新疆機械研究院股份有限公司獨立董事

關于公司第四屆董事會第十四次會議相關事項的獨立意見

作為(wei)新疆機械(xie)研究院股(gu)份有限公(gong)(gong)司(si)(si)(si)（以下簡稱“公(gong)(gong)司(si)(si)(si)”）的獨立(li)董事，根據《關(guan)于(yu)在上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)建立(li)獨立(li)董事制度(du)的指(zhi)導意(yi)見(jian)(jian)》、《關(guan)于(yu)加強社(she)會公(gong)(gong)眾股(gu)股(gu)東(dong)權(quan)益保護的若干規(gui)定(ding)》、《上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)治(zhi)理準則》等有關(guan)文件規(gui)定(ding)，以及《公(gong)(gong)司(si)(si)(si)章程》、《獨立(li)董事工作制度(du)》等的有關(guan)規(gui)定(ding)，我們在認真審閱(yue)了公(gong)(gong)司(si)(si)(si)第(di)(di)四屆董事會第(di)(di)十四次會議相關(guan)議案后，經審慎分析(xi)，基于(yu)獨立(li)判斷的立(li)場，發表(biao)如下獨立(li)意(yi)見(jian)(jian)：

一、關于本次非公開發行股票條件的獨立意見

依據(ju)《創業板上市公(gong)司證券發(fa)行(xing)管理(li)暫行(xing)辦(ban)法》、《發(fa)行(xing)監管問答—關于(yu)引導(dao)規范上市公(gong)司融資(zi)行(xing)為的(de)監管要(yao)求》（修訂版(ban)）等(deng)相關法律法規的(de)規定，結合公(gong)司實際情況，我們同(tong)意公(gong)司董事會(hui)作出的(de)關于(yu)公(gong)司符合非公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)股票(piao)條(tiao)件的(de)決議，并同(tong)意將該議案(an)提交股東(dong)大會(hui)審議。

二、關于調整本次非公開發行股票的方案的獨立意見

公(gong)(gong)司(si)本次(ci)調整后(hou)的非公(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)股票方(fang)案(an)符合《公(gong)(gong)司(si)法(fa)》、《證券法(fa)》、《創業板上市公(gong)(gong)司(si)證券發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)管理暫行(xing)(xing)(xing)(xing)辦法(fa)》等有(you)關(guan)法(fa)律、法(fa)規的規定(ding)；方(fang)案(an)中(zhong)關(guan)于發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)對象(xiang)的選擇范圍、數量和(he)標(biao)準適當，定(ding)價的原則、依據、方(fang)法(fa)和(he)程(cheng)序合理，發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)方(fang)案(an)切實可(ke)行(xing)(xing)(xing)(xing)，符合公(gong)(gong)司(si)發(fa)(fa)(fa)展戰略，有(you)利于進一步加強公(gong)(gong)司(si)競(jing)爭力，保障公(gong)(gong)司(si)的可(ke)持續發(fa)(fa)(fa)展，不存在(zai)損(sun)害公(gong)(gong)司(si)及公(gong)(gong)司(si)股東尤其是中(zhong)小股東利益的情形。因此，我們一致同(tong)意(yi)本次(ci)非公(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)股票的方(fang)案(an)，并(bing)同(tong)意(yi)將相關(guan)議案(an)提交股東大會審議。

三、關于公司本次非公開發行股票預案（修訂稿）的獨立意見

公(gong)(gong)(gong)司(si)董事(shi)會為本次非(fei)公(gong)(gong)(gong)開發(fa)(fa)行股票編(bian)制的(de)(de)(de)《新(xin)疆機械研究院股份有限公(gong)(gong)(gong)司(si)創業板非(fei)公(gong)(gong)(gong)開發(fa)(fa)行A股股票預(yu)案(an)（修訂稿）》綜合(he)考慮了行業發(fa)(fa)展現狀和發(fa)(fa)展趨(qu)勢、公(gong)(gong)(gong)司(si)現狀以及(ji)本次發(fa)(fa)行對公(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)(de)(de)影響，符合(he)有關(guan)(guan)法律法規和規范性(xing)文件(jian)的(de)(de)(de)規定(ding)及(ji)公(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)(de)(de)實際情(qing)況(kuang)，該預(yu)案(an)不存(cun)在損害公(gong)(gong)(gong)司(si)及(ji)其(qi)全(quan)體股東(dong)特別是中小股東(dong)利(li)益的(de)(de)(de)情(qing)形，且公(gong)(gong)(gong)司(si)此次非(fei)公(gong)(gong)(gong)開發(fa)(fa)行股票有利(li)于增強公(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)(de)(de)持續盈利(li)能力和市場競爭能力，符合(he)公(gong)(gong)(gong)司(si)股東(dong)的(de)(de)(de)利(li)益。因此，我(wo)們(men)同(tong)(tong)意本次非(fei)公(gong)(gong)(gong)開發(fa)(fa)行股票的(de)(de)(de)預(yu)案(an)，并同(tong)(tong)意將相關(guan)(guan)議案(an)提交股東(dong)大會審議。

四、關于公司非公開發行股票方案的論證分析報告（修訂稿）的獨立意見

公(gong)司為本次非公(gong)開發行股(gu)票(piao)編(bian)制的(de)《新疆機械研(yan)究院股(gu)份有限(xian)公(gong)司創業板非公(gong)開發行A股(gu)股(gu)票(piao)方(fang)案論證(zheng)(zheng)分析報告(gao)（修(xiu)訂稿(gao)）》結合(he)了公(gong)司所處行業和發展階段、融資(zi)規劃、財務(wu)狀況(kuang)(kuang)、資(zi)金需求等情(qing)況(kuang)(kuang)，論證(zheng)(zheng)分析切實、詳盡，符合(he)公(gong)司實際情(qing)況(kuang)(kuang)。因此，我們同(tong)意公(gong)司編(bian)制的(de)關于本次非公(gong)開發行股(gu)票(piao)發行方(fang)案的(de)論證(zheng)(zheng)分析報告(gao)，并(bing)同(tong)意將(jiang)相關議案提交股(gu)東大會審議。

五、關于公司非公開發行股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）的獨立意見

經審閱《新疆機械研究院股份有限公司創業板非公開發行A股股票募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）》，我們認為公司本次非(fei)公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)募集(ji)資(zi)(zi)金使(shi)用符合法律法規和相關政策的規定，具有(you)可行(xing)性。本次非(fei)公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)募集(ji)資(zi)(zi)金到位并(bing)使(shi)用后，公(gong)司資(zi)(zi)產負債(zhai)率將有(you)所降低(di)，有(you)利(li)于(yu)改善公(gong)司資(zi)(zi)本結構，降低(di)財務風險，提(ti)升盈利(li)水平，推動(dong)公(gong)司業務持續健(jian)康發(fa)展(zhan)。我們同(tong)意《新疆機械研究院股份有(you)限公(gong)司創業板非(fei)公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)A股股票募集(ji)資(zi)(zi)金使(shi)用可行(xing)性分(fen)析報告（修(xiu)訂稿）》，并(bing)同(tong)意將該議案(an)提(ti)交股東(dong)大(da)會審議。

六、關于非公開發行股票攤薄即期回報填補措施（修訂稿）的獨立意見

根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》(國辦發[2013]110號)、中國證監會《關于..及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》(證監會公告[2015]31號)等文件的有關規定，公司就本次非公開發行股票攤薄即期回報對公司財務指標影響進行了分析并提出了具體的填補回報措施，并且相關主體對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出了承諾。經審閱《新疆機械研究院股份有限公司關于創業板非公開發行A股股票攤薄即(ji)期(qi)回(hui)報的風(feng)險提示(shi)及采取填補措施(shi)的公告（修訂(ding)稿）》，我(wo)們(men)同意本次非(fei)公開發行股票攤薄即(ji)期(qi)回(hui)報及填補措施(shi)，并同意將相(xiang)關議案(an)提交股東(dong)大會審議。

七、關于公司非公開發行股票涉及關聯交易事項的獨立意見

本次非(fei)公開(kai)發行股票的認購對象為嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“嘉興華控”），嘉興華控系公司控股股東，其(qi)認購公司本(ben)次(ci)非公開發(fa)行股票(piao)構成關聯交易。

本(ben)次非公(gong)開(kai)發行股票的發行價格相(xiang)關法(fa)律(lv)、法(fa)規及規范性文(wen)件的規定，關聯方(fang)認購價格透明、公(gong)允，不存在(zai)損害公(gong)司及其他股東特別是中(zhong)小股東利益的情形。我們同(tong)意公司上述關(guan)聯交易事項，并同(tong)意將相關(guan)議(yi)案提交股東(dong)大會審議(yi)。

八、關于公司重新簽署附條件生效的股份認購協議的獨立意見

公司與嘉興華控重新簽署的《新疆機械研究院股份有限公司與嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）之附條件生效的非公開發行股票股份認購協議》的內容符合相關法律、法規的規定，有利于保證本次發行的順利實施，不存在損害公司及中小股東合法權益的情形。本(ben)次(ci)非公開(kai)發(fa)行A股(gu)(gu)股(gu)(gu)票涉及的關聯交易事項(xiang)履行了規范的決策程序，交易價格公允，不存(cun)在損害公司及其他(ta)股(gu)(gu)東(dong)特別是中小股(gu)(gu)東(dong)利(li)益的情形，符合國家有關法律、法規及規范性文件的規定，我(wo)們同意公司與嘉興(xing)華控重新簽署《新疆(jiang)機(ji)械研究(jiu)院股(gu)(gu)份(fen)(fen)有(you)限公司與嘉興(xing)華控騰匯股(gu)(gu)權投(tou)資合(he)伙企(qi)業（有(you)限合(he)伙）之(zhi)附(fu)條件生(sheng)效(xiao)的非公開發行股(gu)(gu)票股(gu)(gu)份(fen)(fen)認(ren)購協議》，并同意將本議案(an)提交(jiao)公司股(gu)(gu)東大(da)會審議。

九、關于提請股東大會批準嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）免于以要約收購方式增持公司股份的獨立意見

本次非公開發行前，嘉興華控在公司的表決權比例占公司總股本的22.3981%，本次非公開發行股票的發行數量不超過424,028,268股，由嘉興華控全額認購。本次發行完成后，嘉興華控持有的公司表決權比例超過30%，仍為公司控股股東，鑒于本次非公開發行并未導致公司控股股東、實際控制人變更，且因嘉興華控已承諾自發行結束之日起三十六個月內不轉讓本次向其發行的新股，依據《上市公司收購管理辦法》第六十三(san)條的相關規定，我(wo)們同(tong)意嘉興(xing)華控免于以要約方式(shi)增持公司股(gu)份，并(bing)同意將該議(yi)案提交股(gu)東大(da)會審議(yi)。

十、關于公司第四屆董事會第十四次會議相關議案表決程序的獨立意見

本次非公開發行股票相關議案經公司第四屆董事會第十四次會議審議通過。本次董事會會議的召集、召開、表決程序及方式符合《公司法》、《深圳證券交易所股(gu)票上市規則(ze)》、《公(gong)(gong)司章程》以及相關規范性文件的規定(ding)，關聯董事已對相關議(yi)案回避(bi)表決，公(gong)(gong)司第四(si)屆董事會第十四(si)次會議(yi)所作出(chu)的決議(yi)合法(fa)有效。

 （本頁無正文(wen)，為《新(xin)疆機械研究院股份有限公司獨立董事關于公司第四屆董事會第十四次會議相關事項的獨立意(yi)見》之簽字頁）

獨立董事簽名：     

陳(chen)建國                張小武              胡海銀

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