新疆(jiang)機械研究院股份有限公(gong)司(si)
（住(zhu)所：新疆烏魯木齊經濟技術開發(fa)區(qu)融合(he)南路661號）
2017年非(fei)公開發行公司債券 （..期(qi)）
受托管(guan)理事(shi)務報告
（2018年度）
債券(quan)受托管理人
東興證券股(gu)份有(you)限(xian)公司
（住(zhu)所：北京(jing)市(shi)西城區金融大街5號（新(xin)盛大廈(sha)）12、15層）
2019年6月
重要聲明
東興證券股(gu)份有限公司（以下簡(jian)(jian)稱“東興證券”或(huo)“債券受托管理人”）編(bian)制本報(bao)告的(de)(de)內(nei)容及信息均(jun)來源于立信會計(ji)師(shi)事務所(suo)（特(te)殊(shu)普通(tong)合(he)伙）出(chu)具(ju)的(de)(de)信會師(shi)報(bao)字[2019]第(di)ZA90414號標準(zhun)無保留意見的(de)(de)審(shen)計(ji)報(bao)告、新疆(jiang)機(ji)械研究院股(gu)份有限公司（以下簡(jian)(jian)稱“發行人”或(huo)“公司”）提供的(de)(de)相關(guan)證明(ming)文件(jian)以及第(di)三(san)方中介機(ji)構出(chu)具(ju)的(de)(de)專業(ye)意見。
本報(bao)告不(bu)構成對(dui)投(tou)資(zi)者進行(xing)或不(bu)進行(xing)某項行(xing)為(wei)(wei)(wei)的(de)(de)推(tui)薦意見(jian)，投(tou)資(zi)者應對(dui)相(xiang)關事宜(yi)作出獨立判斷(duan)，而不(bu)應將本報(bao)告中的(de)(de)任(ren)(ren)(ren)何(he)(he)(he)內容(rong)據(ju)以作為(wei)(wei)(wei)東(dong)興(xing)證(zheng)券(quan)所作的(de)(de)承諾或聲明。在(zai)任(ren)(ren)(ren)何(he)(he)(he)情況下，未(wei)經東(dong)興(xing)證(zheng)券(quan)書面許可(ke)，不(bu)得(de)用(yong)作其他任(ren)(ren)(ren)何(he)(he)(he)用(yong)途，投(tou)資(zi)者依(yi)據(ju)本報(bao)告所進行(xing)的(de)(de)任(ren)(ren)(ren)何(he)(he)(he)作為(wei)(wei)(wei)或不(bu)作為(wei)(wei)(wei)，東(dong)興(xing)證(zheng)券(quan)不(bu)承擔任(ren)(ren)(ren)何(he)(he)(he)責任(ren)(ren)(ren)。
目 錄
..章 本期公司債券概(gai)況 ......................................................................................... 1
第二章 債券受托(tuo)管理人履(lv)行職責(ze)情況 ..................................................................... 3
第(di)三章(zhang) 發行人2018年度經營和(he)財務狀況 ............................................................... 4
第四章 發行人募集資(zi)金(jin)使用情況及(ji)專項賬戶運作情況 ......................................... 7
第五章 本期公司債券擔(dan)保人資信情況(kuang) ..................................................................... 8
第六(liu)章 本(ben)期債(zhai)券償債(zhai)保障措施(shi)的執行情(qing)況(kuang)和本(ben)息償付情(qing)況(kuang) ................................. 9
第七章 債券(quan)持(chi)有(you)人會議召開情況 ........................................................................... 10
第八章 本期公司債券(quan)跟蹤評級情(qing)況 ....................................................................... 11
第九章 其他事(shi)項 ....................................................................................................... 12
..章 本期公司債券概況
一、核準文件和核準規模：2017年7月10日，深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）出具了《關于對新疆機械研究院股份有限公司非公開發行公司債券掛牌轉讓無異議的函》（深證函[2017]333號），新疆機械研究院股份有限公司獲準非公開發行不超過230,000萬元（含230,000萬元）公司債券。
二、債券名稱：新疆機械研究院股份有限公司2017年非公開發行公司債券（..期）（以下簡稱“本期債券”或“本期公司債券”）。
三、債券簡稱及代碼：債券簡稱為“17新研01”、代碼為“114203”。
四、發行主體：新疆機械研究院股份有限公司。
五、發行規模：本期債券發行規模為4億元。
六、票面金額：本期債券面值100元，按面值平價發行。
七、債券品種和期限：本期債券為3年期固定利率債券，在第2年末附發行人上調票面利率選擇權和投資者回售選擇權。
八、發行人上調票面利率選擇權：發行人有權決定是否在本期債券存續期的第2年末上調本期債券的票面利率。
九、投資者回售選擇權：發行人發出關于是否上調本期債券的票面利率及上調幅度的公告后，債券持有人有權選擇在本期債券存續期第2個計息年度付息日將其持有的本期債券全部或部分按面值回售給發行人。
投(tou)(tou)資者選擇將持有的(de)全部(bu)或部(bu)分(fen)本期(qi)債券回售給發(fa)行人的(de)，須(xu)于(yu)發(fa)行人上調票面利(li)(li)率公告日期(qi)起5個交易(yi)日內進行登(deng)記(ji)(ji)；若投(tou)(tou)資者未做登(deng)記(ji)(ji)，則視為繼續持有本期(qi)債券并接受發(fa)行人對票面利(li)(li)率的(de)調整。
十、債券利率：本期債券票面利率為固定利率，實際票面利率為8.00%。
十一、起息日：2017年8月8日。
十二、付息日：2018年至2020年每年的8月8日（如遇法定節假日或休息日，則順延至其后的第1個工作日；每次付息款項不另計利息）。
十三、本金兌付日：本期債券的本金兌付日為2020年的8月8日（如遇法定節假日或休息日，則順延至其后的第1個交易日）。如債券持有人在第2年末行使回售選擇權，則其回售部分債券的兌付日為2019年8月8日（如遇法定節假日或休息日，則順延至其后的第1個交易日）。
十四、本金兌付和利息支付方式：本期債券本金兌付和利息支付的方式按照本期債券登記機構的有關規定統計債券持有人名單，本金兌付和利息支付的方式及其他具體安排按照債券登記機構的相關規定辦理。
十五、擔保情況：本期債券無擔保。
十六、發行時信用級別及信用評級機構：本期債券無評級。
十七、債券受托管理人：東興證券股份有限公司。
十八、募集資金用途：本期債券的募集資金扣除發行費用后，將用于補充營運資金。
第二章 債券受托管理人履行職責情況
東興證券(quan)作(zuo)為本次債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)受(shou)托(tuo)管(guan)理(li)人(ren)，報告期內依據《公(gong)司(si)債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)與(yu)交易管(guan)理(li)辦法(fa)》、《公(gong)司(si)債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)受(shou)托(tuo)管(guan)理(li)人(ren)執業行(xing)(xing)(xing)為準則》和其他相關(guan)法(fa)律(lv)、法(fa)規、規范性文件及(ji)自律(lv)規則的(de)(de)(de)(de)規定(ding)以(yi)及(ji)《新(xin)疆機械研究院股份(fen)有限(xian)公(gong)司(si)2017年非(fei)公(gong)開發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)公(gong)司(si)債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)受(shou)托(tuo)管(guan)理(li)協議(yi)》（以(yi)下簡(jian)稱“受(shou)托(tuo)管(guan)理(li)協議(yi)”）的(de)(de)(de)(de)約定(ding)履(lv)行(xing)(xing)(xing)了(le)本次債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)的(de)(de)(de)(de)受(shou)托(tuo)管(guan)理(li)職責(ze)，對發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)人(ren)資(zi)信狀況、募(mu)集(ji)(ji)資(zi)金(jin)(jin)管(guan)理(li)運用情(qing)況、公(gong)司(si)債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)本息(xi)償(chang)付情(qing)況等進行(xing)(xing)(xing)了(le)持(chi)續跟蹤(zong)，對發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)人(ren)專項賬(zhang)戶募(mu)集(ji)(ji)資(zi)金(jin)(jin)的(de)(de)(de)(de)接受(shou)、儲(chu)存、劃(hua)轉與(yu)本息(xi)償(chang)付進行(xing)(xing)(xing)監(jian)(jian)督(du)，并監(jian)(jian)督(du)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)人(ren)公(gong)布相關(guan)臨時公(gong)告，督(du)促(cu)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)人(ren)履(lv)行(xing)(xing)(xing)公(gong)司(si)債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)募(mu)集(ji)(ji)說明(ming)書中(zhong)所約定(ding)義務，積極行(xing)(xing)(xing)使了(le)債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)受(shou)托(tuo)管(guan)理(li)人(ren)職責(ze)，維護債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)持(chi)有人(ren)的(de)(de)(de)(de)合法(fa)權益。
第三章 發行人2018年度經營和財務狀況
一、發行人基本情況
1、公司名稱：新(xin)疆機械研究院股(gu)份有(you)限公司
2、住所：新疆烏(wu)魯木齊(qi)經濟技(ji)術開發區融合南路661號
3、辦公(gong)地址(zhi)：新(xin)疆烏魯木齊經濟技術開發區融(rong)合南(nan)路661號
4、法定代表人(ren)：周衛華
5、注冊資本(ben)：人(ren)民幣(bi)149,036.0202萬元
6、公(gong)司(si)(si)類(lei)型：股(gu)份有限公(gong)司(si)(si)
7、經(jing)(jing)營范圍：許可(ke)經(jing)(jing)營項(xiang)目：無(wu)。一般(ban)經(jing)(jing)營項(xiang)目：（國家法律、法規規定有專(zhuan)(zhuan)項(xiang)審批(pi)(pi)的項(xiang)目除外；需取(qu)得(de)專(zhuan)(zhuan)項(xiang)審批(pi)(pi)待取(qu)得(de)有關(guan)部門的批(pi)(pi)準文件或頒(ban)發的行政許可(ke)證書后方可(ke)經(jing)(jing)營，具(ju)體經(jing)(jing)營項(xiang)目期限(xian)以有關(guan)部門的批(pi)(pi)準文件和(he)頒(ban)發的行政許可(ke)證書為準）：機(ji)(ji)(ji)電設備(bei)、農牧機(ji)(ji)(ji)械(xie)、農副產品(pin)(pin)加工機(ji)(ji)(ji)械(xie)、林(lin)果業(ye)機(ji)(ji)(ji)械(xie)、輕(qing)工機(ji)(ji)(ji)械(xie)、節能及環(huan)保機(ji)(ji)(ji)械(xie)、電氣與(yu)自動化設備(bei)的研究開發、工程設計、試制、銷(xiao)售(shou)及售(shou)后服(fu)務；有色金(jin)(jin)屬(shu)合(he)金(jin)(jin)、鑄(zhu)(zhu)造(zao)(zao)(zao)機(ji)(ji)(ji)械(xie)、鋼鐵鑄(zhu)(zhu)件、冶(ye)金(jin)(jin)專(zhuan)(zhuan)用設備(bei)、模具(ju)其(qi)他非金(jin)(jin)屬(shu)加工專(zhuan)(zhuan)用設備(bei)制造(zao)(zao)(zao)；金(jin)(jin)屬(shu)表(biao)面處(chu)理及熱處(chu)理加工；技術推(tui)廣、其(qi)他科技服(fu)務；進出(chu)口業(ye)務；儀(yi)器儀(yi)表(biao)、電器元件、五(wu)金(jin)(jin)交電、鑄(zhu)(zhu)造(zao)(zao)(zao)原(yuan)輔材料、機(ji)(ji)(ji)械(xie)產品(pin)(pin)配件及各類機(ji)(ji)(ji)電產品(pin)(pin)的銷(xiao)售(shou)；房(fang)屋租賃。
8、成立日期：2005年5月12日
9、注冊(ce)號/統(tong)一社會信用代碼：9329996
10、郵編(bian)：830026
二、發行人2018年度經營情況
發行人(ren)(ren)(ren)主營業務(wu)為農機的(de)研發、生產(chan)、銷售和(he)(he)航(hang)空航(hang)天飛(fei)行器(qi)結(jie)構件減重工程的(de)開發、應用、零(ling)部件制(zhi)造。近年來，發行人(ren)(ren)(ren)業務(wu)經營狀況(kuang)正常，2017年度和(he)(he)2018年度，發行人(ren)(ren)(ren)分別實現營業收入185,383.18萬(wan)元(yuan)(yuan)和(he)(he)187,956.88萬(wan)元(yuan)(yuan)，實現凈利潤39,327.05萬(wan)元(yuan)(yuan)和(he)(he)28,804.50萬(wan)元(yuan)(yuan)。
（一）農機板塊(kuai)業務(wu)
公司農(nong)(nong)機(ji)板塊子公司（新疆新研牧(mu)神科技(ji)有(you)限公司）專業從事中高端(duan)農(nong)(nong)牧(mu)機(ji)械(xie)的(de)(de)(de)研發(fa)、設計、生(sheng)產(chan)和銷售，致(zhi)力于我國(guo)農(nong)(nong)業機(ji)械(xie)化(hua)發(fa)展所需的(de)(de)(de)農(nong)(nong)牧(mu)機(ji)械(xie)裝備及替(ti)代國(guo)外(wai)進口的(de)(de)(de)中高端(duan)農(nong)(nong)牧(mu)機(ji)械(xie)裝備的(de)(de)(de)研制。公司采用自(zi)主(zhu)研發(fa)、自(zi)主(zhu)加(jia)(jia)工與(yu)(yu)外(wai)購、外(wai)協(xie)相結(jie)合的(de)(de)(de)方(fang)式組織(zhi)生(sheng)產(chan)經營，并(bing)統(tong)一進行(xing)(xing)裝配(pei)的(de)(de)(de)生(sheng)產(chan)模式，即(ji)自(zi)主(zhu)加(jia)(jia)工技(ji)術含量較(jiao)高、附加(jia)(jia)值較(jiao)高以及擁有(you)自(zi)主(zhu)知識產(chan)權(quan)的(de)(de)(de)核(he)心(xin)零部(bu)件(jian)，通過外(wai)購和外(wai)協(xie)定制完(wan)成其(qi)余零部(bu)件(jian)，.后由公司統(tong)一進行(xing)(xing)整機(ji)裝配(pei)和調試，并(bing)通過與(yu)(yu)經銷商合作的(de)(de)(de)方(fang)式向.終用戶提供售后服(fu)務。
報告期內，公司(si)農(nong)機(ji)板(ban)塊(kuai)仍較為低迷，2017年(nian)和(he)2018年(nian)，發行(xing)(xing)(xing)(xing)人農(nong)機(ji)板(ban)塊(kuai)分別實現(xian)營(ying)(ying)業(ye)(ye)收(shou)入(ru)21,336.56萬元(yuan)和(he)40,544.48萬元(yuan)，占營(ying)(ying)業(ye)(ye)總收(shou)入(ru)的(de)(de)(de)比例(li)分別為11.51%和(he)21.57%。2018年(nian)，農(nong)機(ji)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)仍然處于(yu)近幾年(nian)深度(du)調(diao)整的(de)(de)(de)影(ying)響之中，行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)整體(ti)處于(yu)低位平穩運行(xing)(xing)(xing)(xing)階(jie)段(duan)，產(chan)(chan)業(ye)(ye)下行(xing)(xing)(xing)(xing)壓(ya)(ya)力(li)明顯(xian)，但子(zi)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)間(jian)壓(ya)(ya)力(li)表(biao)現(xian)各有不(bu)同，產(chan)(chan)品結構調(diao)整進一(yi)步加大(da)。骨(gu)(gu)干(gan)農(nong)機(ji)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)增(zeng)速(su)壓(ya)(ya)力(li)更大(da)，出現(xian)了(le)較大(da)的(de)(de)(de)負增(zeng)長(chang)。主要系(xi)大(da)部(bu)分骨(gu)(gu)干(gan)農(nong)機(ji)企(qi)(qi)業(ye)(ye)是(shi)拖拉(la)機(ji)和(he)收(shou)獲機(ji)生(sheng)產(chan)(chan)企(qi)(qi)業(ye)(ye)，而這兩大(da)類產(chan)(chan)品也(ye)是(shi)近幾年(nian)下滑比較明顯(xian)的(de)(de)(de)領域，因此造成了(le)較大(da)的(de)(de)(de)運行(xing)(xing)(xing)(xing)壓(ya)(ya)力(li)。同時，骨(gu)(gu)干(gan)企(qi)(qi)業(ye)(ye)也(ye)在進行(xing)(xing)(xing)(xing)積極(ji)的(de)(de)(de)調(diao)整，會(hui)不(bu)同程(cheng)度(du)地影(ying)響行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)發展速(su)度(du)。
（二）航空(kong)航天板塊業務
發(fa)行(xing)人全(quan)資子公司(si)四川明日宇航(hang)(hang)(hang)工業有(you)限責(ze)任公司(si)作為發(fa)行(xing)人航(hang)(hang)(hang)空(kong)航(hang)(hang)(hang)天板塊的(de)發(fa)展(zhan)平臺，主要從(cong)事航(hang)(hang)(hang)空(kong)航(hang)(hang)(hang)天飛行(xing)器結構(gou)件減重工程的(de)應(ying)用和開發(fa)、零部件制造(zao)服(fu)務(wu)，與(yu)航(hang)(hang)(hang)空(kong)航(hang)(hang)(hang)天各設(she)計(ji)部（所）開展(zhan)了(le)長(chang)期(qi)合作，已經成為我國八大飛機(ji)主機(ji)廠(chang)、四大發(fa)動機(ji)主機(ji)廠(chang)、十大航(hang)(hang)(hang)天主機(ji)廠(chang)的(de)A類供應(ying)商(shang)，并(bing)與(yu)七(qi)個主機(ji)廠(chang)結為戰(zhan)略合作合作伙伴關系。
在保持(chi)原有(you)業(ye)務持(chi)續穩定高(gao)速發(fa)展的(de)前提下，發(fa)行人(ren)(ren)進一步開拓海外(wai)市場(chang)，引進國(guo)際先進的(de)技(ji)(ji)術和(he)裝備，開展國(guo)際轉包業(ye)務，實(shi)現(xian)(xian)軍民融合(he)，民技(ji)(ji)軍用。2017年(nian)和(he)2018年(nian)，發(fa)行人(ren)(ren)航空航天板(ban)塊分(fen)別(bie)實(shi)現(xian)(xian)營業(ye)收入(ru)164,046.61萬(wan)元(yuan)和(he)147,412.40萬(wan)元(yuan)，占營業(ye)總收入(ru)的(de)比例分(fen)別(bie)為88.49%和(he)78.43%。
三、發行人2018年度財務狀況
立信(xin)會(hui)計(ji)(ji)師事(shi)務所（特(te)殊普通(tong)合伙）對發行(xing)人2018年(nian)度的(de)財務報表進行(xing)了連審，并出具了信(xin)會(hui)師報字[2019]第ZA90414號標(biao)準無(wu)保留意見的(de)審計(ji)(ji)報告。
截至2018年末，發(fa)(fa)行人(ren)總資產(chan)為977,138.33萬(wan)(wan)元(yuan)，比(bi)上(shang)(shang)年末增長(chang)(chang)9.02%；歸(gui)(gui)屬(shu)(shu)于母(mu)公司所有(you)者(zhe)的權益合計為640,986.61萬(wan)(wan)元(yuan)，比(bi)上(shang)(shang)年末增長(chang)(chang)3.28%。2018年度(du)，發(fa)(fa)行人(ren)實現營業收入187,956.88萬(wan)(wan)元(yuan)，比(bi)上(shang)(shang)年同期增加(jia)1.39%；實現歸(gui)(gui)屬(shu)(shu)于母(mu)公司所有(you)者(zhe)的凈利(li)潤29,728.65萬(wan)(wan)元(yuan)，比(bi)上(shang)(shang)年同期減少26.67%。發(fa)(fa)行人(ren)主要財務數據如下：
表：主要會計數據和財務指標
單(dan)位(wei)：萬(wan)元(yuan)
|
項(xiang)目
|
2018 年(nian)度/末(mo)
|
2017 年度(du)/末(mo)
|
同比(bi)變動
|
|
總資產(chan)
|
977,138.33
|
896,315.62
|
9.02%
|
|
歸(gui)屬于母公司股東的(de)凈資(zi)
產
|
640,986.61
|
620,638.03
|
3.28%
|
|
營業收入
|
187,956.88
|
185,383.18
|
1.39%
|
|
歸屬于(yu)母公司股東的凈利
潤(run)
|
29,728.65
|
40,543.60
|
-26.67%
|
|
息稅折舊攤銷前利潤
（EBITDA）
|
63,304.28
|
67,145.12
|
-5.72%
|
|
經(jing)營活動產生的現金流凈
額
|
14,335.62
|
-11,399.80
|
225.75%
|
|
投資活動產生的現金流凈(jing)
額
|
-39,392.29
|
-104,069.65
|
-62.15%
|
|
籌資(zi)活動產生(sheng)的現金流凈
額
|
12,952.35
|
60,996.06
|
-78.77%
|
|
現(xian)金(jin)及(ji)現(xian)金(jin)等價(jia)物凈增加
額
|
-12,114.32
|
-54,473.31
|
77.76%
|
|
流動比率（倍(bei)）
|
1.66
|
1.86
|
-20.02%
|
|
速動比率（倍）
|
1.40
|
1.53
|
-12.70%
|
|
資產(chan)負債率（%）
|
33.09
|
29.39
|
3.71%
|
注(zhu)：1、EBITDA=利(li)潤總額+財務費用中(zhong)的利(li)息支出+折舊+攤銷(xiao)
2、流動(dong)比率=流動(dong)資產/流動(dong)負(fu)債
3、速動(dong)比率=（流(liu)動(dong)資產-存貨）/流(liu)動(dong)負債(zhai)
4、資產負債率=負債總額(e)/資產總額(e)
第四章 發行人募集資金使用情況及專項賬戶運作情況
一、募集資金用途及使用情況
; 本期債券發行規模(mo)為4億元(yuan)，募(mu)集資(zi)金扣除發行費用后全部用于補充(chong)發行人營運資(zi)金。
公司(si)已于2017年(nian)8月8日完(wan)成本(ben)期公司(si)債券(quan)(quan)發行，本(ben)期債券(quan)(quan)發行規(gui)模(mo)為40,000萬元，扣除(chu)發行費用后(hou)募(mu)集資金實(shi)際到賬(zhang)39,720萬元。
截止發行人2018年末，本期債券募集資(zi)(zi)金(jin)已全部使(shi)用(yong)完畢(bi)。募集資(zi)(zi)金(jin)均按照《募集說明書》中披露的用(yong)途使(shi)用(yong)，補(bu)充公司營運資(zi)(zi)金(jin)。
二、募集資金監管機制
發(fa)行人制定了《新(xin)疆機械研(yan)究院股份有(you)限公(gong)司募(mu)集資(zi)(zi)金管理辦法(fa)》，對(dui)募(mu)集資(zi)(zi)金的管理、使(shi)用(yong)、變更、監督和責任追(zhui)究等(deng)內(nei)容進行明(ming)確(que)規定。本(ben)期(qi)債券募(mu)集資(zi)(zi)金使(shi)用(yong)和管理按規定履行相應決策(ce)程序，并依規定履行信息(xi)披露義(yi)務，確(que)保募(mu)集資(zi)(zi)金使(shi)用(yong)規范、公(gong)開和透明(ming)。
同時，發(fa)行(xing)(xing)人(ren)(ren)與本(ben)期(qi)債(zhai)券(quan)(quan)監管(guan)銀(yin)(yin)行(xing)(xing)、債(zhai)券(quan)(quan)受托(tuo)管(guan)理人(ren)(ren)簽訂《監管(guan)協(xie)議》和(he)(he)《債(zhai)券(quan)(quan)受托(tuo)管(guan)理協(xie)議》，約(yue)定發(fa)行(xing)(xing)人(ren)(ren)將(jiang)在(zai)監管(guan)銀(yin)(yin)行(xing)(xing)設立本(ben)期(qi)債(zhai)券(quan)(quan)募(mu)(mu)集(ji)資金(jin)(jin)專項賬(zhang)戶，專門(men)用于本(ben)期(qi)債(zhai)券(quan)(quan)募(mu)(mu)集(ji)資金(jin)(jin)的(de)(de)接收、存儲和(he)(he)使(shi)用。在(zai)本(ben)期(qi)債(zhai)券(quan)(quan)存續期(qi)內，監管(guan)銀(yin)(yin)行(xing)(xing)和(he)(he)債(zhai)券(quan)(quan)受托(tuo)管(guan)理人(ren)(ren)有義務監管(guan)募(mu)(mu)集(ji)資金(jin)(jin)的(de)(de)使(shi)用，確保募(mu)(mu)集(ji)資金(jin)(jin)用于本(ben)募(mu)(mu)集(ji)說明書等文件約(yue)定的(de)(de)用途。
三、專項賬戶管理安排
發(fa)行(xing)人在監(jian)管(guan)(guan)銀(yin)行(xing)設(she)立(li)專項(xiang)賬(zhang)戶(hu)，專門用(yong)于本(ben)(ben)期(qi)債(zhai)券募(mu)集(ji)資(zi)金(jin)的(de)接(jie)收(shou)、存(cun)儲和使用(yong)。在本(ben)(ben)期(qi)債(zhai)券存(cun)續期(qi)，監(jian)管(guan)(guan)銀(yin)行(xing)負責對專項(xiang)賬(zhang)戶(hu)內的(de)監(jian)管(guan)(guan)資(zi)金(jin)進行(xing)安全保(bao)管(guan)(guan)，確保(bao)監(jian)管(guan)(guan)資(zi)金(jin)的(de)完整與獨立(li)，并保(bao)存(cun)監(jian)管(guan)(guan)業務活動(dong)的(de)記錄(lu)、賬(zhang)冊、報表與其(qi)他相關資(zi)金(jin)。
第五章 本期公司債券擔保人資信情況
本期債券(quan)無擔保(bao)，不適(shi)用。
第六章 本期債券償債保障措施的執行情況和本息償付情況
一、償債保障措施的執行情況
在本期債券存續(xu)期內，公司償債計劃及其償債保障措施與募集說(shuo)明書中承(cheng)諾(nuo)一致，未發(fa)生重(zhong)大(da)變化。
二、本期公司債券的本息償付情況
本(ben)期(qi)債券(quan)于2017年8月(yue)8日正式起息。截至本(ben)報告出具(ju)之日，公(gong)司均正常付息。此外，公(gong)司已著手安排資金準備2019年度付息及可能發生(sheng)的回售(shou)事(shi)宜。
第七章 債券持有人會議召開情況
2018年度，新疆機械研究院(yuan)股份有限公司未(wei)召開債券持(chi)有人會議。
第八章 本期公司債券跟蹤評級情況
本期債(zhai)券無評級(ji)。
第九章 其他事項
無。
（以下無正(zheng)文）
（本頁(ye)(ye)無正(zheng)文，為《新疆機械研究院股份有(you)限(xian)公司(si)2017年非公開發(fa)行公司(si)債(zhai)券（..期）受(shou)托管理事(shi)務報告(gao)（2018年度）》之蓋章頁(ye)(ye)）
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