甲方三：楊立軍(jun) 身份證號碼：127**** 住所：四川什(shen)邡市經濟開發區藍(lan)天大道 3 號(hao)

甲方四：盧臻(zhen) 身份證(zheng)件號(hao)碼：023**** 住所：四川什邡市經濟開發(fa)區藍天大道(dao) 3 號

甲方五：吳曉燚

身份證(zheng)件(jian)號碼(ma)：50023719851014**** 住所：成都時天(tian)府新區(qu)華陽(yang)天(tian)府大道(dao)南(nan)段 846 號

甲(jia)方六：星(xing)昇投(tou)資 統一社會(hui)信用代碼：942723J 經營場所：四川什邡市洛水鎮洛水路北段

甲方七：胡(hu)鑫 身份證(zheng)件號碼：010**** 住所：四川什邡市經濟開發區(qu)藍(lan)天大(da)道 3 號

甲方八：張舜(shun) 身份(fen)證(zheng)件號碼：510**** 住所：四川什邡(fang)市(shi)經濟開發區藍天大道 3 號(hao)

甲方九：劉佳春 身份證件(jian)號碼：503**** 住所：四川什邡(fang)市(shi)經濟開發區(qu)藍天(tian)大道 3 號

（二）乙方基本情況(kuang) 公司名稱：嘉興華控(kong)騰匯股(gu)權投資合伙企業(ye)(有限合伙)

統一社會信用代碼：91330402MA2BCDPHXA 經營場(chang)所(suo)：浙江省嘉興市南(nan)湖區南(nan)江路 1856 號基金小(xiao)鎮 1 號樓(lou) 139 室(shi)-49 執行(xing)事務合伙人：霍爾果斯華控創業投資有限(xian)公(gong)司

注冊資本：1,000 萬元人民幣 執(zhi)行事務(wu)合伙人：霍爾(er)果斯華控創業投(tou)(tou)資有限(xian)公司 經(jing)營范圍：股權投(tou)(tou)資（依法須(xu)經(jing)批準的項目，經(jing)相(xiang)關部門(men)批準后方(fang)可開展

經(jing)營活動）

經查詢，乙方不(bu)屬于“失信被執行人(ren)”，未列入涉金融(rong)嚴重失信人(ren)名(ming)單， 不(bu)屬于海關(guan)失信企(qi)業。

三、股份(fen)轉(zhuan)讓協議(yi)及表決權委托協議(yi)的主要內容

1、各方(fang)簽署的《股(gu)份(fen)轉讓協議》主要(yao)內容(rong)

（1）轉讓股份數量和(he)比例

交易各方擬以協議轉讓(rang)方式(shi)合計轉讓(rang)上市公(gong)司 128,148,293 股(gu)股(gu)份（占(zhan)上市 公司(si)總股(gu)本 8.5985%），具體如(ru)下：

注：上(shang)述股東中韓華、楊立軍為夫妻關系，周衛華為星(xing)昇投資的(de)普通合伙人。

（2）轉讓價款

本(ben)次股份轉讓總價款為(wei)人民幣 580,330,228.65 元。各方具體情況如(ru)下：

（3）本次股份轉讓的實施步驟 結合(he)本次股份(fen)轉(zhuan)讓(rang)事宜，各轉(zhuan)讓(rang)方的實施步驟(zou)不同，主要(yao)內容如下： 甲方一周衛華(hua)：

①開(kai)立(li)共(gong)管賬戶(hu)

雙(shuang)方(fang)以(yi)甲(jia)方(fang)名義(yi)在乙(yi)方(fang)指定銀行開(kai)立由雙(shuang)方(fang)共(gong)同監管(guan)的共(gong)管(guan)賬戶(hu)，非(fei)經共(gong)管(guan) 雙方同意，不得對共(gong)管賬(zhang)戶內(nei)資金為任(ren)何處置。

②取得深交所合規確(que)認 各方(fang)同(tong)意，自(zi)國防科(ke)工局批準本次(ci)股份(fen)轉讓及上市公司實際控制(zhi)人變更之日

起 2 個工(gong)作日內，甲方應備齊向交(jiao)易所(suo)申請本次(ci)股(gu)份轉讓所(suo)涉甲方提供文(wen)件并(bing)根 據(ju)乙(yi)方的(de)指示(shi)向交易所提交本次股(gu)份轉讓合(he)法性事項(xiang)的(de)書(shu)面申請，乙(yi)方應給予必 要的(de)配合(he)。

③甲方股(gu)份質押(ya)

于乙方(fang)(fang)向甲方(fang)(fang)支付..期對價款之日(ri)起 3 日前，甲方應(ying)將(jiang)其截(jie)至(zhi)本協(xie)議簽署

日所持尚未質押及受限的(de) 8,342,880 股(gu)上市(shi)公司(si)流通股(gu)股(gu)份質(zhi)押給乙方(fang)，并辦 理(li)完成相應質(zhi)押登記，以擔保甲方(fang)在本(ben)次股(gu)份轉讓下(xia)相關義(yi)務的及時履行。

④支付..期對價款(kuan)

4.1 各方同(tong)意，自(zi)如下條件全部得(de)到滿(man)足之日(ri)起 3 個工作(zuo)日內，乙方應向甲(jia)

方賬戶支付(fu)本次股份轉(zhuan)讓的對價款 220,259,600.00 元（以下(xia)簡(jian)稱“..期對

價款(kuan)”，該款(kuan)項(xiang)存入指定賬戶的日(ri)期以下簡(jian)稱“..期對價款(kuan)支付日(ri)”）用于償 還甲方相關(guan)債務：

（1）甲方辦理完成前款約定(ding)的質押登記(ji)；

（2）取得深交(jiao)所就本次股份轉讓的合法性出具的書面確認文件(jian)；

（3）本(ben)次交(jiao)易(yi)中各轉讓方質(zhi)押的上(shang)市公司股(gu)(gu)票(piao)對(dui)應的全部質(zhi)權人、債(zhai)權人 以及各轉讓方的其(qi)他債(zhai)權人和(he)被擔(dan)保方就解除包括但(dan)不限于本(ben)次交(jiao)易(yi)所(suo)涉股(gu)(gu)份(fen) 在內的相關(guan)股(gu)(gu)份(fen)質(zhi)押、不采取司法(fa)強制措(cuo)施、回購展期等簽署出具經乙(yi)方認可(ke)的 協議、承諾函；

（4）乙方于中(zhong)國證券投資基金(jin)業協會完成相關(guan)備案手續；

（5）本次(ci)交(jiao)易(yi)其(qi)他交(jiao)易(yi)方的(de)付款條件均滿(man)足。

⑤解(jie)除質押并重新質押給(gei)乙方(fang)

自(zi)..期對(dui)價款相應支(zhi)付日起 2 個(ge)工作日內，甲方應負責解除標的股份之上 的全部質(zhi)押(ya)，并不遲于(yu)前述(shu)質(zhi)押(ya)解除之日起 2 個工作日(ri)內，將尚(shang)未質押及(ji)受(shou)限的(de) 不少于 47,557,358 股(gu)上(shang)市公(gong)(gong)司流通股(gu)股(gu)份質(zhi)押(ya)給(gei)乙(yi)方(fang)并在中登公(gong)(gong)司辦理(li)完畢(bi) 該等新的質(zhi)押(ya)登記。

⑥向共(gong)管賬戶存入第二期對價(jia)款(kuan) 各方同(tong)意，自標的股份辦(ban)理(li)完畢上述全部質(zhi)押登記且甲方提供(gong)經主管稅務機

關(guan)確(que)認的(de)用于辦理標的(de)股份(fen)過戶(hu)登記所需的(de)個(ge)人(ren)所得稅清算申報表(biao)或個(ge)人(ren)完稅 證明（如需）起(qi) 3 個工作日內，乙(yi)方應向共(gong)管(guan)賬戶存入(ru) 32,409,475.76 元（以(yi) 下簡稱(cheng)“第二(er)期對價(jia)款”，該款項(xiang)存入共管賬戶的日期以(yi)下簡稱(cheng)“第二(er)期對價(jia)款 支付(fu)日”）。

⑦標的股(gu)份過戶登記 各方同意，在乙方按本協議完(wan)成(cheng)第二期對價款支付的前提下(xia)，甲方及本次交

易的其他(ta)各(ge)方應與(yu)乙(yi)方于(yu)第(di)二(er)期款項支付日或乙(yi)方另行(xing)指定的其他(ta)期限內共(gong)同 向中登公司辦理完畢標(biao)的股(gu)份解除質押并(bing)過戶登記至乙(yi)方名下的全(quan)部手續。

⑧共(gong)管賬戶中第二(er)期對(dui)價(jia)款的(de)解除與支付 各(ge)方(fang)同意，自標(biao)的(de)股(gu)份完成過戶登記之日起(qi) 3 個(ge)工作日內，甲(jia)方、乙方應共(gong)

同(tong)指(zhi)示托管(guan)銀行，解除共管(guan)賬戶(hu)內對價款的全部(bu)留存資金共管(guan)。

⑨印章、文件(jian)的交(jiao)付(fu) 各(ge)方同意，甲方在乙方支付(fu)..期對價款當日(ri)，向(xiang)乙方移交(jiao)其所掌握(wo)或(huo)存管

的與上(shang)市公(gong)司有關的全(quan)部文件、資料、財物。

⑩上市公司(si)董事改選 各方同(tong)意，標的股份過戶(hu)完(wan)成后,乙(yi)方有權向上(shang)市(shi)公司(si)董事會提(ti)名 7 名具備

任職資格的董(dong)(dong)事候(hou)選人（含(han) 3 名獨立(li)董(dong)(dong)事候(hou)選人）。周衛華可以辭去董(dong)(dong)事長職務， 但(dan)應(ying)在辭去董事長職務的(de)同時,提(ti)名一名候(hou)選人(ren)擔(dan)任上市(shi)公(gong)司(si)董事并保持(chi)董事會 正常運轉以(yi)及(ji)甲方提(ti)名以(yi)外(wai)的其他成員繼續擔(dan)任董事,經周(zhou)衛(wei)華提(ti)名(ming)并任職的董(dong) 事(shi)應配合乙(yi)方對上市公(gong)司董(dong)事(shi)會改選，及時提(ti)議或/及促使(shi)上市(shi)公司董(dong)事(shi)會召(zhao)集 并召(zhao)開股東大會，審議通過(guo)選舉(ju)乙方提名的董(dong)事(shi)候選人成為上市(shi)公司董(dong)事(shi)的議 案。

甲(jia)方二、甲(jia)方三(san)韓(han)華(hua)、楊立軍：

①取得深交所合規確認 各方同意，自國(guo)防科工局(ju)批(pi)準本(ben)次股份轉讓及(ji)上市(shi)公司實際(ji)控制人變更之日起

1 個工作日內，甲(jia)方(fang)應備齊向交易所申請本(ben)次(ci)股份(fen)轉讓(rang)所涉甲(jia)方(fang)提(ti)供文件并根據 乙方(fang)的(de)指示向交易所提(ti)交本(ben)次(ci)股份(fen)轉讓(rang)合法性事項的(de)書面申請，乙方(fang)應給予必要 的(de)配合。

②支付本次股份轉讓(rang)對價款

2.1 各方同意，自如(ru)下條件全部(bu)得到滿足(zu)之日起 3 個工作日內，乙方應(ying)直(zhi)接(jie) 向 甲方 債權人 華泰 證券 的 如 下 賬 戶 支 付 本 次 股 份 轉 讓 的 對 價 款 212,309,239.50 元（以(yi)下簡稱“對價款”，該款項(xiang)存入指定賬戶的(de)日期以(yi)下簡 稱“對價款支(zhi)付日(ri)”）用于償還甲(jia)方(fang)相關債務：

1、取得深交(jiao)所就本次股(gu)份轉(zhuan)讓的合(he)法性出具的書面確(que)認文件(jian)；

2、甲方將截至本協議(yi)簽署日尚未質押受限(xian)的(de) 3,778,000 股上(shang)市公司股份質(zhi) 押給華泰證券并(bing)完(wan)成相關質(zhi)押登記；

3、本(ben)次交(jiao)易中各轉讓方質押(ya)的(de)(de)上市公司(si)股(gu)票對應(ying)的(de)(de)全部質權(quan)(quan)人、債(zhai)權(quan)(quan)人以 及(ji)各轉讓方的(de)(de)其他債(zhai)權(quan)(quan)人和被擔保方就解除包括(kuo)但(dan)不限于本(ben)次交(jiao)易所涉(she)股(gu)份在 內(nei)的(de)(de)相關股(gu)份質押(ya)及(ji)回購展期(qi)簽(qian)署出具經乙(yi)方認可(ke)的(de)(de)協(xie)議、承諾函；

4、乙方于(yu)中國證券(quan)投資基金(jin)業(ye)協會完成相(xiang)關(guan)備案手續；

5、本次交易(yi)其他(ta)交易(yi)方的付(fu)款條件均(jun)滿足。

乙方向(xiang)指(zhi)定賬戶(hu)支付對價款，即視為(wei)乙方在本協議項下支付標的(de)股份轉讓價 款的義務履(lv)行完畢。

④解除質(zhi)(zhi)押并重新質(zhi)(zhi)押給乙方

自對價款(kuan)支付日起 1 個工(gong)作(zuo)日內，甲(jia)方（二）、甲(jia)方（三(san)）應負責解(jie)除標(biao)的 股份(fen)之上(shang)的全部(bu)質(zhi)押(ya)，并不遲(chi)于前述質(zhi)押(ya)解除的次一工作日，將標的股份(fen)重新質(zhi) 押(ya)給乙(yi)方并在(zai)中登公(gong)司辦(ban)理完畢該等新的質(zhi)押(ya)登記。

⑤取得甲方完稅(shui)證(zheng)明 甲方保(bao)證(zheng)將自籌資金(jin)按時繳納本次(ci)股份轉讓所需繳納稅(shui)款(kuan)，并(bing)確保(bao).遲在根

據(ju)本協議向(xiang)中登公司提交本次(ci)股份轉讓(rang)過戶申(shen)請前一日，取得本次(ci)股份轉讓(rang)的個(ge) 人(ren)完(wan)稅證(zheng)(zheng)明（以下(xia)簡稱“甲方完(wan)稅證(zheng)(zheng)明”）

⑥標的(de)股份過戶登記 各方(fang)同意，在乙方(fang)按本(ben)協議(yi)規定完成對價款(kuan)支(zhi)付的(de)前提下，甲方(fang)及本(ben)次交易

的其他各方(fang)應(ying)與乙方(fang)于(yu)乙方(fang)另行指定的其他期限內共同(tong)向中登公司辦(ban)理完畢標 的(de)股(gu)份解除質押(ya)并過(guo)戶登記至乙方名下的(de)全部手續。

⑦印(yin)章、文件(jian)的交付(fu) 各方同意，甲方在乙方支付(fu)股權轉讓對價款當日，向乙方移(yi)交其所掌握或存

管(guan)的與上市(shi)公司有關的全部(bu)文件(jian)、資料(liao)、財物。

⑧上(shang)市(shi)公司(si)董事(shi)改選 各方同意(yi)，標的股份過戶完成(cheng)后，乙方有權向上(shang)市(shi)公司(si)董事(shi)會提名 7 名具備

任(ren)職資格的董事(shi)候選(xuan)人（含 3 名獨立董事(shi)候選(xuan)人）；韓(han)華應(ying)自周衛華辭(ci)去上市公 司董(dong)事(shi)長同(tong)時(shi)擔任上市公司董(dong)事(shi)長并成為(wei)上市公司法定代(dai)表人并保(bao)持上市公司 董(dong)事(shi)會正常運(yun)作；韓華在乙方要(yao)求的時(shi)間(jian)配合(he)乙方對上市公司董(dong)事(shi)會改選(xuan)，及時(shi) 提議或/及促使上市(shi)公司董事會召(zhao)集并(bing)召(zhao)開股東大會，審議通過選舉乙方提名的 董事候選人成為上市(shi)公司董事的議案。

甲(jia)方四：盧臻

①開立共管賬戶

各(ge)方(fang)(fang)(fang)同意，甲、乙雙方(fang)(fang)(fang)應于(yu)本協議簽署日起 3 個(ge)工作日內，以甲方(fang)(fang)(fang)名義(yi)在乙 方指定(ding)銀(yin)行開立、由甲方和乙方共(gong)同監管(guan)的資金賬戶（以下簡稱“共(gong)管(guan)賬戶”）。

共管賬戶(hu)雖以甲方名義開(kai)立，但需預(yu)留(liu)共管雙方的印(yin)鑒，非經(jing)共管雙方同意，

不得對(dui)共(gong)管(guan)賬戶(hu)內資金為(wei)任何(he)處置。

②完稅證明(ming)確認

各方同意，甲(jia)、乙(yi)雙方應(ying)于本協議簽署(shu)日起 7 個工作(zuo)日(ri)內共同前往中登公(gong)司 查(cha)詢甲方是否需要(yao)提(ti)供中登公(gong)司要(yao)求的(de)(de)繳稅證(zheng)(zheng)明文件。如查(cha)詢結果(guo)需要(yao)甲方提(ti)供 個人(ren)完(wan)稅證(zheng)(zheng)明的(de)(de)，則甲方應根據(ju)本協議相(xiang)關約定取得向中登公(gong)司提(ti)交本次股份轉 讓所需的(de)(de)個人(ren)完(wan)稅證(zheng)(zheng)明。

③取得深交所合(he)規確認 各方同意，自國防科工局(ju)批準本(ben)次股份轉讓(rang)及(ji)上(shang)市公司實際控制人變更之日

起(qi) 2 個工作日內，甲方(fang)(fang)應備齊向交易所申(shen)請本次股(gu)份轉(zhuan)讓所涉(she)甲方(fang)(fang)提供文件并根(gen) 據乙方的指示向(xiang)交(jiao)易(yi)所提交(jiao)本次股份轉讓(rang)合法(fa)性事(shi)項的書面申請(qing)，乙方應給(gei)予必 要的配合。

④向(xiang)共管賬戶支付對價款

各方同(tong)意，自如下條件滿足之(zhi)日起 3 個工作(zuo)日內(nei)，乙方應向共管(guan)賬戶支付全 部本次股份轉讓對(dui)(dui)價款（以下(xia)簡(jian)稱“對(dui)(dui)價款”，該款項存入共管賬(zhang)戶及指定賬(zhang)戶 的(de)日(ri)期(qi)以下(xia)簡(jian)稱“對(dui)(dui)價款支付日(ri)”）：

（1）取得深交所就本(ben)次股份(fen)轉(zhuan)讓的合法性出具(ju)的書(shu)面確認文(wen)件(jian)；

（2）本次交易中各(ge)轉讓方(fang)質(zhi)押的(de)(de)上市公(gong)司股票對(dui)應的(de)(de)全部(bu)質(zhi)權(quan)人(ren)、債權(quan)人(ren) 以及(ji)各(ge)轉讓方(fang)的(de)(de)其他債權(quan)人(ren)和被擔(dan)保方(fang)就解除包括但不限(xian)于(yu)本次交易所涉股份(fen) 在內的(de)(de)相關(guan)股份(fen)質(zhi)押，不采取司法強(qiang)制措(cuo)施或者回購展期簽署出具經(jing)乙方(fang)認可(ke)的(de)(de) 協議(yi)、承諾函；

（3）乙(yi)方于(yu)中國(guo)證(zheng)券投資基(ji)金業協會完成(cheng)相關備案手續；

（4）本次(ci)交易其他交易方的付款條件均滿足。

⑤共管賬戶中相應(ying)款項解除共管并用于支付甲方個稅 雙方同(tong)意，于對(dui)價款支付之日起 1 個工(gong)作日內，甲方(fang)、乙方(fang)應(ying)共同(tong)指示托管

銀行，將共(gong)管賬戶(hu)中與(yu)甲(jia)(jia)方就(jiu)本次股份轉(zhuan)讓應(ying)繳稅款(kuan)(kuan)等額的(de)資金解除(chu)共(gong)管、直接 支付(fu)到(dao)主管稅務機關繳納稅款(kuan)(kuan)賬戶(hu)。甲(jia)(jia)方應(ying)確保在前述(shu)款(kuan)(kuan)項到(dao)賬之日起 2 個工作 日取得(de)向交易所提交本(ben)次股份(fen)轉(zhuan)讓申請所需的個人完稅(shui)證明（以下簡稱“甲方完 稅(shui)證明”）。

上述共管賬戶(hu)中對價款超出甲方應(ying)繳稅款部分應(ying)繼(ji)續(xu)在共管賬戶(hu)保持共管 狀態；如有不足，由甲(jia)方自行籌(chou)措。

⑥標的股份過戶登記

各方(fang)(fang)(fang)同意， 在甲(jia)方(fang)(fang)(fang)向共管賬(zhang)戶支付對價款且(qie)取得甲(jia)方(fang)(fang)(fang)完稅證(zheng)明（如(ru)需）的 前提下，甲(jia)方(fang)(fang)(fang)及本(ben)次交易的其他各方(fang)(fang)(fang)應一同與乙(yi)方(fang)(fang)(fang)于(yu)乙(yi)方(fang)(fang)(fang)另(ling)行(xing)指定的其他期限 內，共同向中(zhong)登(deng)(deng)公司辦理完畢標的股份過戶登(deng)(deng)記(ji)至乙(yi)方(fang)(fang)(fang)名下的全部(bu)手續(xu)。

⑦共管賬(zhang)戶的解除與(yu)支付

各(ge)方(fang)同(tong)意，自標(biao)的股份(fen)完成過戶登記之日起 3 個工作(zuo)日內，甲方、乙方應(ying)共 同(tong)指示托管銀(yin)行，解(jie)除共(gong)管賬戶對(dui)價款的全部留存資(zi)金(jin)共(gong)管。

甲(jia)方五：吳曉燚

①取得深交所合(he)規(gui)確(que)認 各方同意(yi)，自國(guo)防科工局批準本次股份(fen)轉讓(rang)及上市公司實(shi)際(ji)控(kong)制人變(bian)更之日(ri)

起 1 個工作日內，甲方(fang)應備齊(qi)向(xiang)交易所申(shen)請本次股(gu)份轉讓所涉(she)甲方(fang)提供(gong)文件并根 據乙方的(de)指(zhi)示向交易所提交本(ben)次股份轉讓合(he)法(fa)性事項的(de)書(shu)面申請，乙方應給(gei)予必 要(yao)的(de)配(pei)合(he)。

②取(qu)得(de)甲(jia)方完(wan)稅(shui)證明 甲(jia)方應與(yu)主管稅(shui)務機關就本次股份轉讓應繳(jiao)稅(shui)額(e)及時完(wan)成(cheng)溝通確(que)認(ren)，并確(que)保

.遲在各方根據本協議向中登公司提(ti)交本次股(gu)份轉讓過戶申請前(qian)一日，取(qu)得辦理 過戶(hu)所需的個(ge)人完(wan)稅證明（以下(xia)簡(jian)稱“甲方(fang)完(wan)稅證明”）。

③ 標的股(gu)份(fen)過戶登記(ji) 各方同意，在(zai)深(shen)交所就本次股(gu)份(fen)轉讓的合法性出具書面確認(ren)文件的前(qian)提(ti)下，

甲(jia)方(fang)及(ji)本次交易的(de)其(qi)他各方(fang)應與乙方(fang)于乙方(fang)另行指定(ding)的(de)其(qi)他期限內(nei)共同向中登 公(gong)司辦(ban)理完(wan)畢標的(de)股份過戶登記(ji)至乙方名(ming)下的(de)全部手續。

④本次股份轉讓對價款支付

各方(fang)同意，自(zi)標的股份完成過戶登記之日起 1 個工作日內，乙方(fang)應向甲方(fang)指 定賬戶支付全部本次股份轉讓對價款。

甲方六：星昇(sheng)投資

①本(ben)協議簽署之日起 3 個(ge)工(gong)作日內，甲方應將(jiang)其(qi)截至本協議簽(qian)署日所持尚(shang)未(wei)

質押及受限的 8,000,000 股(gu)上市公司流通股(gu)股(gu)份質(zhi)押(ya)給乙方(fang)，并辦理(li)完成相(xiang)應(ying) 質(zhi)押(ya)登記，以擔保甲方(fang)在本次(ci)股(gu)份轉讓下相(xiang)關義務的及時履行。

②開立(li)共(gong)管賬戶

雙(shuang)方同意，甲(jia)、乙雙(shuang)方應于本協議(yi)簽署之日起 3 個工作日內(nei)以(yi)甲(jia)方(fang)名義(yi)在乙(yi)(yi)(yi) 方(fang)指定銀(yin)行開(kai)立、由甲(jia)方(fang)、乙(yi)(yi)(yi)方(fang)共(gong)同監管(guan)(guan)的資金賬戶（以(yi)下(xia)簡稱“共(gong)管(guan)(guan)賬戶）。 共(gong)管(guan)(guan)賬戶雖以(yi)星昇投(tou)資名義(yi)開(kai)立，但需預留甲(jia)方(fang)、乙(yi)(yi)(yi)方(fang)的印鑒，非經(jing)共(gong)管(guan)(guan)兩(liang)方(fang)同 意(yi)，不得(de)對共(gong)管(guan)(guan)賬戶內(nei)資金為任何(he)處(chu)置。

③取得深交所合規確認(ren) 各方同意，自國防(fang)科工局批準本次股(gu)份轉(zhuan)讓(rang)及上市公司實際控制人變更之日(ri)

起 2 個工作日內，甲方(fang)應備齊向(xiang)交易所(suo)申請(qing)本次(ci)股份轉讓(rang)所(suo)涉(she)甲方(fang)提供文(wen)件(jian)并(bing)根 據乙(yi)方(fang)(fang)的(de)指(zhi)示向交易(yi)所提交本次(ci)股份轉(zhuan)讓合法(fa)性事項的(de)書(shu)面申請，乙(yi)方(fang)(fang)應給予必 要(yao)的(de)配(pei)合。

④向(xiang)共管賬戶存(cun)入對(dui)價款

雙方同意，自如下條(tiao)件全部得到滿(man)足之日起 3 個工(gong)作日內，乙方應(ying)向共管賬

戶存(cun)入本(ben)次(ci)股份轉讓對價款(kuan)合計 34,880,000.00 元（以下(xia)簡(jian)稱“對(dui)價款(kuan)”，該 款(kuan)項存(cun)入共(gong)管賬(zhang)戶的日(ri)期(qi)以下(xia)簡(jian)稱“對(dui)價款(kuan)支付日(ri)”）：。

（1）甲方辦理(li)完成本(ben)協(xie)議前款約定的質押(ya)登記；

（2）開(kai)立(li)完(wan)成(cheng)共(gong)管賬戶(hu)；

（3）取得深交所就本次(ci)股份轉讓的合法(fa)性出具的書面確認文(wen)件；

（4）本次交(jiao)(jiao)易中各轉讓方(fang)質(zhi)押的上市公司股(gu)票對應的全部(bu)質(zhi)權人、債權人 以及(ji)各轉讓方(fang)的其他債權人和被擔保方(fang)就(jiu)解除包括但不限于本次交(jiao)(jiao)易所涉股(gu)份(fen) 在內的相關(guan)股(gu)份(fen)質(zhi)押及(ji)回(hui)購展期(qi)簽署出具(ju)經乙方(fang)認可的協議(yi)、承諾函；

（5）乙(yi)方(fang)于中國(guo)證券(quan)投(tou)資基金業協(xie)會完(wan)成相關備案手續；

（6）本(ben)次交易其他交易方的付(fu)款(kuan)條件均滿足。

⑤標(biao)的股份過(guo)戶登(deng)記 雙(shuang)方同(tong)意，在乙(yi)方按(an)本協議相關約定完成對(dui)價款支付的前提(ti)下，甲方及本次(ci)

交(jiao)易的(de)其(qi)他(ta)各方應與(yu)乙(yi)方于乙(yi)方另行指定的(de)其(qi)他(ta)期限內共(gong)同向中登公司辦理完 畢標的(de)股份解除質押并過(guo)戶登記至乙方名下的(de)全部手續。

⑥共管賬戶(hu)中對價款(kuan)的解除(chu)與支付 雙方(fang)同意，自(zi)標的股份完(wan)成過(guo)戶(hu)登記之日起 3 個工作日內，甲方、乙方應共

同指示(shi)托管(guan)(guan)銀行，解除共管(guan)(guan)賬戶(hu)內(nei)全部留存資(zi)金共管(guan)(guan)。

甲方(fang)七、甲方(fang)八、甲方(fang)九：胡鑫、張舜、劉佳春

①開立共管賬戶

各方(fang)(fang)同意，甲、乙各方(fang)(fang)應于本協議(yi)簽署(shu)之日起(qi) 1 個(ge)(ge)工作日內以(yi)(yi)甲方(fang)名(ming)義在乙(yi)(yi) 方(fang)指定銀行(xing)開(kai)立(li)、由甲方(fang)、乙(yi)(yi)方(fang)共(gong)同監(jian)管(guan)(guan)的如下三個(ge)(ge)資金(jin)(jin)賬(zhang)戶(hu)(hu)（以(yi)(yi)下簡稱“共(gong)管(guan)(guan) 賬(zhang)戶(hu)(hu)）：共(gong)管(guan)(guan)賬(zhang)戶(hu)(hu)雖以(yi)(yi)甲方(fang)名(ming)義開(kai)立(li)，但(dan)需預留共(gong)管(guan)(guan)雙方(fang)的印鑒(jian)，非經共(gong)管(guan)(guan)雙方(fang) 同意，不(bu)得對共(gong)管(guan)(guan)賬(zhang)戶(hu)(hu)內資金(jin)(jin)做任何處(chu)置(zhi)。

②取(qu)得深交所合規確認 各方同意，于國防科(ke)工局(ju)批準本次股份轉讓及上(shang)市公(gong)司實際控制人(ren)變更之日

起 1 個工作日(ri)內(nei)，甲方應向交(jiao)易所提交(jiao)本次股份轉讓合法性(xing)事項的書面申(shen)請，并 確保標的股(gu)(gu)份(fen)為(wei)無限售條件(jian)的流通(tong)股(gu)(gu)，乙方應給予必要的配合，并取得交(jiao)易所就(jiu) 本次股(gu)(gu)份(fen)轉(zhuan)讓的合法性出具(ju)的書面(mian)確認文件(jian)。

③解質押(ya)及重新質押(ya)給乙方 在取得交(jiao)易所就(jiu)本次股份(fen)轉讓(rang)的合(he)法性出具(ju)的書面確認文件后的 1 個工作

日內，甲(jia)方(fang)(fang)（七）、甲(jia)方(fang)(fang)（八）、甲(jia)方(fang)(fang)（九(jiu)）應(ying)負責解除標的股份中所持股份之 上的全(quan)部(bu)質押并(bing)將前述全(quan)部(bu)股份重新質押給乙方(fang)(fang)，并(bing)在中登(deng)公司辦(ban)理完畢該等標 的股份新(xin)的質押登記。

④向(xiang)共管(guan)賬戶(hu)存入(ru)對價款

各方同意(yi)，自(zi)如下條(tiao)件(jian)滿足之日起 3 個工作(zuo)日內，乙方應向共(gong)管(guan)賬戶(hu)一、共(gong) 管賬戶(hu)(hu)二、共管賬戶(hu)(hu)三(san)分別存(cun)入(ru)如本次轉讓對價款(kuan)(kuan)（以(yi)下簡稱“對價款(kuan)(kuan)”，該款(kuan)(kuan) 項存(cun)入(ru)共管賬戶(hu)(hu)的日(ri)期以(yi)下簡稱“對價款(kuan)(kuan)支付日(ri)”）：

（1）甲方(fang)辦理完成本協議前款約定的(de)質押登(deng)記；

（2）取得深交(jiao)所(suo)就本次股份轉(zhuan)讓的(de)合法性出具的(de)書面確認文件；

（3）本次交易中各(ge)轉(zhuan)讓方質(zhi)押的(de)上市(shi)公司股票對應的(de)全部質(zhi)權(quan)人、債權(quan)人 以(yi)及各(ge)轉(zhuan)讓方的(de)其(qi)他債權(quan)人和被擔保方就解除(chu)包括但不限于(yu)本次交易所(suo)涉股份 在內的(de)相關(guan)股份質(zhi)押及回(hui)購展期簽署出具經(jing)乙(yi)方認可的(de)協(xie)議、承(cheng)諾函(han)；

（4）乙方于(yu)中(zhong)國(guo)證券投資基金業協(xie)會完成相(xiang)關備案手續;

（5）本(ben)次交易其(qi)他(ta)交易方的付款條件均(jun)滿(man)足。

⑤對價款解(jie)除(chu)共管并專用于支(zhi)付甲(jia)方(fang)各方(fang)個稅 各方(fang)同意(yi)，甲(jia)方(fang)應(ying)不(bu)遲于深(shen)交所就本(ben)次股(gu)份轉讓合法性出具書(shu)面確認文(wen)件后

2 個工作日內(nei)于(yu)主管(guan)稅(shui)務機(ji)關(guan)就本次(ci)股(gu)份轉讓(rang)應(ying)繳稅(shui)額完(wan)成溝通確(que)認。于(yu)對價款(kuan)

支付且(qie)完(wan)成前述稅(shui)務溝通(tong)確(que)認后 2 個工(gong)作日內，甲(jia)方(fang)、乙方(fang)應共同指示托(tuo)管銀行(xing)， 將共(gong)管(guan)(guan)賬(zhang)戶(hu)(hu)一(yi)、共(gong)管(guan)(guan)賬(zhang)戶(hu)(hu)二、共(gong)管(guan)(guan)賬(zhang)戶(hu)(hu)三中與甲方(fang)各方(fang)就本次(ci)股份轉讓(rang)應繳稅(shui)款(kuan)(kuan) 等(deng)額的資(zi)金(jin)解(jie)除共(gong)管(guan)(guan)、直(zhi)接(jie)支付到(dao)主管(guan)(guan)稅(shui)務機關繳納稅(shui)款(kuan)(kuan)賬(zhang)戶(hu)(hu)。甲方(fang)保(bao)證在前(qian)述 資(zi)金(jin)解(jie)除共(gong)管(guan)(guan)后，將自籌資(zi)金(jin)按(an)時繳納稅(shui)款(kuan)(kuan)不足部分（如有）并確(que)保(bao)在前(qian)述款(kuan)(kuan)項 到(dao)賬(zhang)之(zhi)日。

⑥標(biao)的(de)股(gu)份過戶登(deng)記(ji) 各方同意，甲方及本次交易(yi)的(de)其(qi)他(ta)(ta)各方應與(yu)乙方于(yu)乙方另行指定(ding)的(de)其(qi)他(ta)(ta)期限

內共(gong)同向(xiang)中登公司辦理完畢標的股份解除質押并過(guo)戶(hu)登記至乙方名下的全部手 續(xu)。

⑦解除共(gong)(gong)管賬戶共(gong)(gong)管

各方同意，自(zi)標的股份完成過戶登(deng)記之日起 3 個工作(zuo)日(ri)內(nei)，甲(jia)方(fang)、乙(yi)方(fang)應共 同指(zhi)示托管銀(yin)行，解除共管賬(zhang)戶內對價款(kuan)的全部留存(cun)資金共管。

（4）業績承諾及補償 甲(jia)方（二）、（七）、（八(ba)）、（九(jiu)）承諾，明(ming)日宇航于 2020 年至 2022

年，每年的扣非凈利潤(run)分別不低于人(ren)民幣(bi) 4 億(yi)元、5 億元及 6.6 億元。就業績承 諾方(fang)及業績補償的具體安排，由(you)甲方(fang)（二(er)）、甲方(fang)（三）等相(xiang)關人員與乙方(fang)另(ling)行 簽署(shu)協議約定。

（5）協(xie)議的生效、變更、補充與解除、終止

5.1 本協議自各(ge)方依法簽署后成立并生(sheng)效(xiao)。

5.2 各(ge)方同意，為保障本協議(yi)的(de)履行，包括(kuo)但(dan)不(bu)限于(yu)按(an)照本協議(yi)的(de)約定(ding)由(you)有(you) 關當事(shi)方(fang)履行相關登(deng)記、備(bei)案(an)等程序(xu)，各(ge)方(fang)可按照本(ben)協議(yi)約定(ding)的(de)原則(ze)和內容，簽 署包(bao)括但不限于補充協議(yi)在內的(de)進一步法律(lv)文件。該等法律(lv)文件為本(ben)協議(yi)不可分(fen) 割的(de)組成部分(fen)，與(yu)本(ben)協議(yi)具有同等法律(lv)效力。

5.3 各方(fang)同意，任(ren)何對本協議的修(xiu)改、增加、補充、刪除、解除或終止，均(jun) 應(ying)以書面方式進行(xing)。

5.4 各方(fang)同意，除(chu)法定情況(kuang)外，本協議應根(gen)據下列情況(kuang)解(jie)除(chu)并終止(zhi)：

5.4.1 由各(ge)方一致書(shu)面同意；

5.4.2 自本協議簽署日起至本次交(jiao)易所涉(she)股份全部過(guo)戶(hu)至乙方之日，如(ru)標的(de) 股份(fen)或(huo)(huo)任一其(qi)他(ta)股份(fen)轉讓(rang)(rang)項(xiang)下標(biao)的股份(fen)被(bei)查封(feng)、凍(dong)結(jie)或(huo)(huo)發生其(qi)他(ta)導致本次股份(fen)轉 讓(rang)(rang)或(huo)(huo)其(qi)股份(fen)轉讓(rang)(rang)無法實施或(huo)(huo)完成的情形，乙方均有(you)權無責終止本次股份(fen)轉讓(rang)(rang)并解 除(chu)本協議；

5.4.3 自本協議簽署日起 30 個工作(zuo)日內(nei)，如(ru)乙方未取得本(ben)(ben)次(ci)交易中(zhong)各轉(zhuan)(zhuan)讓 方質押的上(shang)市(shi)公司(si)股票對應的全部(bu)質權(quan)人(ren)(ren)、債權(quan)人(ren)(ren)以(yi)及(ji)各轉(zhuan)(zhuan)讓方的其他債權(quan)人(ren)(ren)和 被擔保方就(jiu)解除(chu)包括(kuo)但(dan)不限于本(ben)(ben)次(ci)交易所涉股份在內(nei)的相關(guan)股份質押、不采取司(si) 法強制(zhi)措施或回購展期簽署出(chu)具的且經(jing)乙方認可(ke)的協議、承諾函，則乙方有權(quan)選 擇無責終止本(ben)(ben)次(ci)股份轉(zhuan)(zhuan)讓并解除(chu)本(ben)(ben)協議；

5.4.4 自本(ben)協議簽(qian)署日起 45 個工(gong)作日內，如各轉(zhuan)讓方(fang)..期對價款支付條 件未獲(huo)全部滿足(zu)，則乙方(fang)有權選擇無責終止本(ben)次股份轉(zhuan)讓并解除本(ben)協議，但是(shi)因 乙方(fang)在(zai)基(ji)金(jin)協會(hui)完成備案手續未獲(huo)滿足(zu)的，不(bu)受本(ben)條拘(ju)束；

5.4.5 若甲方存(cun)在違反(fan)本協(xie)議相關的陳述、保(bao)證和承諾(nuo)事項(xiang)的情(qing)形，且乙方 認為該等情(qing)形將導致本(ben)次股份轉讓無法按本(ben)協(xie)議約定(ding)實(shi)施，或(huo)上市公司存(cun)在或(huo)遭 受重大不利影響。

2、韓華、楊立軍與嘉興華控簽署的(de)《表決(jue)權委托協議》主要(yao)內(nei)容(rong) 韓(han)華、楊(yang)立軍在相應股(gu)份轉(zhuan)讓后，仍分別持有(you)新研股(gu)份 93,019,770  股(gu)和

64,264,862 股，合計 157,284,632 股, 占公(gong)司(si)股本總額的 10.5535%。現自愿將

本次表(biao)決權委托(tuo)所涉股(gu)份 157,284,632 股（以下簡稱(cheng)“授權股份”）全部委托給嘉 興華控行使。

甲方不(bu)可撤銷地授(shou)(shou)權乙方，作(zuo)為授(shou)(shou)權股份..、排他的代理人，全權代表甲 方自身，在委托期限內，按照(zhao)《公(gong)司(si)法》等(deng)有關法律(lv)法規和(he)上(shang)市公(gong)司(si)屆(jie)時有效的 公(gong)司(si)章程，就(jiu)授(shou)權(quan)股份行使該(gai)等(deng)股份之上(shang)法定(ding)附有的如下股東權(quan)利(li)（以(yi)下簡稱“委 托權(quan)利(li)”）：

2.1 提交(jiao)包括提名、推(tui)薦(jian)或變(bian)更、罷免上市公司董事(shi)、監事(shi)、高級管理人員 候選人在內的(de)股東(dong)提(ti)議(yi)或議(yi)案；

2.2 召(zhao)集、召(zhao)開和出席(xi)上(shang)市公(gong)司的股東大會會議；

2.3 對所(suo)有(you)根據(ju)相關法律(lv)、法規、規章及其他(ta)有(you)法律(lv)約(yue)束力(li)的規范性文件或(huo)

上市公司章程需要股東大會(hui)討論、決議的事項行使表(biao)決權；

2.4 法律法規(gui)或者上(shang)市公司章程(cheng)規(gui)定的(de)除收益(yi)權以(yi)外的(de)其他股東(dong)權利，但(dan)涉(she) 及股份(fen)轉讓、股份(fen)質押等直接(jie)涉及甲(jia)方所(suo)持(chi)股份(fen)處分(fen)事宜的事項除(chu)外。

自本(ben)協議簽署之日起，上市公司因送股、公積金轉增(zeng)、拆分股份、配股等原 因發(fa)生股份(fen)數量變動的(de)，授權股份(fen)數量同時作相應調整(zheng)。

本協議所述本次委托(tuo)表決權的委托(tuo)期限自《股(gu)份轉讓協議》項下(xia)過戶完成日

（含當日(ri)(ri)）起算(suan)，至下述(shu)情形中(zhong)孰早(zao)發生之日(ri)(ri)。 雙方同意(yi)，本次表決權的終止(zhi)之日(ri)(ri)以下列情形中(zhong)孰早(zao)發生者為準： 1）自(zi)《股份轉讓(rang)協議(yi)》項(xiang)下過戶完(wan)成(cheng)日(ri)（含當日(ri)）起連續 84 個月；

2）雙方對(dui)解除或終止表決權委托協商一致并書面(mian)簽署終止文件；

3）經雙(shuang)方協(xie)商一致(zhi)同意，甲方對(dui)授權(quan)股(gu)份進行依法(fa)處分，或授權(quan)股(gu)份因被(bei) 執行等司(si)法(fa)程序不在為甲方所有，則(ze)于(yu)該等股(gu)份不再(zai)登記在甲方名下(xia)之日。

委托權(quan)利的行使：甲(jia)方應就乙方行使委托權(quan)利提供充(chong)分(fen)的協助，包(bao)括在必要(yao)

時（如(ru)為滿足政(zheng)府(fu)部門審批、登記(ji)、備案所需報送檔之要求(qiu)）及時簽署相關法律 文件；同時(shi)甲方不(bu)得采取任(ren)何作為或不(bu)作為的形式(shi)妨(fang)礙(ai)乙方行(xing)使委(wei)托(tuo)權利。

如果在(zai)委(wei)(wei)托(tuo)期限內的任(ren)何時(shi)候(hou)，本協(xie)議項下(xia)委(wei)(wei)托(tuo)權利的授予或行使因任(ren)何原 因(yin)（如授權(quan)股份實(shi)(shi)現質押致使所有權(quan)轉移等）無法(fa)(fa)實(shi)(shi)現，雙方應立即尋求與無法(fa)(fa) 實(shi)(shi)現的(de)約定(ding).相近的(de)替代方案(an)，并(bing)在必要時簽署(shu)補充協議(yi)修改或調整本協議(yi)條 款，以(yi)確保可繼續實(shi)(shi)現本協議(yi)之目的(de)。

除非甲(jia)方事先(xian)書面同意，乙方不得將委托事項轉委托其他方行使。 協(xie)議(yi)的生效、變更、補充與解除、終止(zhi)：本協(xie)議(yi)自(zi)雙(shuang)方依(yi)法簽署后成立，并

于《股份轉讓(rang)協議》項下(xia)之股份過(guo)戶完成日(ri)生效(xiao)；雙(shuang)方同(tong)意，任何對本(ben)協議的修 改、增(zeng)加、補充、刪除(chu)、解除(chu)或終止，均應以書面方式進行；雙(shuang)方同(tong)意，本(ben)協議 應根據下列情況解除并終止：由雙方(fang)一致(zhi)書面同意(yi)；委托期限屆滿。

四、本次交易是否需經有權(quan)部(bu)門事(shi)前審批

1、本次股份轉讓(rang)需(xu)取得深交所(suo)合規確認。

2、本次(ci)交易及(ji)上市公(gong)司實際控制人的變更尚需通過國防(fang)科工局(ju)批準后方可 實施。

五、本次(ci)交易事(shi)件對公司的影(ying)響(xiang)

本次交易前，周衛華先生(sheng)持有公司(si) 223,600,955 股，占總股本比例為 15.0031%，為公司控(kong)(kong)股(gu)股(gu)東(dong)、實(shi)際控(kong)(kong)制人。本次股(gu)份(fen)轉讓后(hou)，嘉興華控(kong)(kong)將持(chi)有(you) 新研股(gu)份(fen) 128,148,293 股，占公司總股本(ben)比例為 8.5985%，加之與(yu)嘉興華控(kong)(kong)受(shou) 同一控(kong)(kong)制的(de)華控(kong)(kong)永拓、華控(kong)(kong)科(ke)技、華控(kong)(kong)成長合計持有上(shang)市公司 48,379,504 股(gu)， 占上市(shi)公司總股(gu)本 3.2462%，本次交易完成后，嘉興華(hua)控及華(hua)控永拓、華(hua)控科(ke) 技、華(hua)控成長合計持(chi)有上市公(gong)司 176,527,797  股(gu)(gu)股(gu)(gu)份，占上市公司總股(gu)(gu)本

11.8446%。同時(shi)韓華、楊立軍將(jiang)持(chi)有新研股份 157,284,632 股(gu)股(gu)票（占公(gong)司總 股(gu)本(ben)比例為 10.5535%）表決權委(wei)托(tuo)給嘉興華控行使，嘉興華控合計(ji)享有新研股 份 22.3981%表決權，將成為公(gong)司(si)(si)控股股東(dong)，公(gong)司(si)(si)的實際(ji)控制(zhi)人(ren)將變更為張揚先 生。

由(you)于(yu)韓華、楊(yang)立軍將占(zhan)公司總股(gu)本 10.5535%的股(gu)份表決權委托給嘉興華 控，韓華、楊立軍與(yu)嘉興華控構成一致行動關系(xi)。

本次交(jiao)易(yi)不會對公(gong)司正(zheng)常生產經營造成影響(xiang)，同時(shi)，可以解決(jue)公(gong)司股東因股 票質押融資借款的資金需求，徹(che)底解決股東債(zhai)務問題，穩定(ding)股東債(zhai)權人(ren)。管理團 隊(dui)(dui)進一步做出業績承諾，有利(li)于激發(fa)團隊(dui)(dui)積極性，維持管理團隊(dui)(dui)穩定(ding)、保證上市 公司健康穩定(ding)經營(ying)，確保上市公司及廣大股東利(li)益得(de)到充分保障。

本次交(jiao)易完成(cheng)后，上市公司原股東取得(de)交(jiao)易對價后將主要用于(yu)歸還股權質押 融資款項，以降低股(gu)權質(zhi)(zhi)(zhi)押(ya)比例(li)，解(jie)除(chu)股(gu)權質(zhi)(zhi)(zhi)押(ya)風險。同(tong)時，本次交易可以紓解(jie) 上市(shi)公司(si)因大股(gu)東股(gu)權質(zhi)(zhi)(zhi)押(ya)比例(li)較(jiao)高帶來的融資壓力，提升上市(shi)公司(si)風險防控(kong)能(neng) 力，有利于上市(shi)公司(si)持續健康發展。

六、本(ben)次交易事(shi)件存(cun)在的風險

1、本次協議(yi)轉讓股(gu)份事項需(xu)深圳(zhen)證券(quan)交易(yi)所進行合規(gui)性(xing)確認后，方能(neng)在中 國證券(quan)登(deng)記結(jie)算有限責(ze)任公(gong)(gong)司深圳(zhen)分公(gong)(gong)司辦理股(gu)份協議(yi)轉讓過(guo)戶手續。

2、若交易各方(fang)未按照合同嚴(yan)格履行各自的義務，本次交易是否(fou)能(neng)夠.終完 成尚(shang)存(cun)在不確定性。

3、本次交易尚需通過國防科工局審(shen)批后方可實施。