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關于相關股東協議轉讓公司股份和委托投票表決權暨公司控股股東 及實際控制人擬發生變更的提示性公告19-004

作者:牧神農機 發布日期: 2020-04-23 二維碼分享


證(zheng)券代碼:300159           證(zheng)券簡稱:新(xin)研股(gu)份   公告編碼:2019-004



新疆機械研究院股(gu)(gu)份有限公(gong)(gong)司(si) 關于相關股(gu)(gu)東協議轉讓公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)份和委托(tuo)投票表決(jue)權暨公(gong)(gong)司(si)控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東 及實際控(kong)制(zhi)人擬(ni)發生變(bian)更的提示性(xing)公(gong)(gong)告

本公司及董事會全體成員保證(zheng)信息披露的內容真實、準(zhun)確、完整,沒有虛 假記載、誤導性陳述或重大(da)遺漏(lou)。

特(te)別(bie)提示:

1、公司于 2019 1 4 日收(shou)到(dao)控股(gu)股(gu)東(dong)、實際控制人周衛華(hua)先(xian)生及(ji)主要 股(gu)東(dong)韓華(hua)先(xian)生、楊(yang)立軍女(nv)士等股(gu)東(dong)的通知,周衛華(hua)、韓華(hua)、楊(yang)立軍、盧臻、吳(wu)曉 燚、什(shen)邡星昇(sheng)投資管(guan)理合伙企(qi)業(有限合伙)(以下簡(jian)稱星(xing)昇投資(zi))、胡鑫、 張舜、劉佳春(chun)等共(gong)計 9 名股(gu)東與(yu)嘉興(xing)華控騰匯股(gu)權投資(zi)合伙(huo)企(qi)業(有(you)限合伙)(以

下簡稱嘉興華控或(huo)乙(yi)方)于 2019 1 4 日簽署了(le)《股份轉讓協議》以及

韓華、楊立軍與嘉興華控簽(qian)署了《表決(jue)權委(wei)托(tuo)協(xie)議》。上述 9 名股東擬將其持有(you) 的新疆機(ji)械(xie)研究院股份有(you)限(xian)公司 128,148,293 A 股股份(占公司股本總額的 8.5985%)轉(zhuan)讓給嘉(jia)興華控。同(tong)時韓華、楊立軍擬(ni)將其股份轉(zhuan)讓后仍合(he)計持有公(gong) 司的(de) 157,284,632 股(占公司股本總額的 10.5535%)所代表(biao)的全部表(biao)決權委托 給(gei)嘉興華控(kong)行使(shi)。

2、本次交(jiao)易及上市公(gong)司實際控(kong)制(zhi)人的變更尚需(xu)通過(guo)國防科(ke)工局批準(zhun)后方(fang)可

實施。

3、本次股份轉讓事(shi)項需經深圳證券交易所出具確認(ren)意(yi)見后方能向中國證券 登(deng)記(ji)(ji)結算(suan)有限責任公司深圳分(fen)公司申請辦理股份轉讓過戶登(deng)記(ji)(ji)手續。

4、由于該事項尚存在不確(que)定性,敬(jing)請廣(guang)大投資者注意投資風(feng)險。 

一、本次股份轉讓及股票表決權委托的基本情況 

新疆機械研究院股份有限公司(以下簡稱“公司”或“新研股份”)控股股東、實際控(kong)制人(ren)周衛華先生、持股(gu) 5%以上(shang)股(gu)東韓華(hua)先(xian)生(sheng)(sheng)(sheng)、楊立軍(jun)女士(shi)(shi)以及其他(ta)主要 股(gu)東盧臻(zhen)先(xian)生(sheng)(sheng)(sheng)、吳曉(xiao)燚女士(shi)(shi)、星(xing)昇投資(zi)、胡鑫先(xian)生(sheng)(sheng)(sheng)、張舜先(xian)生(sheng)(sheng)(sheng)、劉(liu)佳春女士(shi)(shi)與嘉興華控于 2019 年 1 月 4 日簽署了《股份轉讓協(xie)議(yi)》(以(yi)下簡稱(cheng)“協(xie)議(yi)”或“本(ben)協(xie)議(yi)”),



周衛(wei)華先生將其持有的新研(yan)股份 55,900,238 股無限售條件的流通(tong)股、韓華先生將其持(chi)(chi)有的(de)新研股(gu)份 31,006,590 股(gu)無限售條件的(de)流通股(gu)、楊立軍(jun)女士將其持(chi)(chi)有

的新研(yan)股(gu)份 16,173,241 股(gu)無限售條件的(de)流通股(gu)、盧臻先生將其持有(you)的(de)新研股(gu)份(fen)8,882,135 股無限(xian)售條(tiao)件的(de)流通股、吳曉燚女士將其持有的(de)新研(yan)股份 1,000,000

股(gu)無限售條件的流通股(gu)、星昇投(tou)資將其(qi)持有(you)的新研股(gu)份 8,000,000 股無(wu)限售條(tiao)件流通股、胡鑫將(jiang)其(qi)(qi)持(chi)有新研(yan)股份 2,210,000 股無限售(shou)條(tiao)件流通股、劉(liu)佳春將(jiang)其(qi)(qi)持(chi)

有新研(yan)股份 1,106,089 股(gu)無限售條(tiao)件流(liu)通股(gu)、張(zhang)舜(shun)將其持有新(xin)研股(gu)份 3,870,000 股無(wu)限(xian)售(shou)條(tiao)件流通股,合計 128,148,293 股(占新研股份總股本(ben) 8.5985%)。 同時韓(han)華、楊立軍將(jiang)其轉讓后仍持有的新研股份(fen) 157,284,632 股股票(占新研(yan)股 份總股本 10.5535%)的表決權(quan)委托(tuo)給嘉興華控行使。

本(ben)次(ci)(ci)股份轉(zhuan)讓完成后, 嘉興華控將通過本(ben)次(ci)(ci)交(jiao)易(yi)直接持有新(xin)研(yan)股份128,148,293股。本次交易前,與嘉(jia)興華(hua)控(kong)受(shou)同一控(kong)制的華(hua)控(kong)永拓、華(hua)控(kong)科技、 華(hua)控(kong)成長持有上(shang)市公(gong)司 48,379,504 股,占上(shang)市公司總股本 3.2462%。本次(ci)交易 完成后(hou), 嘉興(xing)華控(kong)及華控(kong)永拓、華控(kong)科技、華控(kong)成長合計持有上(shang)市(shi)公司 176,527,797 股(gu)股(gu)份(fen),占(zhan)上市公司總股(gu)本 11.8446%。并通過表決權委(wei)托股份享 有上市公司 10.5535%的(de)(de)表(biao)決(jue)權。據此,嘉興華控在上市(shi)公司(si)的(de)(de)表(biao)決(jue)權比(bi)例占上 市(shi)公司(si)總股本的(de)(de) 22.3981%,將成為新研(yan)股份的控(kong)股股東。

二、本(ben)次股份轉讓交易各方(fang)的基(ji)本(ben)情況:

(一)甲方基本情(qing)況 甲方(fang)一:周衛華 身份證號碼:650****

住所:新疆烏(wu)魯木齊經濟技(ji)術(shu)開發區融合南(nan)路 661



甲方二:韓(han)華 身份(fen)證號碼:230**** 住所:四川什(shen)邡市經濟(ji)開發區(qu)藍天大道 3



甲方三:楊立軍(jun) 身份證號碼:127**** 住所:四川什(shen)邡市經濟開發區藍(lan)天大道 3 號(hao)


甲方四:盧臻(zhen) 身份證(zheng)件號(hao)碼:023**** 住所:四川什邡市經濟開發(fa)區藍天大道(dao) 3


甲方五:吳曉燚

身份證(zheng)件(jian)號碼(ma):50023719851014**** 住所:成都時天(tian)府新區(qu)華陽(yang)天(tian)府大道(dao)南(nan)段 846



甲(jia)方六:星(xing)昇投(tou)資 統一社會(hui)信用代碼:942723J 經營場所:四川什邡市洛水鎮洛水路北段


甲方七:胡(hu)鑫 身份證(zheng)件號碼:010**** 住所:四川什邡市經濟開發區(qu)藍(lan)天大(da)道 3


甲方八:張舜(shun) 身份(fen)證(zheng)件號碼:510**** 住所:四川什邡(fang)市(shi)經濟開發區藍天大道 3 號(hao)


甲方九:劉佳春 身份證件(jian)號碼:503**** 住所:四川什邡(fang)市(shi)經濟開發區(qu)藍天(tian)大道 3


(二)乙方基本情況(kuang) 公司名稱:嘉興華控(kong)騰匯股(gu)權投資合伙企業(ye)(有限合伙)


統一社會信用代碼:91330402MA2BCDPHXA 經營場(chang)所(suo):浙江省嘉興市南(nan)湖區南(nan)江路 1856 號基金小(xiao)鎮 1 號樓(lou) 139 室(shi)-49 執行(xing)事務合伙人:霍爾果斯華控創業投資有限(xian)公(gong)司

注冊資本:1,000 萬元人民幣 執(zhi)行事務(wu)合伙人:霍爾(er)果斯華控創業投(tou)(tou)資有限(xian)公司 經(jing)營范圍:股權投(tou)(tou)資(依法須(xu)經(jing)批準的項目,經(jing)相(xiang)關部門(men)批準后方(fang)可開展

經(jing)營活動)

經查詢,乙方不(bu)屬于“失信被執行人(ren)”,未列入涉金融(rong)嚴重失信人(ren)名(ming)單, 不(bu)屬于海關(guan)失信企(qi)業。


三、股份(fen)轉(zhuan)讓協議(yi)及表決權委托協議(yi)的主要內容

1、各方(fang)簽署的《股(gu)份(fen)轉讓協議》主要(yao)內容(rong)

1)轉讓股份數量和(he)比例

交易各方擬以協議轉讓(rang)方式(shi)合計轉讓(rang)上市公(gong)司 128,148,293 股(gu)股(gu)份(占(zhan)上市 公司(si)總股(gu)本 8.5985%),具體如(ru)下:

轉讓(rang)方

在上市公

司的任職

目前持(chi)有的上市公司股份

擬轉讓股份

持股數(股)

持股比例

轉股數(shu)(股)

轉讓比例

周(zhou)衛華

董事長(chang)

223,600,955

15.0031%

55,900,238

3.7508%

韓華

董事、總(zong)經理

124,026,360

8.3219%

31,006,590

2.0805%

楊立軍

董事

80,438,103

5.3972%

16,173,241

1.0852%

盧(lu)臻(zhen)

監事會主席

35,528,542

2.3839%

8,882,135

0.5960%

吳曉燚

3,018,200

0.2025%

1,000,000

0.0671%

星昇(sheng)投資

35,006,063

2.3488%

8,000,000

0.5368%

胡鑫

副總經(jing)理(li)

10,550,048

0.7079%

2,210,000

0.1483%

張舜

副總經理

18,588,179

1.2472%

3,870,000

0.2597%

劉佳春

副總經(jing)理(li)

6,792,221

0.4557%

1,106,089

0.0742%

合計

537,548,671

36.0684%

128,148,293

8.5985%

注:上(shang)述股東中韓華、楊立軍為夫妻關系,周衛華為星(xing)昇投資的(de)普通合伙人。

2)轉讓價款

本(ben)次股份轉讓總價款為(wei)人民幣 580,330,228.65 元。各方具體情況如(ru)下:


持有(you)人

股(gu)份(fen)數(shu)量(股(gu))

轉讓價格

轉換金額(元)



周衛華

55,900,238

4.52

252,669,075.76

韓華

31,006,590

4.50

139,529,655.00

楊立軍

16,173,241

4.50

72,779,584.50

盧臻

8,882,135

4.50

39,969,607.50

吳曉(xiao)燚

1,000,000

4.50

4,500,000 .00

星(xing)昇(sheng)投資

8,000,000

4.36

34,880,000.00

胡鑫

2,210,000

5.01

11,072,100.00

張舜

3,870,000

5.01

19,388,700.00

劉(liu)佳春

1,106,089

5.01

5,541,505.89

合計

128,148,293

-

580,330,228.65



3)本次股份轉讓的實施步驟 結合(he)本次股份(fen)轉(zhuan)讓(rang)事宜,各轉(zhuan)讓(rang)方的實施步驟(zou)不同,主要(yao)內容如下: 甲方一周衛華(hua):

①開(kai)立(li)共(gong)管賬戶(hu)

雙(shuang)方(fang)以(yi)甲(jia)方(fang)名義(yi)在乙(yi)方(fang)指定銀行開(kai)立由雙(shuang)方(fang)共(gong)同監管(guan)的共(gong)管(guan)賬戶(hu),非(fei)經共(gong)管(guan) 雙方同意,不得對共(gong)管賬(zhang)戶內(nei)資金為任(ren)何處置。

②取得深交所合規確(que)認 各方(fang)同(tong)意,自(zi)國防科(ke)工局批準本次(ci)股份(fen)轉讓及上市公司實際控制(zhi)人變更之日

2 個工(gong)作日內,甲方應備齊向交(jiao)易所(suo)申請本次(ci)股(gu)份轉讓所(suo)涉甲方提供文(wen)件并(bing)根 據(ju)乙(yi)方的(de)指示(shi)向交易所提交本次股(gu)份轉讓合(he)法性事項(xiang)的(de)書(shu)面申請,乙(yi)方應給予必 要的(de)配合(he)。

③甲方股(gu)份質押(ya)

于乙方(fang)(fang)向甲方(fang)(fang)支付..期對價款之日(ri)起 3 日前,甲方應(ying)將(jiang)其截(jie)至(zhi)本協(xie)議簽署

日所持尚未質押及受限的(de) 8,342,880 股(gu)上市(shi)公司(si)流通股(gu)股(gu)份質(zhi)押給乙方(fang),并辦 理(li)完成相應質(zhi)押登記,以擔保甲方(fang)在本(ben)次股(gu)份轉讓下(xia)相關義(yi)務的及時履行。

④支付..期對價款(kuan)

4.1 各方同(tong)意,自(zi)如下條件全部得(de)到滿(man)足之日(ri)起 3 個工作(zuo)日內,乙方應向甲(jia)

方賬戶支付(fu)本次股份轉(zhuan)讓的對價款 220,259,600.00 元(以下(xia)簡(jian)稱“..期對


價款(kuan)”,該款(kuan)項(xiang)存入指定賬戶的日(ri)期以下簡(jian)稱“..期對價款(kuan)支付日(ri)”)用于償 還甲方相關(guan)債務:

1)甲方辦理完成前款約定(ding)的質押登記(ji);

2)取得深交(jiao)所就本次股份轉讓的合法性出具的書面確認文件(jian);

3)本(ben)次交(jiao)易(yi)中各轉讓方質(zhi)押的上(shang)市公司股(gu)(gu)票(piao)對(dui)應的全部質(zhi)權人、債(zhai)權人 以及各轉讓方的其(qi)他債(zhai)權人和(he)被擔(dan)保方就解除包括但(dan)不限于本(ben)次交(jiao)易(yi)所(suo)涉股(gu)(gu)份(fen) 在內的相關(guan)股(gu)(gu)份(fen)質(zhi)押、不采取司法(fa)強制措(cuo)施、回購展期等簽署出具經乙(yi)方認可(ke)的 協議、承諾函;

4)乙方于中(zhong)國證券投資基金(jin)業協會完成相關(guan)備案手續;

5)本次(ci)交(jiao)易(yi)其(qi)他交(jiao)易(yi)方的(de)付款條件均滿(man)足。

⑤解(jie)除質押并重新質押給(gei)乙方(fang)

自(zi)..期對(dui)價款相應支(zhi)付日起 2 個(ge)工作日內,甲方應負責解除標的股份之上 的全部質(zhi)押(ya),并不遲于(yu)前述(shu)質(zhi)押(ya)解除之日起 2 個工作日(ri)內,將尚(shang)未質押及(ji)受(shou)限的(de) 不少于 47,557,358 股(gu)上(shang)市公(gong)(gong)司流通股(gu)股(gu)份質(zhi)押(ya)給(gei)乙(yi)方(fang)并在中登公(gong)(gong)司辦理(li)完畢(bi) 該等新的質(zhi)押(ya)登記。

⑥向共(gong)管賬戶存入第二期對價(jia)款(kuan) 各方同(tong)意,自標的股份辦(ban)理(li)完畢上述全部質(zhi)押登記且甲方提供(gong)經主管稅務機

關(guan)確(que)認的(de)用于辦理標的(de)股份(fen)過戶(hu)登記所需的(de)個(ge)人(ren)所得稅清算申報表(biao)或個(ge)人(ren)完稅 證明(如需)起(qi) 3 個工作日內,乙(yi)方應向共(gong)管(guan)賬戶存入(ru) 32,409,475.76 元(以(yi) 下簡稱(cheng)“第二(er)期對價(jia)款”,該款項(xiang)存入共管賬戶的日期以(yi)下簡稱(cheng)“第二(er)期對價(jia)款 支付(fu)日”)。

⑦標的股(gu)份過戶登記 各方同意,在乙方按本協議完(wan)成(cheng)第二期對價款支付的前提下(xia),甲方及本次交

易的其他(ta)各(ge)方應與(yu)乙(yi)方于(yu)第(di)二(er)期款項支付日或乙(yi)方另行(xing)指定的其他(ta)期限內共(gong)同 向中登公司辦理完畢標(biao)的股(gu)份解除質押并(bing)過戶登記至乙(yi)方名下的全(quan)部手續。

⑧共(gong)管賬戶中第二(er)期對(dui)價(jia)款的(de)解除與支付 各(ge)方(fang)同意,自標(biao)的(de)股(gu)份完成過戶登記之日起(qi) 3 個(ge)工作日內,甲(jia)方、乙方應共(gong)

同(tong)指(zhi)示托管(guan)銀行,解除共管(guan)賬戶(hu)內對價款的全部(bu)留存資金共管(guan)。

⑨印章、文件(jian)的交(jiao)付(fu) 各(ge)方同意,甲方在乙方支付(fu)..期對價款當日(ri),向(xiang)乙方移交(jiao)其所掌握(wo)或(huo)存管


的與上(shang)市公(gong)司有關的全(quan)部文件、資料、財物。

⑩上市公司(si)董事改選 各方同(tong)意,標的股份過戶(hu)完(wan)成后,乙(yi)方有權向上(shang)市(shi)公司(si)董事會提(ti)名 7 名具備

任職資格的董(dong)(dong)事候(hou)選人(含(han) 3 名獨立(li)董(dong)(dong)事候(hou)選人)。周衛華可以辭去董(dong)(dong)事長職務, 但(dan)應(ying)在辭去董事長職務的(de)同時,提(ti)名一名候(hou)選人(ren)擔(dan)任上市(shi)公(gong)司(si)董事并保持(chi)董事會 正常運轉以(yi)及(ji)甲方提(ti)名以(yi)外(wai)的其他成員繼續擔(dan)任董事,經周(zhou)衛(wei)華提(ti)名(ming)并任職的董(dong) 事(shi)應配合乙(yi)方對上市公(gong)司董(dong)事(shi)會改選,及時提(ti)議或/及促使(shi)上市(shi)公司董(dong)事(shi)會召(zhao)集 并召(zhao)開股東大會,審議通過(guo)選舉(ju)乙方提名的董(dong)事(shi)候選人成為上市(shi)公司董(dong)事(shi)的議 案。



甲(jia)方二、甲(jia)方三(san)韓(han)華(hua)、楊立軍:

①取得深交所合規確認 各方同意,自國(guo)防科工局(ju)批(pi)準本(ben)次股份轉讓及(ji)上市(shi)公司實際(ji)控制人變更之日起

1 個工作日內,甲(jia)方(fang)應備齊向交易所申請本(ben)次(ci)股份(fen)轉讓(rang)所涉甲(jia)方(fang)提(ti)供文件并根據 乙方(fang)的(de)指示向交易所提(ti)交本(ben)次(ci)股份(fen)轉讓(rang)合法性事項的(de)書面申請,乙方(fang)應給予必要 的(de)配合。

②支付本次股份轉讓(rang)對價款

2.1 各方同意,自如(ru)下條件全部(bu)得到滿足(zu)之日起 3 個工作日內,乙方應(ying)直(zhi)接(jie) 向 甲方 債權人 華泰 證券 的 如 下 賬 戶 支 付 本 次 股 份 轉 讓 的 對 價 款 212,309,239.50 元(以(yi)下簡稱“對價款”,該款項(xiang)存入指定賬戶的(de)日期以(yi)下簡 稱“對價款支(zhi)付日(ri)”)用于償還甲(jia)方(fang)相關債務:

1、取得深交(jiao)所就本次股(gu)份轉(zhuan)讓的合(he)法性出具的書面確(que)認文件(jian);

2、甲方將截至本協議(yi)簽署日尚未質押受限(xian)的(de) 3,778,000 股上(shang)市公司股份質(zhi) 押給華泰證券并(bing)完(wan)成相關質(zhi)押登記;

3、本(ben)次交(jiao)易中各轉讓方質押(ya)的(de)(de)上市公司(si)股(gu)票對應(ying)的(de)(de)全部質權(quan)(quan)人、債(zhai)權(quan)(quan)人以 及(ji)各轉讓方的(de)(de)其他債(zhai)權(quan)(quan)人和被擔保方就解除包括(kuo)但(dan)不限于本(ben)次交(jiao)易所涉(she)股(gu)份在 內(nei)的(de)(de)相關股(gu)份質押(ya)及(ji)回購展期(qi)簽(qian)署出具經乙(yi)方認可(ke)的(de)(de)協(xie)議、承諾函;

4、乙方于(yu)中國證券(quan)投資基金(jin)業(ye)協會完成相(xiang)關(guan)備案手續;

5、本次交易(yi)其他(ta)交易(yi)方的付(fu)款條件均(jun)滿足。


乙方向(xiang)指(zhi)定賬戶(hu)支付對價款,即視為(wei)乙方在本協議項下支付標的(de)股份轉讓價 款的義務履(lv)行完畢。

④解除質(zhi)(zhi)押并重新質(zhi)(zhi)押給乙方

自對價款(kuan)支付日起 1 個工(gong)作(zuo)日內,甲(jia)方(二)、甲(jia)方(三(san))應負責解(jie)除標(biao)的 股份(fen)之上(shang)的全部(bu)質(zhi)押(ya),并不遲(chi)于前述質(zhi)押(ya)解除的次一工作日,將標的股份(fen)重新質(zhi) 押(ya)給乙(yi)方并在(zai)中登公(gong)司辦(ban)理完畢該等新的質(zhi)押(ya)登記。

⑤取得甲方完稅(shui)證(zheng)明 甲方保(bao)證(zheng)將自籌資金(jin)按時繳納本次(ci)股份轉讓所需繳納稅(shui)款(kuan),并(bing)確保(bao).遲在根

據(ju)本協議向(xiang)中登公司提交本次(ci)股份轉讓(rang)過戶申(shen)請前一日,取得本次(ci)股份轉讓(rang)的個(ge) 人(ren)完(wan)稅證(zheng)(zheng)明(以下(xia)簡稱“甲方完(wan)稅證(zheng)(zheng)明”)

⑥標的(de)股份過戶登記 各方(fang)同意,在乙方(fang)按本(ben)協議(yi)規定完成對價款(kuan)支(zhi)付的(de)前提下,甲方(fang)及本(ben)次交易

的其他各方(fang)應(ying)與乙方(fang)于(yu)乙方(fang)另行指定的其他期限內共同(tong)向中登公司辦(ban)理完畢標 的(de)股(gu)份解除質押(ya)并過(guo)戶登記至乙方名下的(de)全部手續。

⑦印(yin)章、文件(jian)的交付(fu) 各方同意,甲方在乙方支付(fu)股權轉讓對價款當日,向乙方移(yi)交其所掌握或存

管(guan)的與上市(shi)公司有關的全部(bu)文件(jian)、資料(liao)、財物。

⑧上(shang)市(shi)公司(si)董事(shi)改選 各方同意(yi),標的股份過戶完成(cheng)后,乙方有權向上(shang)市(shi)公司(si)董事(shi)會提名 7 名具備

任(ren)職資格的董事(shi)候選(xuan)人(含 3 名獨立董事(shi)候選(xuan)人);韓(han)華應(ying)自周衛華辭(ci)去上市公 司董(dong)事(shi)長同(tong)時(shi)擔任上市公司董(dong)事(shi)長并成為(wei)上市公司法定代(dai)表人并保(bao)持上市公司 董(dong)事(shi)會正常運(yun)作;韓華在乙方要(yao)求的時(shi)間(jian)配合(he)乙方對上市公司董(dong)事(shi)會改選(xuan),及時(shi) 提議或/及促使上市(shi)公司董事會召(zhao)集并(bing)召(zhao)開股東大會,審議通過選舉乙方提名的 董事候選人成為上市(shi)公司董事的議案。


甲(jia)方四:盧臻

①開立共管賬戶

各(ge)方(fang)(fang)(fang)同意,甲、乙雙方(fang)(fang)(fang)應于(yu)本協議簽署日起 3 個(ge)工作日內,以甲方(fang)(fang)(fang)名義(yi)在乙 方指定(ding)銀(yin)行開立、由甲方和乙方共(gong)同監管(guan)的資金賬戶(以下簡稱“共(gong)管(guan)賬戶”)。

共管賬戶(hu)雖以甲方名義開(kai)立,但需預(yu)留(liu)共管雙方的印(yin)鑒,非經(jing)共管雙方同意,


不得對(dui)共(gong)管(guan)賬戶(hu)內資金為(wei)任何(he)處置。

②完稅證明(ming)確認

各方同意,甲(jia)、乙(yi)雙方應(ying)于本協議簽署(shu)日起 7 個工作(zuo)日(ri)內共同前往中登公(gong)司 查(cha)詢甲方是否需要(yao)提(ti)供中登公(gong)司要(yao)求的(de)(de)繳稅證(zheng)(zheng)明文件。如查(cha)詢結果(guo)需要(yao)甲方提(ti)供 個人(ren)完(wan)稅證(zheng)(zheng)明的(de)(de),則甲方應根據(ju)本協議相(xiang)關約定取得向中登公(gong)司提(ti)交本次股份轉 讓所需的(de)(de)個人(ren)完(wan)稅證(zheng)(zheng)明。

③取得深交所合(he)規確認 各方同意,自國防科工局(ju)批準本(ben)次股份轉讓(rang)及(ji)上(shang)市公司實際控制人變更之日

起(qi) 2 個工作日內,甲方(fang)(fang)應備齊向交易所申(shen)請本次股(gu)份轉(zhuan)讓所涉(she)甲方(fang)(fang)提供文件并根(gen) 據乙方的指示向(xiang)交(jiao)易(yi)所提交(jiao)本次股份轉讓(rang)合法(fa)性事(shi)項的書面申請(qing),乙方應給(gei)予必 要的配合。

④向(xiang)共管賬戶支付對價款

各方同(tong)意,自如下條件滿足之(zhi)日起 3 個工作(zuo)日內(nei),乙方應向共管(guan)賬戶支付全 部本次股份轉讓對(dui)(dui)價款(以下(xia)簡(jian)稱“對(dui)(dui)價款”,該款項存入共管賬(zhang)戶及指定賬(zhang)戶 的(de)日(ri)期(qi)以下(xia)簡(jian)稱“對(dui)(dui)價款支付日(ri)”):

1)取得深交所就本(ben)次股份(fen)轉(zhuan)讓的合法性出具(ju)的書(shu)面確認文(wen)件(jian);

2)本次交易中各(ge)轉讓方(fang)質(zhi)押的(de)(de)上市公(gong)司股票對(dui)應的(de)(de)全部(bu)質(zhi)權(quan)人(ren)、債權(quan)人(ren) 以及(ji)各(ge)轉讓方(fang)的(de)(de)其他債權(quan)人(ren)和被擔(dan)保方(fang)就解除包括但不限(xian)于(yu)本次交易所涉股份(fen) 在內的(de)(de)相關(guan)股份(fen)質(zhi)押,不采取司法強(qiang)制措(cuo)施或者回購展期簽署出具經(jing)乙方(fang)認可(ke)的(de)(de) 協議(yi)、承諾函;

3)乙(yi)方于(yu)中國(guo)證(zheng)券投資基(ji)金業協會完成(cheng)相關備案手續;

4)本次(ci)交易其他交易方的付款條件均滿足。

⑤共管賬戶中相應(ying)款項解除共管并用于支付甲方個稅 雙方同(tong)意,于對(dui)價款支付之日起 1 個工(gong)作日內,甲方(fang)、乙方(fang)應(ying)共同(tong)指示托管

銀行,將共(gong)管賬戶(hu)中與(yu)甲(jia)(jia)方就(jiu)本次股份轉(zhuan)讓應(ying)繳稅款(kuan)(kuan)等額的(de)資金解除(chu)共(gong)管、直接 支付(fu)到(dao)主管稅務機關繳納稅款(kuan)(kuan)賬戶(hu)。甲(jia)(jia)方應(ying)確保在前述(shu)款(kuan)(kuan)項到(dao)賬之日起 2 個工作 日取得(de)向交易所提交本(ben)次股份(fen)轉(zhuan)讓申請所需的個人完稅(shui)證明(以下簡稱“甲方完 稅(shui)證明”)。

上述共管賬戶(hu)中對價款超出甲方應(ying)繳稅款部分應(ying)繼(ji)續(xu)在共管賬戶(hu)保持共管 狀態;如有不足,由甲(jia)方自行籌(chou)措。


⑥標的股份過戶登記

各方(fang)(fang)(fang)同意, 在甲(jia)方(fang)(fang)(fang)向共管賬(zhang)戶支付對價款且(qie)取得甲(jia)方(fang)(fang)(fang)完稅證(zheng)明(如(ru)需)的 前提下,甲(jia)方(fang)(fang)(fang)及本(ben)次交易的其他各方(fang)(fang)(fang)應一同與乙(yi)方(fang)(fang)(fang)于(yu)乙(yi)方(fang)(fang)(fang)另(ling)行(xing)指定的其他期限 內,共同向中(zhong)登(deng)(deng)公司辦理完畢標的股份過戶登(deng)(deng)記(ji)至乙(yi)方(fang)(fang)(fang)名下的全部(bu)手續(xu)。

⑦共管賬(zhang)戶的解除與(yu)支付

各(ge)方(fang)同(tong)意,自標(biao)的股份(fen)完成過戶登記之日起 3 個工作(zuo)日內,甲方、乙方應(ying)共 同(tong)指示托管銀(yin)行,解(jie)除共(gong)管賬戶對(dui)價款的全部留存資(zi)金(jin)共(gong)管。


甲(jia)方五:吳曉燚

①取得深交所合(he)規(gui)確(que)認 各方同意(yi),自國(guo)防科工局批準本次股份(fen)轉讓(rang)及上市公司實(shi)際(ji)控(kong)制人變(bian)更之日(ri)

1 個工作日內,甲方(fang)應備齊(qi)向(xiang)交易所申(shen)請本次股(gu)份轉讓所涉(she)甲方(fang)提供(gong)文件并根 據乙方的(de)指(zhi)示向交易所提交本(ben)次股份轉讓合(he)法(fa)性事項的(de)書(shu)面申請,乙方應給(gei)予必 要(yao)的(de)配(pei)合(he)。

②取(qu)得(de)甲(jia)方完(wan)稅(shui)證明 甲(jia)方應與(yu)主管稅(shui)務機關就本次股份轉讓應繳(jiao)稅(shui)額(e)及時完(wan)成(cheng)溝通確(que)認(ren),并確(que)保

.遲在各方根據本協議向中登公司提(ti)交本次股(gu)份轉讓過戶申請前(qian)一日,取(qu)得辦理 過戶(hu)所需的個(ge)人完(wan)稅證明(以下(xia)簡(jian)稱“甲方(fang)完(wan)稅證明”)。

③ 標的股(gu)份(fen)過戶登記(ji) 各方同意,在(zai)深(shen)交所就本次股(gu)份(fen)轉讓的合法性出具書面確認(ren)文件的前(qian)提(ti)下,

甲(jia)方(fang)及(ji)本次交易的(de)其(qi)他各方(fang)應與乙方(fang)于乙方(fang)另行指定(ding)的(de)其(qi)他期限內(nei)共同向中登 公(gong)司辦(ban)理完(wan)畢標的(de)股份過戶登記(ji)至乙方名(ming)下的(de)全部手續。

④本次股份轉讓對價款支付

各方(fang)同意,自(zi)標的股份完成過戶登記之日起 1 個工作日內,乙方(fang)應向甲方(fang)指 定賬戶支付全部本次股份轉讓對價款。


甲方六:星昇(sheng)投資

①本(ben)協議簽署之日起 3 個(ge)工(gong)作日內,甲方應將(jiang)其(qi)截至本協議簽(qian)署日所持尚(shang)未(wei)

質押及受限的 8,000,000 股(gu)上市公司流通股(gu)股(gu)份質(zhi)押(ya)給乙方(fang),并辦理(li)完成相(xiang)應(ying) 質(zhi)押(ya)登記,以擔保甲方(fang)在本次(ci)股(gu)份轉讓下相(xiang)關義務的及時履行。


②開立(li)共(gong)管賬戶

雙(shuang)方同意,甲(jia)、乙雙(shuang)方應于本協議(yi)簽署之日起 3 個工作日內(nei)以(yi)甲(jia)方(fang)名義(yi)在乙(yi)(yi)(yi) 方(fang)指定銀(yin)行開(kai)立、由甲(jia)方(fang)、乙(yi)(yi)(yi)方(fang)共(gong)同監管(guan)(guan)的資金賬戶(以(yi)下(xia)簡稱“共(gong)管(guan)(guan)賬戶)。 共(gong)管(guan)(guan)賬戶雖以(yi)星昇投(tou)資名義(yi)開(kai)立,但需預留甲(jia)方(fang)、乙(yi)(yi)(yi)方(fang)的印鑒,非經(jing)共(gong)管(guan)(guan)兩(liang)方(fang)同 意(yi),不得(de)對共(gong)管(guan)(guan)賬戶內(nei)資金為任何(he)處(chu)置。

③取得深交所合規確認(ren) 各方同意,自國防(fang)科工局批準本次股(gu)份轉(zhuan)讓(rang)及上市公司實際控制人變更之日(ri)

2 個工作日內,甲方(fang)應備齊向(xiang)交易所(suo)申請(qing)本次(ci)股份轉讓(rang)所(suo)涉(she)甲方(fang)提供文(wen)件(jian)并(bing)根 據乙(yi)方(fang)(fang)的(de)指(zhi)示向交易(yi)所提交本次(ci)股份轉(zhuan)讓合法(fa)性事項的(de)書(shu)面申請,乙(yi)方(fang)(fang)應給予必 要(yao)的(de)配(pei)合。

④向(xiang)共管賬戶存(cun)入對(dui)價款

雙方同意,自如下條(tiao)件全部得到滿(man)足之日起 3 個工(gong)作日內,乙方應(ying)向共管賬

戶存(cun)入本(ben)次(ci)股份轉讓對價款(kuan)合計 34,880,000.00 元(以下(xia)簡(jian)稱“對(dui)價款(kuan)”,該 款(kuan)項存(cun)入共(gong)管賬(zhang)戶的日(ri)期(qi)以下(xia)簡(jian)稱“對(dui)價款(kuan)支付日(ri)”):。

1)甲方辦理(li)完成本(ben)協(xie)議前款約定的質押(ya)登記;

2)開(kai)立(li)完(wan)成(cheng)共(gong)管賬戶(hu);

3)取得深交所就本次(ci)股份轉讓的合法(fa)性出具的書面確認文(wen)件;

4)本次交(jiao)(jiao)易中各轉讓方(fang)質(zhi)押的上市公司股(gu)票對應的全部(bu)質(zhi)權人、債權人 以及(ji)各轉讓方(fang)的其他債權人和被擔保方(fang)就(jiu)解除包括但不限于本次交(jiao)(jiao)易所涉股(gu)份(fen) 在內的相關(guan)股(gu)份(fen)質(zhi)押及(ji)回(hui)購展期(qi)簽署出具(ju)經乙方(fang)認可的協議(yi)、承諾函;

5)乙(yi)方(fang)于中國(guo)證券(quan)投(tou)資基金業協(xie)會完(wan)成相關備案手續;

6)本(ben)次交易其他交易方的付(fu)款(kuan)條件均滿足。

⑤標(biao)的股份過(guo)戶登(deng)記 雙(shuang)方同(tong)意,在乙(yi)方按(an)本協議相關約定完成對(dui)價款支付的前提(ti)下,甲方及本次(ci)

交(jiao)易的(de)其(qi)他(ta)各方應與(yu)乙(yi)方于乙(yi)方另行指定的(de)其(qi)他(ta)期限內共(gong)同向中登公司辦理完 畢標的(de)股份解除質押并過(guo)戶登記至乙方名下的(de)全部手續。

⑥共管賬戶(hu)中對價款(kuan)的解除(chu)與支付 雙方(fang)同意,自(zi)標的股份完(wan)成過(guo)戶(hu)登記之日起 3 個工作日內,甲方、乙方應共

同指示(shi)托管(guan)(guan)銀行,解除共管(guan)(guan)賬戶(hu)內(nei)全部留存資(zi)金共管(guan)(guan)。


甲方(fang)七、甲方(fang)八、甲方(fang)九:胡鑫、張舜、劉佳春

①開立共管賬戶

各方(fang)(fang)同意,甲、乙各方(fang)(fang)應于本協議(yi)簽署(shu)之日起(qi) 1 個(ge)(ge)工作日內以(yi)(yi)甲方(fang)名(ming)義在乙(yi)(yi) 方(fang)指定銀行(xing)開(kai)立(li)、由甲方(fang)、乙(yi)(yi)方(fang)共(gong)同監(jian)管(guan)(guan)的如下三個(ge)(ge)資金(jin)(jin)賬(zhang)戶(hu)(hu)(以(yi)(yi)下簡稱“共(gong)管(guan)(guan) 賬(zhang)戶(hu)(hu)):共(gong)管(guan)(guan)賬(zhang)戶(hu)(hu)雖以(yi)(yi)甲方(fang)名(ming)義開(kai)立(li),但(dan)需預留共(gong)管(guan)(guan)雙方(fang)的印鑒(jian),非經共(gong)管(guan)(guan)雙方(fang) 同意,不(bu)得對共(gong)管(guan)(guan)賬(zhang)戶(hu)(hu)內資金(jin)(jin)做任何處(chu)置(zhi)。

②取(qu)得深交所合規確認 各方同意,于國防科(ke)工局(ju)批準本次股份轉讓及上(shang)市公(gong)司實際控制人(ren)變更之日

1 個工作日(ri)內(nei),甲方應向交(jiao)易所提交(jiao)本次股份轉讓合法性(xing)事項的書面申(shen)請,并 確保標的股(gu)(gu)份(fen)為(wei)無限售條件(jian)的流通(tong)股(gu)(gu),乙方應給予必要的配合,并取得交(jiao)易所就(jiu) 本次股(gu)(gu)份(fen)轉(zhuan)讓的合法性出具(ju)的書面(mian)確認文件(jian)。

③解質押(ya)及重新質押(ya)給乙方 在取得交(jiao)易所就(jiu)本次股份(fen)轉讓(rang)的合(he)法性出具(ju)的書面確認文件后的 1 個工作

日內,甲(jia)方(fang)(fang)(七)、甲(jia)方(fang)(fang)(八)、甲(jia)方(fang)(fang)(九(jiu))應(ying)負責解除標的股份中所持股份之 上的全(quan)部(bu)質押并(bing)將前述全(quan)部(bu)股份重新質押給乙方(fang)(fang),并(bing)在中登(deng)公司辦(ban)理完畢該等標 的股份新(xin)的質押登記。

④向(xiang)共管(guan)賬戶(hu)存入(ru)對價款

各方同意(yi),自(zi)如下條(tiao)件(jian)滿足之日起 3 個工作(zuo)日內,乙方應向共(gong)管(guan)賬戶(hu)一、共(gong) 管賬戶(hu)(hu)二、共管賬戶(hu)(hu)三(san)分別存(cun)入(ru)如本次轉讓對價款(kuan)(kuan)(以(yi)下簡稱“對價款(kuan)(kuan)”,該款(kuan)(kuan) 項存(cun)入(ru)共管賬戶(hu)(hu)的日(ri)期以(yi)下簡稱“對價款(kuan)(kuan)支付日(ri)”):

1)甲方(fang)辦理完成本協議前款約定的(de)質押登(deng)記;

2)取得深交(jiao)所(suo)就本次股份轉(zhuan)讓的(de)合法性出具的(de)書面確認文件;

3)本次交易中各(ge)轉(zhuan)讓方質(zhi)押的(de)上市(shi)公司股票對應的(de)全部質(zhi)權(quan)人、債權(quan)人 以(yi)及各(ge)轉(zhuan)讓方的(de)其(qi)他債權(quan)人和被擔保方就解除(chu)包括但不限于(yu)本次交易所(suo)涉股份 在內的(de)相關(guan)股份質(zhi)押及回(hui)購展期簽署出具經(jing)乙(yi)方認可的(de)協(xie)議、承(cheng)諾函(han);

4)乙方于(yu)中(zhong)國(guo)證券投資基金業協(xie)會完成相(xiang)關備案手續;

5)本(ben)次交易其(qi)他(ta)交易方的付款條件均(jun)滿(man)足。

⑤對價款解(jie)除(chu)共管并專用于支(zhi)付甲(jia)方(fang)各方(fang)個稅 各方(fang)同意(yi),甲(jia)方(fang)應(ying)不(bu)遲于深(shen)交所就本(ben)次股(gu)份轉讓合法性出具書(shu)面確認文(wen)件后


2 個工作日內(nei)于(yu)主管(guan)稅(shui)務機(ji)關(guan)就本次(ci)股(gu)份轉讓(rang)應(ying)繳稅(shui)額完(wan)成溝通確(que)認。于(yu)對價款(kuan)

支付且(qie)完(wan)成前述稅(shui)務溝通(tong)確(que)認后 2 個工(gong)作日內,甲(jia)方(fang)、乙方(fang)應共同指示托(tuo)管銀行(xing), 將共(gong)管(guan)(guan)賬(zhang)戶(hu)(hu)一(yi)、共(gong)管(guan)(guan)賬(zhang)戶(hu)(hu)二、共(gong)管(guan)(guan)賬(zhang)戶(hu)(hu)三中與甲方(fang)各方(fang)就本次(ci)股份轉讓(rang)應繳稅(shui)款(kuan)(kuan) 等(deng)額的資(zi)金(jin)解(jie)除共(gong)管(guan)(guan)、直(zhi)接(jie)支付到(dao)主管(guan)(guan)稅(shui)務機關繳納稅(shui)款(kuan)(kuan)賬(zhang)戶(hu)(hu)。甲方(fang)保(bao)證在前(qian)述 資(zi)金(jin)解(jie)除共(gong)管(guan)(guan)后,將自籌資(zi)金(jin)按(an)時繳納稅(shui)款(kuan)(kuan)不足部分(如有)并確(que)保(bao)在前(qian)述款(kuan)(kuan)項 到(dao)賬(zhang)之(zhi)日。

⑥標(biao)的(de)股(gu)份過戶登(deng)記(ji) 各方同意,甲方及本次交易(yi)的(de)其(qi)他(ta)(ta)各方應與(yu)乙方于(yu)乙方另行指定(ding)的(de)其(qi)他(ta)(ta)期限

內共(gong)同向(xiang)中登公司辦理完畢標的股份解除質押并過(guo)戶(hu)登記至乙方名下的全部手 續(xu)。

⑦解除共(gong)(gong)管賬戶共(gong)(gong)管

各方同意,自(zi)標的股份完成過戶登(deng)記之日起 3 個工作(zuo)日(ri)內(nei),甲(jia)方(fang)、乙(yi)方(fang)應共 同指(zhi)示托管銀(yin)行,解除共管賬(zhang)戶內對價款(kuan)的全部留存(cun)資金共管。


4)業績承諾及補償 甲(jia)方(二)、(七)、(八(ba))、(九(jiu))承諾,明(ming)日宇航于 2020 年至 2022

年,每年的扣非凈利潤(run)分別不低于人(ren)民幣(bi) 4 億(yi)元、5 億元及 6.6 億元。就業績承 諾方(fang)及業績補償的具體安排,由(you)甲方(fang)(二(er))、甲方(fang)(三)等相(xiang)關人員與乙方(fang)另(ling)行 簽署(shu)協議約定。



5)協(xie)議的生效、變更、補充與解除、終止

5.1 本協議自各(ge)方依法簽署后成立并生(sheng)效(xiao)。

5.2 各(ge)方同意,為保障本協議(yi)的(de)履行,包括(kuo)但(dan)不(bu)限于(yu)按(an)照本協議(yi)的(de)約定(ding)由(you)有(you) 關當事(shi)方(fang)履行相關登(deng)記、備(bei)案(an)等程序(xu),各(ge)方(fang)可按照本(ben)協議(yi)約定(ding)的(de)原則(ze)和內容,簽 署包(bao)括但不限于補充協議(yi)在內的(de)進一步法律(lv)文件。該等法律(lv)文件為本(ben)協議(yi)不可分(fen) 割的(de)組成部分(fen),與(yu)本(ben)協議(yi)具有同等法律(lv)效力。

5.3 各方(fang)同意,任(ren)何對本協議的修(xiu)改、增加、補充、刪除、解除或終止,均(jun) 應(ying)以書面方式進行(xing)。

5.4 各方(fang)同意,除(chu)法定情況(kuang)外,本協議應根(gen)據下列情況(kuang)解(jie)除(chu)并終止(zhi):

5.4.1 由各(ge)方一致書(shu)面同意;


5.4.2 自本協議簽署日起至本次交(jiao)易所涉(she)股份全部過(guo)戶(hu)至乙方之日,如(ru)標的(de) 股份(fen)或(huo)(huo)任一其(qi)他(ta)股份(fen)轉讓(rang)(rang)項(xiang)下標(biao)的股份(fen)被(bei)查封(feng)、凍(dong)結(jie)或(huo)(huo)發生其(qi)他(ta)導致本次股份(fen)轉 讓(rang)(rang)或(huo)(huo)其(qi)股份(fen)轉讓(rang)(rang)無法實施或(huo)(huo)完成的情形,乙方均有(you)權無責終止本次股份(fen)轉讓(rang)(rang)并解 除(chu)本協議;

5.4.3 自本協議簽署日起 30 個工作(zuo)日內(nei),如(ru)乙方未取得本(ben)(ben)次(ci)交易中(zhong)各轉(zhuan)(zhuan)讓 方質押的上(shang)市(shi)公司(si)股票對應的全部(bu)質權(quan)人(ren)(ren)、債權(quan)人(ren)(ren)以(yi)及(ji)各轉(zhuan)(zhuan)讓方的其他債權(quan)人(ren)(ren)和 被擔保方就(jiu)解除(chu)包括(kuo)但(dan)不限于本(ben)(ben)次(ci)交易所涉股份在內(nei)的相關(guan)股份質押、不采取司(si) 法強制(zhi)措施或回購展期簽署出(chu)具的且經(jing)乙方認可(ke)的協議、承諾函,則乙方有權(quan)選 擇無責終止本(ben)(ben)次(ci)股份轉(zhuan)(zhuan)讓并解除(chu)本(ben)(ben)協議;

5.4.4 自本(ben)協議簽(qian)署日起 45 個工(gong)作日內,如各轉(zhuan)讓方(fang)..期對價款支付條 件未獲(huo)全部滿足(zu),則乙方(fang)有權選擇無責終止本(ben)次股份轉(zhuan)讓并解除本(ben)協議,但是(shi)因 乙方(fang)在(zai)基(ji)金(jin)協會(hui)完成備案手續未獲(huo)滿足(zu)的,不(bu)受本(ben)條拘(ju)束;

5.4.5 若甲方存(cun)在違反(fan)本協(xie)議相關的陳述、保(bao)證和承諾(nuo)事項(xiang)的情(qing)形,且乙方 認為該等情(qing)形將導致本(ben)次股份轉讓無法按本(ben)協(xie)議約定(ding)實(shi)施,或(huo)上市公司存(cun)在或(huo)遭 受重大不利影響。


2、韓華、楊立軍與嘉興華控簽署的(de)《表決(jue)權委托協議》主要(yao)內(nei)容(rong) 韓(han)華、楊(yang)立軍在相應股(gu)份轉(zhuan)讓后,仍分別持有(you)新研股(gu)份 93,019,770  股(gu)和

64,264,862 股,合計 157,284,632 , 占公(gong)司(si)股本總額的 10.5535%。現自愿將

本次表(biao)決權委托(tuo)所涉股(gu)份 157,284,632 股(以下簡稱(cheng)授權股份)全部委托給嘉 興華控行使。

甲方不(bu)可撤銷地授(shou)(shou)權乙方,作(zuo)為授(shou)(shou)權股份..、排他的代理人,全權代表甲 方自身,在委托期限內,按照(zhao)《公(gong)司(si)法》等(deng)有關法律(lv)法規和(he)上(shang)市公(gong)司(si)屆(jie)時有效的 公(gong)司(si)章程,就(jiu)授(shou)權(quan)股份行使該(gai)等(deng)股份之上(shang)法定(ding)附有的如下股東權(quan)利(li)(以(yi)下簡稱“委 托權(quan)利(li)”):

2.1 提交(jiao)包括提名、推(tui)薦(jian)或變(bian)更、罷免上市公司董事(shi)、監事(shi)、高級管理人員 候選人在內的(de)股東(dong)提(ti)議(yi)或議(yi)案;

2.2 召(zhao)集、召(zhao)開和出席(xi)上(shang)市公(gong)司的股東大會會議;

2.3 對所(suo)有(you)根據(ju)相關法律(lv)、法規、規章及其他(ta)有(you)法律(lv)約(yue)束力(li)的規范性文件或(huo)


上市公司章程需要股東大會(hui)討論、決議的事項行使表(biao)決權;

2.4 法律法規(gui)或者上(shang)市公司章程(cheng)規(gui)定的(de)除收益(yi)權以(yi)外的(de)其他股東(dong)權利,但(dan)涉(she) 及股份(fen)轉讓、股份(fen)質押等直接(jie)涉及甲(jia)方所(suo)持(chi)股份(fen)處分(fen)事宜的事項除(chu)外。

自本(ben)協議簽署之日起,上市公司因送股、公積金轉增(zeng)、拆分股份、配股等原 因發(fa)生股份(fen)數量變動的(de),授權股份(fen)數量同時作相應調整(zheng)。

本協議所述本次委托(tuo)表決權的委托(tuo)期限自《股(gu)份轉讓協議》項下(xia)過戶完成日

(含當日(ri)(ri))起算(suan),至下述(shu)情形中(zhong)孰早(zao)發生之日(ri)(ri)。 雙方同意(yi),本次表決權的終止(zhi)之日(ri)(ri)以下列情形中(zhong)孰早(zao)發生者為準: 1)自(zi)《股份轉讓(rang)協議(yi)》項(xiang)下過戶完(wan)成(cheng)日(ri)(含當日(ri))起連續 84 個月;

2)雙方對(dui)解除或終止表決權委托協商一致并書面(mian)簽署終止文件;

3)經雙(shuang)方協(xie)商一致(zhi)同意,甲方對(dui)授權(quan)股(gu)份進行依法(fa)處分,或授權(quan)股(gu)份因被(bei) 執行等司(si)法(fa)程序不在為甲方所有,則(ze)于(yu)該等股(gu)份不再(zai)登記在甲方名下(xia)之日。

委托權(quan)利的行使:甲(jia)方應就乙方行使委托權(quan)利提供充(chong)分(fen)的協助,包(bao)括在必要(yao)

時(如(ru)為滿足政(zheng)府(fu)部門審批、登記(ji)、備案所需報送檔之要求(qiu))及時簽署相關法律 文件;同時(shi)甲方不(bu)得采取任(ren)何作為或不(bu)作為的形式(shi)妨(fang)礙(ai)乙方行(xing)使委(wei)托(tuo)權利。

如果在(zai)委(wei)(wei)托(tuo)期限內的任(ren)何時(shi)候(hou),本協(xie)議項下(xia)委(wei)(wei)托(tuo)權利的授予或行使因任(ren)何原 因(yin)(如授權(quan)股份實(shi)(shi)現質押致使所有權(quan)轉移等)無法(fa)(fa)實(shi)(shi)現,雙方應立即尋求與無法(fa)(fa) 實(shi)(shi)現的(de)約定(ding).相近的(de)替代方案(an),并(bing)在必要時簽署(shu)補充協議(yi)修改或調整本協議(yi)條 款,以(yi)確保可繼續實(shi)(shi)現本協議(yi)之目的(de)。

除非甲(jia)方事先(xian)書面同意,乙方不得將委托事項轉委托其他方行使。 協(xie)議(yi)的生效、變更、補充與解除、終止(zhi):本協(xie)議(yi)自(zi)雙(shuang)方依(yi)法簽署后成立,并

于《股份轉讓(rang)協議》項下(xia)之股份過(guo)戶完成日(ri)生效(xiao);雙(shuang)方同(tong)意,任何對本(ben)協議的修 改、增(zeng)加、補充、刪除(chu)、解除(chu)或終止,均應以書面方式進行;雙(shuang)方同(tong)意,本(ben)協議 應根據下列情況解除并終止:由雙方(fang)一致(zhi)書面同意(yi);委托期限屆滿。



四、本次交易是否需經有權(quan)部(bu)門事(shi)前審批

1、本次股份轉讓(rang)需(xu)取得深交所(suo)合規確認。

2、本次(ci)交易及(ji)上市公(gong)司實際控制人的變更尚需通過國防(fang)科工局(ju)批準后方可 實施。


五、本次(ci)交易事(shi)件對公司的影(ying)響(xiang)

本次交易前,周衛華先生(sheng)持有公司(si) 223,600,955 股,占總股本比例為 15.0031%,為公司控(kong)(kong)股(gu)股(gu)東(dong)、實(shi)際控(kong)(kong)制人。本次股(gu)份(fen)轉讓后(hou),嘉興華控(kong)(kong)將持(chi)有(you) 新研股(gu)份(fen) 128,148,293 股,占公司總股本(ben)比例為 8.5985%,加之與(yu)嘉興華控(kong)(kong)受(shou) 同一控(kong)(kong)制的(de)華控(kong)(kong)永拓、華控(kong)(kong)科(ke)技、華控(kong)(kong)成長合計持有上(shang)市公司 48,379,504 股(gu), 占上市(shi)公司總股(gu)本 3.2462%,本次交易完成后,嘉興華(hua)控及華(hua)控永拓、華(hua)控科(ke) 技、華(hua)控成長合計持(chi)有上市公(gong)司 176,527,797  股(gu)(gu)股(gu)(gu)份,占上市公司總股(gu)(gu)本

11.8446%。同時(shi)韓華、楊立軍將(jiang)持(chi)有新研股份 157,284,632 股(gu)股(gu)票(占公(gong)司總 股(gu)本(ben)比例為 10.5535%)表決權委(wei)托(tuo)給嘉興華控行使,嘉興華控合計(ji)享有新研股 份 22.3981%表決權,將成為公(gong)司(si)(si)控股股東(dong),公(gong)司(si)(si)的實際(ji)控制(zhi)人(ren)將變更為張揚先 生。

由(you)于(yu)韓華、楊(yang)立軍將占(zhan)公司總股(gu)本 10.5535%的股(gu)份表決權委托給嘉興華 控,韓華、楊立軍與(yu)嘉興華控構成一致行動關系(xi)。

本次交(jiao)易(yi)不會對公(gong)司正(zheng)常生產經營造成影響(xiang),同時(shi),可以解決(jue)公(gong)司股東因股 票質押融資借款的資金需求,徹(che)底解決股東債(zhai)務問題,穩定(ding)股東債(zhai)權人(ren)。管理團 隊(dui)(dui)進一步做出業績承諾,有利(li)于激發(fa)團隊(dui)(dui)積極性,維持管理團隊(dui)(dui)穩定(ding)、保證上市 公司健康穩定(ding)經營(ying),確保上市公司及廣大股東利(li)益得(de)到充分保障。

本次交(jiao)易完成(cheng)后,上市公司原股東取得(de)交(jiao)易對價后將主要用于(yu)歸還股權質押 融資款項,以降低股(gu)權質(zhi)(zhi)(zhi)押(ya)比例(li),解(jie)除(chu)股(gu)權質(zhi)(zhi)(zhi)押(ya)風險。同(tong)時,本次交易可以紓解(jie) 上市(shi)公司(si)因大股(gu)東股(gu)權質(zhi)(zhi)(zhi)押(ya)比例(li)較(jiao)高帶來的融資壓力,提升上市(shi)公司(si)風險防控(kong)能(neng) 力,有利于上市(shi)公司(si)持續健康發展。



六、本(ben)次交易事(shi)件存(cun)在的風險

1、本次協議(yi)轉讓股(gu)份事項需(xu)深圳(zhen)證券(quan)交易(yi)所進行合規(gui)性(xing)確認后,方能(neng)在中 國證券(quan)登(deng)記結(jie)算有限責(ze)任公(gong)(gong)司深圳(zhen)分公(gong)(gong)司辦理股(gu)份協議(yi)轉讓過(guo)戶手續。

2、若交易各方(fang)未按照合同嚴(yan)格履行各自的義務,本次交易是否(fou)能(neng)夠.終完 成尚(shang)存(cun)在不確定性。

3、本次交易尚需通過國防科工局審(shen)批后方可實施。


4、由于(yu)本(ben)次股份轉讓及表決權(quan)委托尚存在不確定性(xing),敬請廣大投資者(zhe)注意 投資風(feng)險。


七、其(qi)他相關說明

1、本(ben)次協議轉讓不存在違反《證券法(fa)》、《上市公司(si)收(shou)購管理辦法(fa)》、《深 圳證(zheng)券交(jiao)易所創業板股(gu)(gu)(gu)票上(shang)市(shi)規(gui)則》、《上(shang)市(shi)公司股(gu)(gu)(gu)東(dong)、董(dong)監高減持股(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)若(ruo)干 規(gui)定》和《深圳證(zheng)券交(jiao)易所上(shang)市(shi)公司股(gu)(gu)(gu)東(dong)及董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管(guan)理人員減持股(gu)(gu)(gu)份(fen) 實施細則》等法律法規(gui)、部門規(gui)章、規(gui)范性文(wen)件(jian)的(de)情況(kuang),并且相關(guan)信息披露(lu)義(yi)務(wu) 人已按照《上(shang)市(shi)公司收購管(guan)理辦法》的(de)有關(guan)規(gui)定,履行了(le)相應的(de)信息披露(lu)義(yi)務(wu)。

2、本次股份轉讓協(xie)議簽署(shu)后,協(xie)議雙方將向深(shen)圳(zhen)證券(quan)交(jiao)易(yi)所提交(jiao)關(guan)于(yu)辦(ban) 理股份(fen)轉讓相關事宜的申(shen)請,如獲(huo)批準將向(xiang)中國證券登(deng)記結(jie)算有(you)限責(ze)任公(gong)司深圳 分公(gong)司申(shen)請辦理股份(fen)轉讓過戶登(deng)記手續。

3、公(gong)司將依據(ju)《證券(quan)法(fa)》、《上(shang)市公(gong)司收購管(guan)理辦法(fa)》等(deng)法(fa)律法(fa)規的規 定,及時披(pi)(pi)露《簡式權益(yi)變(bian)動(dong)報告(gao)書(shu)》等信(xin)息,公司指定信(xin)息披(pi)(pi)露信(xin)息披(pi)(pi)露的媒 體為《證(zheng)券時報》、《上海證(zheng)券報》、巨潮資訊網(wang)(www.cninfo.com.cn)。公(gong)司(si) 所有信(xin)息均以上述媒(mei)體刊登的(de)信(xin)息為(wei)準,敬(jing)請(qing)投資(zi)者關注公(gong)司(si)后續公(gong)告(gao),并注意 投資(zi)風險。

八、備查文件

1、《股份(fen)轉讓協(xie)議書(shu)》;

2、《表決權委(wei)托協議(yi)》。 特此公告。




新疆機械研(yan)究院股份有(you)限公司董事會 二〇一九年(nian)一月七日

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