(中國證監(jian)會公告[2015]31號)等相關法律法規的規定,為保障中小投(tou)資(zi)者知(zhi)情(qing)權,維護(hu)中小投(tou)資(zi)者利(li)益,相關主(zhu)體(ti)對公司創業板非公開發行(xing)股票攤薄即期回報填補措施能夠得到切實履行(xing)作出如下承諾:
一、公(gong)司(si)(si)控股(gu)股(gu)東及其(qi)一致行動人(ren)、實際控制人(ren)對公(gong)司(si)(si)填(tian)補回報措施能夠得到(dao)切實履(lv)行的承(cheng)諾(nuo)
公司(si)(si)的(de)控(kong)(kong)股股東及(ji)其(qi)一致行(xing)動人(ren)、實(shi)際控(kong)(kong)制人(ren)將忠實(shi)、勤勉地履行(xing)職責,維(wei)護公司(si)(si)和全體股東的(de)合法權益,對公司(si)(si)填補回報措施能夠得到(dao)切實(shi)履行(xing)承諾如(ru)下:
1、本企業(ye)/本人不(bu)越權干(gan)預公司的經營管理(li)活(huo)動(dong),不(bu)侵占公司的利益(yi),切實(shi)履(lv)行公司填補回報的相關措施。
2、自(zi)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)出具日至公(gong)司(si)本次在創業板非公(gong)開發行股(gu)票(piao)實施(shi)完畢(bi)前,若中(zhong)國(guo)證監(jian)會(hui)(hui)作出關(guan)于填補(bu)回報措施(shi)及其(qi)(qi)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)的其(qi)(qi)他規定(ding)(ding)且上述承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)不能(neng)滿足(zu)中(zhong)國(guo)證監(jian)會(hui)(hui)該等規定(ding)(ding)時,本企業/本人承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)屆時將(jiang)中(zhong)國(guo)證監(jian)會(hui)(hui)的.新規定(ding)(ding)出具補(bu)充承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)。
如違反上(shang)述承(cheng)(cheng)諾(nuo)或拒(ju)不履(lv)行上(shang)述承(cheng)(cheng)諾(nuo)給(gei)公司或股東造(zao)成損失的(de),本(ben)企業/本(ben)人同意根據法律法規(gui)(gui)及證券監管機構的(de)有關規(gui)(gui)定承(cheng)(cheng)擔相應法律責任。”
二、公(gong)司(si)董事(shi)、高級管(guan)理人員對公(gong)司(si)填補回報措施能夠得到(dao)切實履行的(de)承(cheng)諾
公(gong)司(si)的董事、高級(ji)管理人員將忠實、勤勉地履行(xing)相關職責(ze),維護(hu)公(gong)司(si)和全(quan)體股東(dong)的合法權益,對公(gong)司(si)填補回報措施(shi)能(neng)夠得(de)到切實履行(xing)承諾如下:
1、本人承(cheng)諾忠(zhong)實、勤勉地履(lv)行職責,維(wei)護公司和全體股(gu)東(dong)的(de)合法權益;
2、本(ben)人承諾不(bu)無(wu)償(chang)或以不(bu)公平條件向其他(ta)單(dan)位或者個人輸送利(li)(li)益(yi),也不(bu)采用其他(ta)方(fang)式(shi)損害(hai)公司利(li)(li)益(yi);
3、本人承諾對(dui)公司(si)董事和高級管理人員的職務消(xiao)費行為進行約束;
4、本人承諾不動(dong)用公司資(zi)產從事與(yu)其履行職責無關的投資(zi)、消(xiao)費活(huo)動(dong);
5、本人(ren)承諾在自身職責和(he)權限(xian)范圍內,全(quan)力(li)促使公(gong)司董事會(hui)或(huo)薪(xin)(xin)酬與(yu)考核(he)委員會(hui)制定的(de)薪(xin)(xin)酬制度與(yu)公(gong)司填補回報措施的(de)執(zhi)行情況(kuang)相掛鉤,并(bing)對公(gong)司董事會(hui)和(he)股(gu)東大會(hui)審議的(de)相關議案投票(piao)贊成(如有表決(jue)權);
6、如果公(gong)司擬實施(shi)股(gu)(gu)(gu)權(quan)激勵,本人(ren)承諾在(zai)自身(shen)職責和(he)(he)權(quan)限(xian)范圍內(nei),全力促使公(gong)司擬公(gong)布(bu)的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)權(quan)激勵行權(quan)條件與公(gong)司填補回報(bao)措(cuo)施(shi)的(de)(de)執行情況(kuang)相掛鉤,并對公(gong)司董事會和(he)(he)股(gu)(gu)(gu)東大會審(shen)議(yi)的(de)(de)相關議(yi)案投票贊(zan)成(如有(you)表決權(quan));
7、本(ben)(ben)人(ren)承(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo),自本(ben)(ben)承(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)出具日至(zhi)公司本(ben)(ben)次發行股份實施(shi)(shi)完畢,若(ruo)中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)作出關(guan)于填補被(bei)攤(tan)薄即(ji)期回報措(cuo)施(shi)(shi)及(ji)其(qi)承(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)的(de)(de)(de)(de)其(qi)他新的(de)(de)(de)(de)監(jian)管規(gui)(gui)定(ding),且(qie)上述(shu)承(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)不(bu)能滿(man)足中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)規(gui)(gui)定(ding)的(de)(de)(de)(de),本(ben)(ben)人(ren)承(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)將按(an)(an)照(zhao)中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)的(de)(de)(de)(de).新規(gui)(gui)定(ding)作出承(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)。作為填補被(bei)攤(tan)薄即(ji)期回報措(cuo)施(shi)(shi)相(xiang)關(guan)責任(ren)主體之一,若(ruo)違(wei)反上述(shu)承(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)或(huo)拒不(bu)履行上述(shu)承(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo),本(ben)(ben)人(ren)同意(yi)按(an)(an)照(zhao)中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)和證(zheng)(zheng)券交易所等證(zheng)(zheng)券監(jian)管機構按(an)(an)照(zhao)其(qi)指定(ding)或(huo)發布的(de)(de)(de)(de)有(you)關(guan)規(gui)(gui)定(ding)、規(gui)(gui)則,對本(ben)(ben)人(ren)作出相(xiang)關(guan)處罰或(huo)采取相(xiang)關(guan)措(cuo)施(shi)(shi)。本(ben)(ben)人(ren)同意(yi)根據法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)(gui)及(ji)證(zheng)(zheng)券監(jian)管機構的(de)(de)(de)(de)有(you)關(guan)規(gui)(gui)定(ding)承(cheng)(cheng)(cheng)擔相(xiang)應法(fa)律(lv)責任(ren)。”
特此公告。
新疆機械研究(jiu)院股份有限(xian)公司
董 事 會