新(xin)疆(jiang)機械研(yan)究院股份有限公司

關于公司募集資金存放(fang)與實際(ji)使用情況(kuang)的專項報告

根據《深圳證券交易所創業板上(shang)市公(gong)司規范運作指引(yin)（2015年(nian)修訂(ding)）》（深證上[2015]65號）及相關格(ge)式指引(yin)的規(gui)定(ding)，本公司將2019年1-6月(yue)募集資金(jin)存放(fang)與實際使(shi)用情況專項說明如下：
一、 募集資金(jin)基本情況

公(gong)司截(jie)止2019年(nian)6月30日，共(gong)進行3次募集資金融資事項，其中包含一次非公(gong)開發行公(gong)司債券融資，具體情況分(fen)別如下：

(一(yi)) IPO募集(ji)資金

由于募集(ji)資(zi)(zi)金(jin)投(tou)資(zi)(zi)項目(mu)已經結(jie)項，2018年(nian)1月19日新(xin)疆機械(xie)研究院股(gu)(gu)份有限公(gong)(gong)司董事會出具《新(xin)疆機械(xie)研究院股(gu)(gu)份有限公(gong)(gong)司關于募集(ji)資(zi)(zi)金(jin)投(tou)資(zi)(zi)項目(mu)結(jie)項并將(jiang)節余(yu)資(zi)(zi)金(jin)..性(xing)補(bu)(bu)充流(liu)動(dong)資(zi)(zi)金(jin)的(de)公(gong)(gong)告(gao)》（公(gong)(gong)告(gao)編(bian)號：2018-003），并于2018年(nian)2月12日經《2018 年(nian)..次臨時股(gu)(gu)東大(da)會決(jue)議公(gong)(gong)告(gao)》通過，將(jiang)剩(sheng)余(yu)募集(ji)資(zi)(zi)金(jin)22,381,575.30元(yuan)..性(xing)補(bu)(bu)充流(liu)動(dong)資(zi)(zi)金(jin)，截(jie)止2019年(nian)6月30日募集(ji)資(zi)(zi)金(jin)戶結(jie)余(yu)資(zi)(zi)金(jin)為(wei)0，并已銷戶。

(二) 資產重組募(mu)集(ji)資金(jin)

1、 實際(ji)募集資金(jin)金(jin)額(e)、資金(jin)到位情況

經中國證券監(jian)督管(guan)理委(wei)員會《關于核(he)準新(xin)疆(jiang)機械研究(jiu)院股(gu)份有限公(gong)司向韓華等發(fa)(fa)行(xing)(xing)股(gu)份購買資產并募(mu)集(ji)配套資金的批復(fu)》（證監(jian)許可【2015】2324號）的核(he)準，公(gong)司向周衛(wei)華、吳洋、新(xin)疆(jiang)機械研究(jiu)院股(gu)份有限公(gong)司——第(di)1期(qi)員工持(chi)股(gu)計劃發(fa)(fa)行(xing)(xing)人(ren)(ren)(ren)民幣(bi)普通股(gu)（A股(gu)）155,209,621股(gu)，發(fa)(fa)行(xing)(xing)價格每股(gu)人(ren)(ren)(ren)民幣(bi)6.34元(yuan)(yuan)，發(fa)(fa)行(xing)(xing)募(mu)集(ji)資金總額(e)為人(ren)(ren)(ren)民幣(bi)984,028,997.14元(yuan)(yuan)，扣除(chu)各(ge)項發(fa)(fa)行(xing)(xing)費用(yong)人(ren)(ren)(ren)民幣(bi)12,176,564.68元(yuan)(yuan)后(hou)，募(mu)集(ji)資金凈額(e)為人(ren)(ren)(ren)民幣(bi)971,852,432.46元(yuan)(yuan)，上述募(mu)集(ji)資金到位情況(kuang)業(ye)經信永中和會計師事(shi)務所（特殊普通合伙）驗(yan)證，并出具了(le)XYZH/2015CDA10207號《驗(yan)資報告》。本次配套融(rong)資除(chu)421,600,000.00元(yuan)(yuan)用(yong)于支付現金對價，剩余資金550,252,432.46將投(tou)資建設航空航天大型復(fu)雜結構(gou)件智能數字化車間項目(mu)。

2、 2019年1-6月募(mu)集資(zi)金使用(yong)情況及結余情況

截(jie)止(zhi) 2019 年 6月 30 日，募(mu)集資(zi)金使用及結余情況如下： 單位：元

注1：2015年度(du)募投項目支出(chu)是用于支付配套(tao)融資款。

注2：2015年募集資(zi)金(jin)入賬金(jin)額與(yu)募集資(zi)金(jin)凈額相(xiang)差(cha)2,176,564.68元，系(xi)尚(shang)未支付(fu)的(de)資(zi)產(chan)重組(zu)發(fa)行費用(yong)，截(jie)止2016年12月(yue)31日，該部分(fen)資(zi)產(chan)重組(zu)發(fa)行費用(yong)已(yi)全部支付(fu)。

注3：2016年第二(er)(er)屆董事(shi)會第二(er)(er)十六次臨時(shi)會議審議通過(guo)《關(guan)于使(shi)用(yong)閑置(zhi)募(mu)集(ji)資(zi)金暫時(shi)補(bu)充流(liu)動(dong)資(zi)金的(de)議案》，同 意(yi)明(ming)日(ri)(ri)宇航擬使(shi)用(yong)閑置(zhi)募(mu)集(ji)資(zi)金25,000萬(wan)元暫時(shi)補(bu)充流(liu)動(dong)資(zi)金，用(yong)于補(bu)充與公司主(zhu)營業務相關(guan)的(de)其(qi)他流(liu)動(dong)資(zi)金，于2017年1月18日(ri)(ri)、1月20日(ri)(ri)歸還至(zhi)募(mu)集(ji)資(zi)金專戶。

注4：截止2019年6月30日公司為航空航天大型復雜結構件智能數字化車間建設項目累計使用募集資金554,540,677.45元。

1、 實際募集資金(jin)金(jin)額、資金(jin)到位情況

2017年(nian)7月10日(ri)，深(shen)圳證券(quan)交易所出具了(le)《關于對新(xin)(xin)(xin)疆(jiang)(jiang)機械研(yan)究院股份(fen)有(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)非公(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)發行(xing)(xing)(xing)公(gong)(gong)(gong)司(si)債券(quan)掛牌轉讓無異議(yi)的(de)函(han)》（深(shen)證函(han)[2017]333號），新(xin)(xin)(xin)疆(jiang)(jiang)機械研(yan)究院股份(fen)有(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)（下稱“新(xin)(xin)(xin)研(yan)股份(fen)”）獲得(de)面向(xiang)合格(ge)投資(zi)者非公(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)發行(xing)(xing)(xing)不(bu)超過(guo)23億元(yuan)的(de)公(gong)(gong)(gong)司(si)債券(quan)。2017年(nian)8月8日(ri)，一期(qi)公(gong)(gong)(gong)司(si)債券(quan)發行(xing)(xing)(xing)，發行(xing)(xing)(xing)金(jin)額4億元(yuan)，債券(quan)期(qi)限(xian)為3年(nian)，債券(quan)簡稱“17新(xin)(xin)(xin)研(yan)01”。根據《新(xin)(xin)(xin)疆(jiang)(jiang)機械研(yan)究院股份(fen)有(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)2017年(nian)非公(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)發行(xing)(xing)(xing)公(gong)(gong)(gong)司(si)債券(quan)募(mu)集(ji)說明(ming)書(shu)(shu)（..期(qi)）》（下稱《募(mu)集(ji)說明(ming)書(shu)(shu)》）約定，募(mu)集(ji)資(zi)金(jin)扣除發行(xing)(xing)(xing)費(fei)用后，募(mu)集(ji)資(zi)金(jin)凈(jing)額為人民幣397,200,000.00元(yuan)，將(jiang)用于調整公(gong)(gong)(gong)司(si)債務結構、補充營運資(zi)金(jin)等。

2、 2019年1-6月(yue)募集資金使用(yong)情(qing)況及結余(yu)情(qing)況

截止 2019 年6月(yue) 30日，募集資金使用及結余情況如下： 單(dan)位：元

二、 募集資金存放和管理情況

(一) 募集資金的管理情況

為進一(yi)步(bu)(bu)加強募(mu)集(ji)資(zi)金的管(guan)理(li)和(he)(he)運用(yong)，提高募(mu)集(ji)資(zi)金使(shi)用(yong)效(xiao)率，根據(ju)《中華人民共和(he)(he)國(guo)公(gong)(gong)(gong)司(si)法(fa)》、《中華人民共和(he)(he)國(guo)證(zheng)券法(fa)》、《上市公(gong)(gong)(gong)司(si)證(zheng)券發行(xing)管(guan)理(li)辦(ban)法(fa)》和(he)(he)《關于進一(yi)步(bu)(bu)規范(fan)上市公(gong)(gong)(gong)司(si)募(mu)集(ji)資(zi)金使(shi)用(yong)的通知》等有關法(fa)律法(fa)規和(he)(he)中國(guo)證(zheng)券監(jian)督管(guan)理(li)委員會有關規范(fan)性文件，結(jie)合公(gong)(gong)(gong)司(si)實際情(qing)況，公(gong)(gong)(gong)司(si)制訂了《新疆機械研(yan)究院(yuan)股份(fen)有限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)募(mu)集(ji)資(zi)金專項存(cun)儲與使(shi)用(yong)管(guan)理(li)制度(du)》。根據(ju)上述管(guan)理(li)制度(du)的規定，公(gong)(gong)(gong)司(si)對募(mu)集(ji)資(zi)金實行(xing)專戶存(cun)儲。

(二(er)) 募集資金專戶存儲及(ji)管理(li)情況

1、資產重組(zu)募集資金截止 2019 年 6月 30 日具體存放情況(kuang)如下(xia)：

公(gong)(gong)司(si)(si)與(yu)保(bao)薦機構(gou)中(zhong)信(xin)證(zheng)券股(gu)(gu)份有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)以及中(zhong)國(guo)民(min)生銀(yin)行(xing)(xing)股(gu)(gu)份有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)烏魯木齊分(fen)行(xing)(xing)簽(qian)署《新疆(jiang)機械研究院股(gu)(gu)份有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)募集(ji)資(zi)金(jin)專戶存儲(chu)三方監(jian)管協議(yi)(yi)》；公(gong)(gong)司(si)(si)、四川(chuan)明日宇航工(gong)業有(you)限(xian)責任公(gong)(gong)司(si)(si)、保(bao)薦機構(gou)中(zhong)信(xin)證(zheng)券股(gu)(gu)份有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)分(fen)別與(yu)中(zhong)國(guo)民(min)生銀(yin)行(xing)(xing)股(gu)(gu)份有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)烏魯木齊分(fen)行(xing)(xing)、中(zhong)國(guo)銀(yin)行(xing)(xing)什邡市(shi)支行(xing)(xing)簽(qian)署《募集(ji)資(zi)金(jin)專戶存儲(chu)四方監(jian)管協議(yi)(yi)》。監(jian)管協議(yi)(yi)范本(ben)不存在重大差異，監(jian)管協議(yi)(yi)的履行(xing)(xing)不存在問題。

2、非公開發(fa)行公司債券募集(ji)資金截止 2019 年6 月 30 日具體存放(fang)情況如(ru)下：

三(san)、 本年度(du)募集資金的實際使用(yong)情況(kuang)

本(ben)年內，本(ben)公司募集資(zi)金實(shi)際(ji)使用情況如(ru)下：

(一) 募(mu)集資(zi)金投資(zi)項目(mu)的資(zi)金使用情況

本報(bao)告期內，本公司(si)實際使用資產重組(zu)募集(ji)資金人民幣40萬元，具體情況詳見(jian)附表1《重組(zu)募集(ji)資金使用情況對照表》。

(二) 募集資金投資項目的(de)實施地點、實施方式變更(geng)情況(kuang)

公司2019年1-6月不存在募集資(zi)金投資(zi)項目的實施(shi)(shi)地點、實施(shi)(shi)主體、實施(shi)(shi)方式(shi)變更(geng)的情況(kuang)。

(三(san)) 募集資金投資項目先期投入及置換情況重(zhong)組(zu)募(mu)集資金不存在先期投入及置換的情況。

(四(si)) 用閑置(zhi)募(mu)集資(zi)金暫(zan)時補充流動資(zi)金情況資(zi)產重組募(mu)集資(zi)金

公司2016年第二屆董事會第二十(shi)六次臨時會議(yi)審議(yi)通(tong)過《關于(yu)使用閑(xian)置(zhi)募集資(zi)(zi)金(jin)暫時補充流動資(zi)(zi)金(jin)的議(yi)案》，同意明(ming)日(ri)宇航將25,000.00萬元閑(xian)置(zhi)募集資(zi)(zi)金(jin)用于(yu)暫時補充流動資(zi)(zi)金(jin)，使用期限不超過股東大會批準(zhun)之(zhi)日(ri)起12個月(yue)，到期已(yi)歸還至募集資(zi)(zi)金(jin)專(zhuan)戶。

(五) 節余(yu)募集資金使用(yong)情況(kuang)

本公(gong)司不存(cun)在(zai)將募集資(zi)(zi)金投(tou)資(zi)(zi)項目節余資(zi)(zi)金用于其他募集資(zi)(zi)金投(tou)資(zi)(zi)項目或(huo)非募集資(zi)(zi)金投(tou)資(zi)(zi)項目。

(六) 超募(mu)資金(jin)使用情況

重組(zu)募集資金不存在超募的情況。

(七(qi)) 尚(shang)未使(shi)用的募集資金用途及(ji)去(qu)向

公司尚未使用(yong)的重組募(mu)(mu)集(ji)資(zi)金將按照(zhao)募(mu)(mu)投項目(mu)陸續投入，目(mu)前均存放在募(mu)(mu)集(ji)資(zi)金專戶。

(八) 募(mu)集資金(jin)使用(yong)的(de)其(qi)他情況(kuang)

四(si)、 變更募集資(zi)金投資(zi)項目的資(zi)金使用情況

重組募集資金不存在變更投資項目的情況。

五、 募集(ji)資金使用及(ji)披露中存在的問(wen)題

無其(qi)他披露事項(xiang)。

附表(biao)：

1、 資產重組募集資金(jin)使用情況對照表(biao)

2、 變(bian)更資(zi)產重組募集(ji)資(zi)金投資(zi)項(xiang)目情況表