證券代(dai)碼：300159   證券簡稱(cheng)：新研股(gu)份   公告編號：2020-015

新疆機械研究院股份有限公司

關于召開2020年第二次臨時股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、本次股東大會召開的基本情況

1、股東大會屆次：本次股東大會為2020年(nian)第二次臨時股東(dong)大會(hui)

2、股東會議召集人：本次股東大會召集人為公司第四屆董事會，公司于2020年2月18日召開第四屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于提請召開2020年第二(er)次臨(lin)時股東大(da)會的議(yi)案》。

3、會議召開的合法、合規性：新疆機械研究院股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十四次會議審議通過了《關于提請召開2020年第二次臨時股東大會的議案》，本次股東大會會議的召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《新疆機械研究院股份有限公司章程》的有關規定。

4、會議召開的日期、時間：

（1）現場會議召開時間：2020年3月5日（星期四）上午11:00；

（2）網絡投票時間：通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統進行網絡投票的時間為：2020年3月5日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通過深交所互聯網投票系統投票的時間為：2020年3月5日上午9:15至2020年3月5日15:00期間的任意時(shi)間。

5、會議召(zhao)開方(fang)式(shi)：本次(ci)股東(dong)大(da)會采(cai)用(yong)現(xian)場表決與網絡投票相結合(he)的方(fang)式(shi)召(zhao)開。

公司將通過深交所交易系統和互聯網投票系統（//wltp.cninfo.com.cn）向公司股東(dong)提(ti)供網(wang)(wang)(wang)絡形式的(de)投(tou)票(piao)(piao)平臺，股東(dong)可以(yi)在網(wang)(wang)(wang)絡投(tou)票(piao)(piao)時間內(nei)通(tong)過上(shang)述(shu)系統(tong)行使表決權。公司股東(dong)應選擇現場投(tou)票(piao)(piao)和(he)網(wang)(wang)(wang)絡投(tou)票(piao)(piao)中(zhong)的(de)一種方(fang)式，如果同一表決權出現重(zhong)復(fu)投(tou)票(piao)(piao)表決的(de)，以(yi)..次有(you)效投(tou)票(piao)(piao)結果為(wei)準。中(zhong)小投(tou)資者表決情況單獨計票(piao)(piao)。

6、股權登記日：2020年2月27日（星期四）     

7、出席對象：

（1）2020年2月27日(ri)下午收市后(hou)在(zai)中(zhong)國結算深圳分(fen)公司登記在(zai)冊的公司全體股(gu)東(dong)均有權出(chu)席(xi)本(ben)次臨時股(gu)東(dong)大會，并可以以書面(mian)形式委托(tuo)代理人(ren)出(chu)席(xi)會議和參(can)加表決，該股(gu)東(dong)代理人(ren)不(bu)必是公司股(gu)東(dong)。

（2）公司董事、監事、高級管理人員。

（3）公司聘請的見證(zheng)律師及相關(guan)人(ren)員。

8、會議召開地點：新疆烏魯木齊經濟技術開發區融合南路661號一(yi)樓公司會議室。

二、會議審議事項

 1、審議(yi)《關于公司符合非(fei)公開發行(xing)股票(piao)條(tiao)件的(de)議(yi)案》

2、審(shen)議(yi)《關于調(diao)整公司非公開發(fa)行股票(piao)方案的議(yi)案》（逐(zhu)項表決）

2.01發行股票(piao)的(de)種類與(yu)面(mian)值

2.02發(fa)行方式

2.03發行對象

2.04定價基準(zhun)日、發行(xing)價格及定價原則

2.05發(fa)行數量及認購方式

2.06限售(shou)期

2.07滾存未(wei)分(fen)配利潤的安排

2.08上市地(di)點(dian)

2.09募(mu)集資金(jin)數量及(ji)投向

2.10本次非公開(kai)發行(xing)股東(dong)大(da)會決議的(de)有效期

3、審(shen)議《關于公司(si)非公開發行(xing)股票預案（修訂稿）的(de)議案》

4、審(shen)議(yi)《關于(yu)公司非公開(kai)發行股票方案論證分析報告（修訂稿(gao)）的議(yi)案》

5、審議(yi)(yi)《關(guan)于公(gong)(gong)司非公(gong)(gong)開發行(xing)股票募集資金使用(yong)的可行(xing)性分析(xi)報告(gao)（修訂稿）的議(yi)(yi)案(an)》

6、審議《關于本次非(fei)公(gong)開(kai)發行股票攤薄即(ji)期回報及填補回報措施（修(xiu)訂稿）的議案》

7、審議《關于公司本(ben)次非公開發行(xing)股票(piao)涉及關聯交易的議案》

8、審議《關于公司與嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）重新簽署(shu)非公開發行(xing)股票認購(gou)協議(yi)的議(yi)案》

9、審議《關于提請股東大會批準嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）免于以(yi)要約收(shou)購方式增持公司(si)股份的議案》

10、審議《關于(yu)提請股東大會授權(quan)董事會全權(quan)辦理本(ben)次非公開發行股票相關事宜的議案》

上述議案已經公司第四屆董事會第十四次臨時會議審議通過，相關公告詳見中國證監會指定的創業板信息披露網站巨潮資訊網（）。

上述議案中議案2、3、4、5、7、8、9涉及(ji)關聯交易事(shi)項，審議時關聯股(gu)(gu)東（包括股(gu)(gu)東代理人）嘉興華(hua)控(kong)騰匯(hui)股(gu)(gu)權(quan)投資合(he)伙(huo)(huo)企(qi)業 （有(you)限(xian)合(he)伙(huo)(huo)）、嘉興華(hua)控(kong)永(yong)拓(tuo)投資合(he)伙(huo)(huo)企(qi)業（有(you)限(xian)合(he)伙(huo)(huo)）、華(hua)控(kong)成長（天(tian)津(jin)）股(gu)(gu)權(quan)投資基金合(he)伙(huo)(huo)企(qi)業（有(you)限(xian)合(he)伙(huo)(huo)）、青海華(hua)控(kong)科技創業投資基金（有(you)限(xian)合(he)伙(huo)(huo)）、韓華(hua)和楊立軍(jun)需回避表決。

上述議案屬于股東大會特別決議事項，需經出席股東大會的股東（包括股東代理人） 所持有效表決權的 2/3 以上通過方可生效。

上述議案將對中小投資者的表決單獨計票并披露。中小投資者是指除上市公司董事、 監事、高級管理人員以及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

三、提案編碼

四、會議登記辦法

1、登記時間：2020年3月4日上午(wu)10:00至14:00，下午(wu)15:00至18：00

2、登記地點(dian)：新疆烏魯木(mu)齊經濟(ji)技術開發(fa)區融(rong)合南路661號一樓(lou)證(zheng)券投資(zi)部

3、登(deng)記方式：現(xian)場登(deng)記、通過信(xin)函或傳真方式登(deng)記。（不接受電話登(deng)記）

（1）法(fa)人(ren)(ren)(ren)股(gu)(gu)東(dong)(dong)應(ying)由法(fa)定(ding)代(dai)(dai)表人(ren)(ren)(ren)或法(fa)定(ding)代(dai)(dai)表人(ren)(ren)(ren)委(wei)托(tuo)(tuo)的代(dai)(dai)理(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)出(chu)(chu)席會議(yi)(yi)。法(fa)定(ding)代(dai)(dai)表人(ren)(ren)(ren)出(chu)(chu)席會議(yi)(yi)的，應(ying)持(chi)股(gu)(gu)東(dong)(dong)賬(zhang)戶卡(ka)、加(jia)蓋(gai)公章(zhang)的營業執(zhi)照復印(yin)件(jian)及本(ben)人(ren)(ren)(ren)身份證(zheng)辦(ban)(ban)理(li)(li)(li)登記手(shou)續；法(fa)定(ding)代(dai)(dai)表人(ren)(ren)(ren)委(wei)托(tuo)(tuo)代(dai)(dai)理(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)出(chu)(chu)席會議(yi)(yi)的，代(dai)(dai)理(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)應(ying)持(chi)代(dai)(dai)理(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)本(ben)人(ren)(ren)(ren)身份證(zheng)、加(jia)蓋(gai)公章(zhang)的營業執(zhi)照復印(yin)件(jian)、法(fa)定(ding)代(dai)(dai)表人(ren)(ren)(ren)出(chu)(chu)具的授權委(wei)托(tuo)(tuo)書（附件(jian)三）、法(fa)人(ren)(ren)(ren)股(gu)(gu)東(dong)(dong)股(gu)(gu)票賬(zhang)戶卡(ka)辦(ban)(ban)理(li)(li)(li)登記手(shou)續；出(chu)(chu)席人(ren)(ren)(ren)員應(ying)當攜帶上述文件(jian)的原件(jian)參(can)加(jia)股(gu)(gu)東(dong)(dong)大會。

（2）自(zi)然(ran)人(ren)股東(dong)應持本人(ren)身(shen)份證、股東(dong)賬戶卡辦理登記手續；自(zi)然(ran)人(ren)股東(dong)委托代理人(ren)的，應持代理人(ren)身(shen)份證、授權委托書(shu)（附(fu)件三）、委托人(ren)股東(dong)賬戶卡、委托人(ren)身(shen)份證辦理登記手續；出(chu)席人(ren)員應當攜帶上述文件的原件參(can)加股東(dong)大會。

（3）異地股(gu)東(dong)可采用(yong)信(xin)函或傳真的方(fang)式登記(ji)，股(gu)東(dong)請仔(zi)細填寫《參會股(gu)東(dong)登記(ji)表(biao)》（附件二），以便登記(ji)確認。傳真在2020年3月4日19:00 前送達(da)公司證券投(tou)資部(bu)。來信(xin)請寄：新(xin)疆烏魯(lu)木齊(qi)經濟技術開(kai)發(fa)區融合南路(lu)661號一樓(lou)證券投(tou)資部(bu),郵編(bian)：830026（信(xin)封請注明“股(gu)東(dong)大(da)會”字樣）。

4、注意事項：出席會議的股東及股東代理人請攜帶相關證件原件到場。

四、參加網絡投票的具體操作流程

本次股東大會，公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統向公司全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（//wltp.cninfo.com.cn）參加投(tou)(tou)票，網絡投(tou)(tou)票的具體操作流(liu)程(cheng)見附件一。

五、其他事項

1、聯系方式：

聯系人：馬智

聯系電話(hua)：

傳    真：

通(tong)訊地(di)址：新疆烏(wu)魯(lu)木(mu)齊經(jing)濟技術開發區(qu)融合南樓(lou)661號一樓(lou)證券投資部 

郵     編：830026

2、本次股東大會現(xian)場會議會期(qi)一天，與會人員(yuan)的食宿及交通等費用自理(li)。

六、備查文件

1、第四屆董(dong)事會(hui)第十四次會(hui)議(yi)決議(yi)

2、深(shen)交所要(yao)求的(de)其(qi)他(ta)文件

                               新疆機械研究院股份有限公司董事會

                          二〇二〇年二月十九日

 附(fu)件一：《參加(jia)網(wang)絡(luo)投票的具體(ti)操作(zuo)流程》

附件二：《公司2020年第二次臨時股東(dong)大會參會股東(dong)登(deng)記表》

附件三：《公司2020年第(di)二次臨時股東大會授權委托書》

附件一：

參加網絡投票的具體操作流程

一、 網絡投票的程序

1、投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“365159”，投票簡稱為“新研投票”。

2、填報表決意見或選舉票數。

對于非累積投票議案，填報表決意見，同意、反對、棄權。

3、股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。

股東對總議案與具體提案重復投票時，以..次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

二、通過深交所交易系統投票的程序

1、 投票時間：2020年3月5日的交易時間，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。

三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序

1、互聯網投票系統開始投票的時間為 2020 年 3 月 5 日 9:15-15:00 期間的任意時間。

2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年4月修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統//wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄//wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過(guo)深(shen)交所(suo)互聯網投(tou)票系統(tong)進行投(tou)票。