(gu)(gu)，占出(chu)(chu)席會(hui)議中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份的(de)(de)61.4300％；反對1,602,712股(gu)(gu)，占出(chu)(chu)席會(hui)議中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份的(de)(de)1.6597％；棄權35,643,074股(gu)(gu)（其中(zhong)，因未投票默認棄權232,300股(gu)(gu)），占出(chu)(chu)席會(hui)議中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份的(de)(de)36.9103％。

（九）審議通過《關于提請股東大會批準嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）免于以要約收購方式增持公司股份的議案》

本次非公開發行前，嘉興華控在公司的表決權比例占公司總股本的22.3981%，本次非公開發行股票的發行數量不超過424,028,268股，由嘉興華控全額認購。本次發行完成后，嘉興華控持有的公司表決權比例超過30%。

因控股股東嘉興華控已承諾自發行結束之日起36個月內不轉讓本次向其發行的新股，根據《上市公司收購管理辦法》第六十三條的相關規定，本次股東大會批準嘉興華控免于以要約方式增持公司股份。

本議案內容涉及關聯交易事項，關聯股東嘉興華控騰匯股權投資合伙企業

（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業（有限合伙）、華控成長（天津）股權投資基金合伙企業（有限合伙）、青海華控科技創業投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

總表決情況：

同意208,888,464股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，占出(chu)席(xi)會(hui)(hui)(hui)議所(suo)有股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)84.8746％；反對1,582,712股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，占出(chu)席(xi)會(hui)(hui)(hui)議所(suo)有股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)0.6431％；棄權35,643,074股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)（其中，因未投票默認(ren)棄權232,300股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)），占出(chu)席(xi)會(hui)(hui)(hui)議所(suo)有股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)14.4823％。

中小股東總表決情況：

同(tong)意59,340,842股，占出(chu)席會議(yi)(yi)中(zhong)小(xiao)股東(dong)所(suo)持股份的61.4507％；反(fan)對1,582,712股，占出(chu)席會議(yi)(yi)中(zhong)小(xiao)股東(dong)所(suo)持股份的1.6390％；棄權(quan)35,643,074股（其中(zhong)，因未投(tou)票默認棄權(quan)232,300股），占出(chu)席會議(yi)(yi)中(zhong)小(xiao)股東(dong)所(suo)持股份的36.9103％。

（十）審議通過《關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次非公開發行股票相關事宜的議案》

為順利實施本次非公開發行股票，董事會提請公司股東大會授權董事會全權辦理本次發行的相關事宜如下：

（1）在法律、法規、規范性文件及《公司章程》允許的范圍內，視市場條件變化、政策調整或監管部門和交易所意見等具體情況，結合公司實際，制定、調整和實施本次非公開發行的具體方案，包括但不限于發行時機、發行數量、發行起止日期、發行價格、發行對象、募集資金使用及具體認購辦法等與本次非公開發行有關的一切事項；

（2）為符合相關法律、法規及規范性文件的規定或相關監管部門的要求而修改方案，根據監管部門的具體要求，對本次非公開發行股票方案以及本次非公開發行股票預案進行完善和相應調整（涉及有關法律法規和《公司章程》規定須由股東大會重新表決的事項除外），根據有關部門對具體項目的審核、相關市場條件變化、募集資金項目實施條件變化等因素綜合判斷并在本次非公開發行股票前調整本次募集資金項目；

（3）決定并聘請參與本次非公開發行的中介機構，簽署與本次非公開發行有關的一切協議和文件，包括但不限于承銷協議、保薦協議、聘請中介機構的協議；

（4）根據監管部門意見、市場條件變化、本次發行情況等，調整募集資金投入的優先順序及各項目的具體投資額等使用安排，辦理本次非公開發行股票募集資金使用相關事宜，指定或設立本次非公開發行股票的募集資金專項存儲賬戶，簽署、修改及執行本次非公開發行股票募集資金投資項目運作過程中的重大合同、協議和文件資料；

（5）辦理本次非公開發行申報和實施事宜，包括但不限于：就本次非公開發行事宜向有關政府機構、監管機構和證券交易所、證券登記結算機構辦理審批、登記、備案、核準、同意等手續；批準、簽署、執行、修改、完成與本次非公開發行相關的所有必要文件；

（6）在本次非公開發行完成后，辦理股份認購、股份登記、股份鎖定及上市等有關事宜；

（7）根據本次非公開發行的實際結果，增加公司注冊資本、修改《公司章程》相應條款及辦理工商變更登記；

（8）授權董事會或其授權的其他人士在上述授權范圍內具體辦理相關事宜并簽署相關文件；

（9）在法律、法規及《公司章程》允許的范圍內，辦理與本次非公開發行有關的其他事項。

上述各項授權的有效期為公司股東大會審議通過本議案之日起12個月內。

總表決情況：

 同意542,700,893股，占(zhan)出席會(hui)議(yi)所有股東(dong)(dong)所持股份的(de)93.5810％；反對1,745,612股，占(zhan)出席會(hui)議(yi)所有股東(dong)(dong)所持股份的(de)0.3010％；棄(qi)權35,480,174股（其中，因未投票(piao)默認(ren)棄(qi)權170,000股），占(zhan)出席會(hui)議(yi)所有股東(dong)(dong)所持股份的(de)6.1180％。

中小股東總表決情況：

同意59,340,842股(gu)，占(zhan)出(chu)席會議(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)東所持股(gu)份(fen)的61.4507％；反對1,745,612股(gu)，占(zhan)出(chu)席會議(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)東所持股(gu)份(fen)的1.8077％；棄權35,480,174股(gu)（其中(zhong)，因未(wei)投票默認棄權170,000股(gu)），占(zhan)出(chu)席會議(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)東所持股(gu)份(fen)的36.7417％。

四、律師出具的法律意見

公司聘請上海漢盛（烏魯木齊）律師事務所鄭海玲、楊誼蕾律師通過視頻見證會議并出具法律意見書。該法律意見書認為：本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會規則》及《公司章程》的規定；會議召集人具備召集本次股東大會的資格；出席及列席會議的人員均具備合法資格；本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《股東大會規則》及《公司章程》的規定，表決結果合法、有效。

五、備查文件

1、《新疆機械研究院股份有限公司2020年第二次臨時股東大會會議決議》

2、《上海漢盛（烏魯木齊）律師事務所關于新疆機械研究院股份有限公司2020年第二次臨時股東大會的法律意見書》

3、深圳證券信息有限公司提供的《新研股份2020年第二次臨時股東大會網絡投票結果統計表》

特此公告。

 &nbsp;                               

                                      新疆機械研究院股份有限公司董事會

                                           二〇二〇年三月五日