本公司(si)及(ji)董事會(hui)全體成員保證信息披露的內容真(zhen)實、準確、完整，沒有虛假記 載(zai)、誤導性陳述或重大(da)遺漏。

一、本次股東大會召開的(de)基本情況(kuang)

1、股(gu)(gu)東大會(hui)屆(jie)次(ci)：本次(ci)股(gu)(gu)東大會(hui)為(wei) 2016 年度股(gu)(gu)東大會(hui)

2、股東會議召(zhao)集人：公司第三屆董事會

3、會(hui)議(yi)召開(kai)的(de)(de)合法(fa)、合規性：新疆(jiang)機(ji)(ji)械研究(jiu)院股份有(you)(you)限公(gong)司(si)(si)(以下簡稱“公(gong)司(si)(si)”) 第三屆董事會(hui)第九次會(hui)議(yi)審議(yi)通(tong)過了《關于召開(kai)公(gong)司(si)(si) 2016 年(nian)度股東(dong)大(da)會(hui)的(de)(de)議(yi)案》， 本次股東(dong)大(da)會(hui)會(hui)議(yi)的(de)(de)召開(kai)符合有(you)(you)關法(fa)律(lv)、行政法(fa)規、部(bu)門規章、規范性文件和《新 疆(jiang)機(ji)(ji)械研究(jiu)院股份有(you)(you)限公(gong)司(si)(si)章程》的(de)(de)有(you)(you)關規定。

4、會議召開的(de)日期、時間：

(1)現場(chang)會(hui)議召開(kai)時間：2017 年 4 月 18 日(星期二)上午 10:30;

(2)網絡投票(piao)時間：

1)通過(guo)深圳證(zheng)券交易所(suo)(以下(xia)簡稱(cheng)“深交所(suo)”)交易系統進行網絡投票(piao)的時間為： 2017 年 4 月 18 日上(shang)午 9:30—11:30，下(xia)午 13:00—15:00;

2)通過深(shen)交(jiao)所互聯(lian)網投票系統(tong)投票的(de)時間(jian)(jian)為：2017 年 4 月(yue) 17 日下午 15:00 至 2017 年 4 月(yue) 18 日 15:00 期(qi)間(jian)(jian)的(de)任(ren)意時間(jian)(jian)。

5、會議召開方式：本次股東(dong)(dong)大會采用(yong)現場表決(jue)與(yu)網(wang)(wang)絡(luo)投(tou)(tou)票(piao)相結合的(de)方式召開。 公司(si)將通過深交所交易系統和互聯網(wang)(wang)投(tou)(tou)票(piao)系統向公司(si)股東(dong)(dong)提供(gong)網(wang)(wang)絡(luo)形式的(de)投(tou)(tou)票(piao)平臺，股東(dong)(dong)可(ke)以(yi)在網(wang)(wang)絡(luo)投(tou)(tou)票(piao)時間內通過上(shang)述系統行 使表決(jue)權。公司(si)股東(dong)(dong)應選擇現場投(tou)(tou)票(piao)和網(wang)(wang)絡(luo)投(tou)(tou)票(piao)中的(de)一種方式，如果(guo)同一表決(jue)權出 現重(zhong)復(fu)投(tou)(tou)票(piao)表決(jue)的(de)，以(yi)..次有(you)效投(tou)(tou)票(piao)結果(guo)為(wei)準。中小投(tou)(tou)資者表決(jue)情況單獨(du)計票(piao)。

6、股權登記日:2017 年 4 月 11 日

7、出席對象(xiang)：

(1)2017 年(nian) 4 月 11 日下午收市后在中國結算(suan)深圳分公(gong)司(si)登記在冊的公(gong)司(si)全體(ti) 股(gu)東均有權出(chu)席本次(ci)年(nian)度股(gu)東大會(hui)，并可以以書面(mian)形式(shi)委托代(dai)理(li)人(ren)(ren)出(chu)席會(hui)議和參加 表決，該股(gu)東代(dai)理(li)人(ren)(ren)不必是公(gong)司(si)股(gu)東。

(2)公司董事、監(jian)事、高級管理人(ren)員(yuan)。

(3)公(gong)司聘(pin)請的見證律師及相(xiang)關人員。

8、會議召開(kai)地點：新疆烏魯木齊經濟技術(shu)開(kai)發區融合南路(lu) 661 號二樓公司會議 室。

二、會議審議事項

1、審議《2016 年度報告及其摘(zhai)要》的議案;

2、審議(yi)《2016 年度董事會(hui)工作(zuo)報告》的議(yi)案;

3、審議《2016 年度監(jian)事會工(gong)作報告》的議案;

4、審議《2016 年度財(cai)務(wu)決(jue)算報告》的議案;

5、審議《2016 年度利(li)潤分配預案》的議案;

6、審議(yi)《關于公(gong)司符合非公(gong)開(kai)發行公(gong)司債券條件》的議(yi)案;

7、逐項審(shen)議(yi)《關于公(gong)司(si)(si)非(fei)公(gong)開發行公(gong)司(si)(si)債(zhai)券方(fang)案》的議(yi)案;

7.1 發行(xing)規模

7.2 票(piao)面金額及發(fa)行價格

7.3 發行方式

7.4 發行(xing)對象(xiang)及向公司股東配售(shou)的安排

7.5 債券期限

7.6 募(mu)集資(zi)金用途

7.7 債券的還本(ben)付息

7.8 債(zhai)券利率(lv)

7.9 擔保安排

7.10 贖(shu)回條款(kuan)或回售條款(kuan)

7.11 發(fa)行債券的掛牌轉讓

7.12 償債保障(zhang)措施

7.13 決議有(you)效期

8、審議(yi)《關于提請(qing)公(gong)司股(gu)東大會(hui)授權(quan)董(dong)事會(hui)或董(dong)事會(hui)授權(quan)人士辦(ban)理本次非公(gong) 開發行公(gong)司債券相(xiang)關事項》的(de)議(yi)案。 上述提案內容(rong)已分別由第(di)(di)(di)三屆(jie)董(dong)事會(hui)第(di)(di)(di)九次會(hui)議(yi)及(ji)第(di)(di)(di)三屆(jie)監(jian)事會(hui)第(di)(di)(di)九次會(hui)議(yi)審 議(yi)通過，具體內容(rong)詳見(jian)公(gong)司于 2017 年(nian) 3 月 28 日刊登于中國證監(jian)會(hui)指定的(de)創(chuang)業板信 息(xi)披露網站的(de)相(xiang)關公(gong)告。

三、提案(an)編(bian)碼

四、會議登記辦(ban)法

1、登記時間：2017 年 4 月 17 日上午 10:00 至 14:00，下(xia)午 15:00 至 19：00

2、登(deng)記地點：新疆烏(wu)魯木(mu)齊經(jing)濟技術開發區融合南路 661 號(hao)三樓證券投資部

3、登(deng)記方式：現場(chang)登(deng)記、通過信函(han)或(huo)傳真方式登(deng)記。(不接(jie)受電話登(deng)記)

(1)法(fa)人(ren)(ren)(ren)股東(dong)應(ying)由法(fa)定代(dai)表(biao)人(ren)(ren)(ren)或法(fa)定代(dai)表(biao)人(ren)(ren)(ren)委托(tuo)的(de)代(dai)理人(ren)(ren)(ren)出(chu)席(xi)(xi)會(hui)(hui)議(yi)。法(fa)定代(dai)表(biao) 人(ren)(ren)(ren)出(chu)席(xi)(xi)會(hui)(hui)議(yi)的(de)，應(ying)持股東(dong)賬戶卡(ka)、加蓋公章的(de)營業執照復印件(jian)及本人(ren)(ren)(ren)身份證辦(ban)理登 記手(shou)續;法(fa)定代(dai)表(biao)人(ren)(ren)(ren)委托(tuo)代(dai)理人(ren)(ren)(ren)出(chu)席(xi)(xi)會(hui)(hui)議(yi)的(de)，代(dai)理人(ren)(ren)(ren)應(ying)持代(dai)理人(ren)(ren)(ren)本人(ren)(ren)(ren)身份證、加蓋 公章的(de)營業執照復印件(jian)、法(fa)定代(dai)表(biao)人(ren)(ren)(ren)出(chu)具的(de)授(shou)權委托(tuo)書(附件(jian)三)、法(fa)人(ren)(ren)(ren)股東(dong)股票賬 戶卡(ka)辦(ban)理登記手(shou)續;出(chu)席(xi)(xi)人(ren)(ren)(ren)員應(ying)當(dang)攜(xie)帶上(shang)述文件(jian)的(de)原件(jian)參加股東(dong)大會(hui)(hui)。

(2)自(zi)然人(ren)(ren)股(gu)(gu)東(dong)應(ying)持本人(ren)(ren)身(shen)份證(zheng)、股(gu)(gu)東(dong)賬戶卡辦理登記(ji)手續(xu);自(zi)然人(ren)(ren)股(gu)(gu)東(dong)委(wei)托 代理人(ren)(ren)的，應(ying)持代理人(ren)(ren)身(shen)份證(zheng)、授(shou)權委(wei)托書(附件(jian)三)、委(wei)托人(ren)(ren)股(gu)(gu)東(dong)賬戶卡、委(wei)托人(ren)(ren) 身(shen)份證(zheng)辦理登記(ji)手續(xu);出席人(ren)(ren)員應(ying)當攜帶上(shang)述文件(jian)的原件(jian)參(can)加(jia)股(gu)(gu)東(dong)大會。

(3)異地股(gu)東可采用信(xin)函或傳真的(de)方式登(deng)記，股(gu)東請(qing)仔(zi)細填寫《參會股(gu)東登(deng)記 表》(附件二)，以便(bian)登(deng)記確認。傳真在 2017 年 4 月 17 日 19:00 前送達公司證券(quan)投 資部(bu)。來信(xin)請(qing)寄：新疆烏魯木齊經濟技術開發區融合南(nan)路(lu) 661 號三樓證券(quan)投資部(bu), 郵(you)編：830026(信(xin)封請(qing)注(zhu)明(ming)“股(gu)東大會”字樣)。

  4、注意事項：出席會(hui)議的股東(dong)及股東(dong)代理人(ren)請(qing)攜帶相關證件原件到場(chang)。

5、其(qi)他事項

(1)聯系方式(shi)：

聯系人：馬智、宋方方

聯(lian)系電話：

傳 真：

通訊(xun)地址：新(xin)疆烏魯木齊經濟技(ji)術(shu)開發(fa)區融(rong)合南樓 661 號三(san)樓證券投資部

郵(you) 編：830026

(2)本次(ci)股東大(da)會(hui)(hui)現(xian)場會(hui)(hui)議會(hui)(hui)期一(yi)天(tian)，與(yu)會(hui)(hui)人員的(de)食宿(su)及交通等費用自理。

五、參(can)加網絡投票的具體操(cao)作流程

本次股(gu)東(dong)(dong)大會，公(gong)司(si)將通(tong)過深圳證券交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)交(jiao)(jiao)易(yi)系(xi)統(tong)和互(hu)聯網(wang)投(tou)票(piao)(piao)系(xi)統(tong)向公(gong)司(si) 全體股(gu)東(dong)(dong)提供網(wang)絡(luo)形式的(de)投(tou)票(piao)(piao)平(ping)臺，股(gu)東(dong)(dong)可以通(tong)過深圳證券交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)交(jiao)(jiao)易(yi)系(xi)統(tong)和互(hu)聯 網(wang)投(tou)票(piao)(piao)系(xi)統(tong)(//wltp.cninfo.com.cn)參加投(tou)票(piao)(piao)，網(wang)絡(luo)投(tou)票(piao)(piao)的(de)具體操作(zuo)流程見附件一(yi)。

六、備查文(wen)件

1、第(di)三屆董事會(hui)第(di)九次(ci)會(hui)議決議

2、深交所要求的其他文件

新疆(jiang)機械研究(jiu)院股(gu)份有限(xian)公司

董 事 會

二〇一七年四月十(shi)二日(ri)

附件 1：《參(can)加網絡投票的具體操作流程》

附件(jian) 2：《公司 2016 年度股東(dong)大會授權委托書》

附件1：

參加(jia)網絡投票的具體(ti)操(cao)作流程(cheng)

一、網絡(luo)投票的(de)程序

1、投票代碼：“365159”，投票簡稱：“新研投票”

2、填(tian)(tian)報表決(jue)意(yi)見或選舉(ju)票數。對于非累積投票提(ti)案，填(tian)(tian)報表決(jue)意(yi)見：同意(yi)、反 對、棄權。

3、股東對總議案(an)進行投(tou)票，視為對除累積投(tou)票提案(an)外的其他所有(you)提案(an)表達相同 意見。

股東對(dui)(dui)總(zong)議(yi)案(an)與具體提(ti)案(an)重復投(tou)(tou)票(piao)(piao)時，以..次(ci)有效(xiao)投(tou)(tou)票(piao)(piao)為準(zhun)。如股東先對(dui)(dui)具 體 提(ti)案(an)投(tou)(tou)票(piao)(piao)表決(jue)，再對(dui)(dui)總(zong)議(yi)案(an)投(tou)(tou)票(piao)(piao)表決(jue)，則(ze)以已投(tou)(tou)票(piao)(piao)表決(jue)的(de)(de)具體提(ti)案(an)的(de)(de)表決(jue)意(yi)(yi)見(jian)(jian)為 準(zhun),其他未(wei)表決(jue)的(de)(de)提(ti)案(an)以總(zong)議(yi)案(an)的(de)(de)表決(jue)意(yi)(yi)見(jian)(jian)為準(zhun);如先對(dui)(dui)總(zong)議(yi)案(an)投(tou)(tou)票(piao)(piao)表決(jue)，再對(dui)(dui)具體 提(ti)案(an) 投(tou)(tou)票(piao)(piao)表決(jue)，則(ze)以總(zong)議(yi)案(an)的(de)(de)表決(jue)意(yi)(yi)見(jian)(jian)為準(zhun)。

二、通過(guo)深(shen)交所交易系統投票(piao)的(de)程序

1、投票時(shi)間(jian)：2017 年 4月(yue) 18 日的交易時(shi)間(jian)，即(ji) 9:30—11:30 和 13:00—15:00。

2、股東可以登錄證券公司(si)交易(yi)客戶端通過交易(yi)系統(tong)投票。

三、通過(guo)深交(jiao)所互聯網投(tou)票(piao)系統投(tou)票(piao)的程(cheng)序(xu)

1、互聯網投票系統開始(shi)投票的(de)時(shi)間(jian)為 2017 年 4 月 17 日(現場(chang)(chang)股(gu)東大會召開 前一日)下午(wu) 3：00，結(jie)(jie)束時(shi)間(jian)為 2017 年 4 月 18 日(現場(chang)(chang)股(gu)東大會結(jie)(jie)束當日)下 午(wu) 3：00。

2、股(gu)東(dong)通過互聯網(wang)投(tou)票(piao)系統(tong)進行網(wang)絡投(tou)票(piao)，需按照《深圳證(zheng)券(quan)交(jiao)易所投(tou)資者 網(wang)絡服務(wu)身(shen)份(fen)認證(zheng)業務(wu)指(zhi)引(2016 年(nian) 4 月修訂)》的規定(ding)辦理身(shen)份(fen)認證(zheng)，取(qu)得(de)“深 交(jiao)所數字證(zheng)書”或“深交(jiao)所投(tou)資者服務(wu)密(mi)碼”。具體的身(shen)份(fen)認證(zheng)流程可登錄(lu)互聯網(wang)投(tou) 票(piao)系統(tong) //wltp.cninfo.com.cn 規則指(zhi)引欄(lan)目查(cha)閱。

3、股東根據獲(huo)取(qu)的(de)服務密碼(ma)或數(shu)字(zi)證書，可登(deng)錄 //wltp.cninfo.com.cn 在規定(ding)時間內通(tong)過深(shen)交所互聯網(wang)投票(piao)系統進行(xing)投票(piao)。

附件2：

新疆機(ji)械研究院股份(fen)有限公司

2016年度股東大(da)會(hui)授權(quan)委托書

茲委托 先(xian)生(sheng)(女士(shi))代(dai)表我單位(個人)出席(xi)新疆機械(xie)研究院股(gu)份 有(you)限公司 2016 年度股(gu)東(dong)大會，并代(dai)為(wei)簽(qian)署(shu)本次會議需要簽(qian)署(shu)的相(xiang)關文件。

本(ben)單(dan)位(wei)(本(ben)人)對本(ben)次會議議案的表決意(yi)見如下(xia)：

委托人(個人股東簽(qian)字，法人股東法定代表人簽(qian)字并加蓋公章)：

委托人身份證(zheng)號碼(ma)/組織機構代碼(ma)證(zheng)號碼(ma)：

委(wei)托(tuo)人(ren)股東賬號： 委(wei)托(tuo)人(ren)持有股數：

受托(tuo)人(簽字)： 受托(tuo)人身份證號碼：

委托日(ri)期：

附注：

1、在議案對應的表(biao)決結果欄用“√”選(xuan)擇，每一(yi)議案限選(xuan)一(yi)項，多選(xuan)、不選(xuan)或(huo)使用其(qi)它文(wen) 字及符號(hao)的視同棄權。

2、本授權(quan)委(wei)托的有效(xiao)期：自(zi)本授權(quan)委(wei)托書(shu)簽(qian)署(shu)之(zhi)日至本次股東大會結束時。

3、委托人(ren)為法(fa)人(ren)股東(dong)的，應(ying)加蓋法(fa)人(ren)單位印(yin)章;本表復(fu)印(yin)有(you)效。