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證(zheng)(zheng)券代碼：300159 證(zheng)(zheng)券簡稱：新(xin)研股份 公(gong)告編號：2019-066
債(zhai)券(quan)代碼：114203 ; 債(zhai)券(quan)簡稱：17新研01
新疆機械(xie)研究(jiu)院股份有限公司
關于“17新研01”票(piao)面利率不調(diao)整及(ji)投資者回售實施辦法
..次(ci)提示性公(gong)告(gao)
本公司(si)及董事(shi)會全體成員(yuan)保證信息披露的內容(rong)真實、準確和完整，沒有虛假記載(zai)、誤導性陳述或重(zhong)大遺(yi)漏。重要提示(shi)：
1、根據新疆(jiang)機械(xie)研究(jiu)院股份有(you)限公司(si)(si)（以下(xia)(xia)簡(jian)稱“本公司(si)(si)”或“發(fa)行(xing)人(ren)(ren)”）《新疆(jiang)機械(xie)研究(jiu)院股份有(you)限公司(si)(si)2017年(nian)(nian)(nian)非(fei)公開發(fa)行(xing)公司(si)(si)債(zhai)(zhai)券(quan)（..期(qi)）募集(ji)(ji)說明(ming)書》（以下(xia)(xia)簡(jian)稱“《募集(ji)(ji)說明(ming)書》”）的(de)(de)(de)有(you)關約定(ding)，發(fa)行(xing)人(ren)(ren)有(you)權決定(ding)是否在(zai)本期(qi)債(zhai)(zhai)券(quan)存續(xu)期(qi)的(de)(de)(de)第2年(nian)(nian)(nian)末(mo)上調(diao)本期(qi)債(zhai)(zhai)券(quan)后(hou)1年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)票(piao)面利(li)率(lv)。本期(qi)債(zhai)(zhai)券(quan)在(zai)存續(xu)期(qi)前2年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)票(piao)面利(li)率(lv)為(wei)(wei)8.00%，在(zai)本期(qi)債(zhai)(zhai)券(quan)的(de)(de)(de)第2年(nian)(nian)(nian)末(mo)，公司(si)(si)選擇(ze)不上調(diao)本期(qi)債(zhai)(zhai)券(quan)票(piao)面利(li)率(lv)，即本期(qi)債(zhai)(zhai)券(quan)存續(xu)期(qi)后(hou)1年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)票(piao)面年(nian)(nian)(nian)利(li)率(lv)為(wei)(wei)8.00%并固定(ding)不變。（注：1個基點為(wei)(wei)0.01%）。
2、根據本公(gong)司(si)《募集說明書》中(zhong)設(she)定的(de)(de)投資者回售選擇(ze)權：發(fa)行(xing)(xing)人(ren)發(fa)出關(guan)于(yu)是(shi)否調整(zheng)本期(qi)(qi)債(zhai)券(quan)的(de)(de)票面(mian)(mian)利率(lv)及調整(zheng)幅度(du)的(de)(de)公(gong)告后，投資者有(you)權選擇(ze)在本期(qi)(qi)債(zhai)券(quan)存續期(qi)(qi)內(nei)第2個計息(xi)年度(du)的(de)(de)投資者回售登記期(qi)(qi)內(nei)進行(xing)(xing)登記，將(jiang)持有(you)的(de)(de)本期(qi)(qi)債(zhai)券(quan)按面(mian)(mian)值(zhi)全部(bu)或部(bu)分回售給發(fa)行(xing)(xing)人(ren)或選擇(ze)繼續持有(you)本期(qi)(qi)債(zhai)券(quan)。
3、回售(shou)價格：100.00元/張。
4、投資者(zhe)參(can)與回售(shou)等同(tong)于以人民(min)幣100.00元/張(zhang)（不含利(li)息）賣出(chu)持有的“17新(xin)研(yan)01”。截至(zhi)本公告(gao)發出(chu)前(qian).后(hou)一個交易日，“17新(xin)研(yan)01”的收(shou)盤價可能(neng)高于回售(shou)價格。因此(ci)投資者(zhe)選擇(ze)回售(shou)可能(neng)會帶(dai)來損失，敬請投資者(zhe)注意風險。
利(li)率調(diao)整：“17新(xin)研01” (以(yi)下簡稱“本期(qi)債券”)發行人選擇不上(shang)調(diao)本期(qi)債券票(piao)面利(li)率，即本期(qi)債券存(cun)續期(qi)后1年的(de)票(piao)面年利(li)率為8.00%。
5、票面(mian)利率調整公告日：2019年7月11日。
6、回(hui)售(shou)登記期(qi)：2019年7月11日(ri)至2019年7月17日(ri)（限交易日(ri)）。
7、回(hui)售資(zi)金(jin)到賬(zhang)日(ri)：2019年(nian)8月8日(ri)。
8、 投資者回(hui)售部分債券享有2018年8月8日至2019年8月7日期間利息。
為保證發行(xing)人上調(diao)票面利率(lv)選擇(ze)權(quan)和投資者回售(shou)選擇(ze)權(quan)有關工作的(de)順(shun)利進行(xing)，現將有關事宜公告如(ru)下：
一(yi)、本(ben)(ben)期債(zhai)券(quan)基(ji)本(ben)(ben)情況
1、債(zhai)券名稱(cheng)：新(xin)疆(jiang)機械研究院股份(fen)有限公(gong)司2017年非(fei)公(gong)開發(fa)行公(gong)司債(zhai)券（..期(qi)）。
2、債券(quan)簡稱(cheng)及代碼：17新研01，114203。
3、發行人：新疆機械(xie)研究(jiu)院股份(fen)有限公司。
4、發行規模：人民幣(bi)4.00億元(yuan)。
5、債券(quan)存續期限：本期債券(quan)期限為(wei)3年，附第2年末(mo)發(fa)行人(ren)上調票面(mian)利率選擇權和(he)投資者回售選擇權。
6、債(zhai)券利率(lv)：本期(qi)債(zhai)券前(qian)2個計息年(nian)度的(de)票(piao)面利率(lv)為8.00%，后1年(nian)的(de)票(piao)面利率(lv)為8.00%。
7、上調(diao)票(piao)(piao)面(mian)利(li)率(lv)選擇(ze)權：本(ben)期(qi)債券的(de)票(piao)(piao)面(mian)利(li)率(lv)在其存續(xu)期(qi)的(de)前2年(nian)內固(gu)定(ding)不變。如發(fa)行人行使(shi)上調(diao)票(piao)(piao)面(mian)利(li)率(lv)選擇(ze)權，則未被回售(shou)部(bu)分在其存續(xu)期(qi)后(hou)(hou)1年(nian)票(piao)(piao)面(mian)利(li)率(lv)為(wei)前2年(nian)票(piao)(piao)面(mian)利(li)率(lv)加上調(diao)基點，在其存續(xu)期(qi)后(hou)(hou)1年(nian)固(gu)定(ding)不變。如發(fa)行人未行使(shi)上調(diao)票(piao)(piao)面(mian)利(li)率(lv)選擇(ze)權，則未被回售(shou)部(bu)分在其存續(xu)期(qi)后(hou)(hou)1年(nian)票(piao)(piao)面(mian)利(li)率(lv)仍維持原有票(piao)(piao)面(mian)利(li)率(lv)不變。
發行人將于本期(qi)債券(quan)(quan)第2個(ge)計息年度付(fu)息日前的(de)第20個(ge)工(gong)作(zuo)日向債券(quan)(quan)持有人披露關于是否上調(diao)本期(qi)債券(quan)(quan)票(piao)面利率以及上調(diao)幅(fu)度的(de)公告。
8、回售(shou)選(xuan)擇權：發行人發出關(guan)于是否上調本(ben)期(qi)債(zhai)券(quan)的(de)票(piao)面(mian)利率及上調幅度(du)(du)的(de)公告后，債(zhai)券(quan)持有(you)人有(you)權選(xuan)擇在(zai)本(ben)期(qi)債(zhai)券(quan)存續期(qi)第2個(ge)計息年度(du)(du)付息日將(jiang)其(qi)持有(you)的(de)本(ben)期(qi)債(zhai)券(quan)全部(bu)或部(bu)分按面(mian)值回售(shou)給發行人。
投(tou)資(zi)者(zhe)選(xuan)擇(ze)將持有(you)的全(quan)部或(huo)部分本期債券(quan)(quan)回售給發(fa)(fa)行(xing)(xing)人的，須于發(fa)(fa)行(xing)(xing)人上調(diao)票(piao)面(mian)利率(lv)公告日(ri)期起(qi)5個工作日(ri)內進行(xing)(xing)登記；若投(tou)資(zi)者(zhe)未(wei)做登記，則視為繼續(xu)持有(you)本期債券(quan)(quan)并接受(shou)發(fa)(fa)行(xing)(xing)人對(dui)票(piao)面(mian)利率(lv)的調(diao)整(zheng)。
9、起息日(ri)：2017年(nian)8月(yue)8日(ri)。
10、付息(xi)(xi)日(ri)(ri)(ri)(ri)：本期(qi)債券的(de)付息(xi)(xi)日(ri)(ri)(ri)(ri)為2018年(nian)(nian)至(zhi)2020年(nian)(nian)每年(nian)(nian)的(de)8月(yue)8日(ri)(ri)(ri)(ri)（如遇法(fa)定節假(jia)日(ri)(ri)(ri)(ri)或休息(xi)(xi)日(ri)(ri)(ri)(ri)，則順(shun)延(yan)(yan)至(zhi)其后的(de)第1個工作日(ri)(ri)(ri)(ri)；順(shun)延(yan)(yan)期(qi)間付息(xi)(xi)款(kuan)項不另(ling)計(ji)利息(xi)(xi)）；若投資者行使(shi)回(hui)售選擇權，則其回(hui)售部分債券的(de)付息(xi)(xi)日(ri)(ri)(ri)(ri)為2018年(nian)(nian)至(zhi)2019年(nian)(nian)每年(nian)(nian)的(de)8月(yue)8日(ri)(ri)(ri)(ri)（如遇法(fa)定節假(jia)日(ri)(ri)(ri)(ri)或休息(xi)(xi)日(ri)(ri)(ri)(ri)，則順(shun)延(yan)(yan)至(zhi)其后的(de)第1個工作日(ri)(ri)(ri)(ri)；順(shun)延(yan)(yan)期(qi)間付息(xi)(xi)款(kuan)項不另(ling)計(ji)利息(xi)(xi)）。
11、本(ben)(ben)息兌(dui)付方(fang)式：本(ben)(ben)期債券(quan)本(ben)(ben)金(jin)兌(dui)付和利(li)息支付的(de)方(fang)式按照本(ben)(ben)期債券(quan)登記(ji)機構的(de)有關規定統(tong)計債券(quan)持有人(ren)名單(dan)，本(ben)(ben)金(jin)兌(dui)付和利(li)息支付的(de)方(fang)式及其(qi)他具體安排按照債券(quan)登記(ji)機構的(de)相關規定辦理。
12、信(xin)用等級：本期(qi)債(zhai)券無(wu)評級。
13、擔保(bao)情況：本期債券無擔保(bao)。
14、掛牌時間(jian)及地點：2017年10月(yue)13日，深圳證(zheng)券交(jiao)易所。
二、本期(qi)債券(quan)利率調整(zheng)情(qing)況(kuang)
本(ben)期債(zhai)券在(zai)存續(xu)(xu)期內前2年(nian)(nian)（2017年(nian)(nian)8月8日(ri)至2019年(nian)(nian)8月7日(ri)）票(piao)面年(nian)(nian)利率為(wei)8.00%，在(zai)債(zhai)券存續(xu)(xu)期內前2年(nian)(nian)固定(ding)不變；在(zai)本(ben)期債(zhai)券的(de)第2年(nian)(nian)末，公司(si)選擇不上調本(ben)期債(zhai)券票(piao)面利率，在(zai)本(ben)期債(zhai)券后(hou)1年(nian)(nian)（2019年(nian)(nian)8月8日(ri)至2020年(nian)(nian)8月8日(ri)）的(de)票(piao)面利率為(wei)8.00%并固定(ding)不變。
三、本期債券回售實施辦(ban)法
1、投資者(zhe)回(hui)售選擇(ze)權：投資者(zhe)可選擇(ze)不回(hui)售、部(bu)分回(hui)售或(huo)全部(bu)回(hui)售。
2、回售登記期：2019年(nian)7月11日至2019年(nian)7月17日（限交易日）。
3、回(hui)售(shou)價格：人民(min)幣100.00元(yuan)(yuan)/張(zhang)（不含利息(xi)）。以10張(zhang)（即面值合(he)計1,000元(yuan)(yuan)）為一個回(hui)售(shou)單位，回(hui)售(shou)金額必須是1,000.00元(yuan)(yuan)的整(zheng)數倍且不少于1,000.00元(yuan)(yuan)。
4、回(hui)(hui)(hui)售(shou)登(deng)記(ji)辦法：投資者可選擇將持有(you)的債券全部或部分回(hui)(hui)(hui)售(shou)給(gei)本公(gong)司，在回(hui)(hui)(hui)售(shou)登(deng)記(ji)期(qi)內通過深圳證券交(jiao)易所交(jiao)易系統進(jin)行(xing)回(hui)(hui)(hui)售(shou)申報，當(dang)日(ri)可以(yi)撤單(dan)，每日(ri)收市后(hou)回(hui)(hui)(hui)售(shou)申報一經確認(ren)，不能(neng)撤銷，相(xiang)(xiang)應的債券將被(bei)凍結(jie)交(jiao)易，直至本期(qi)回(hui)(hui)(hui)售(shou)實施完畢后(hou)相(xiang)(xiang)應債券被(bei)注銷。如(ru)果當(dang)日(ri)未能(neng)申報成功，或有(you)未進(jin)行(xing)回(hui)(hui)(hui)售(shou)申報的債券余(yu)額，可于次日(ri)繼(ji)續進(jin)行(xing)回(hui)(hui)(hui)售(shou)申報（限申報登(deng)記(ji)期(qi)內）。
5、選擇(ze)回(hui)售的投資者須于(yu)回(hui)售登記期(qi)內(nei)進行登記，逾期(qi)未(wei)辦(ban)理回(hui)售登記手(shou)續即視為投資者放棄回(hui)售，同意繼續持有本期(qi)債券并接受上述關于(yu)本期(qi)債券票面利率調(diao)整的決定。
6、回售(shou)部(bu)分(fen)債券兌付日：2019年8月(yue)8日。發行人(ren)委托中(zhong)國證(zheng)券登記(ji)結(jie)算有限責任公司(si)深圳分(fen)公司(si)為(wei)登記(ji)回售(shou)的投資人(ren)辦理兌付。
四、回售部分債券付款(kuan)情況
1、回售(shou)資金到賬日(ri)：2019年8月8日(ri)。
2、回售(shou)部分(fen)債券(quan)享有(you)2018年(nian)8月(yue)8日至2019年(nian)8月(yue)7日期間利息，票(piao)面年(nian)利率(lv)為(wei)8.00%。每1手“17新研01”（面值1,000.00元）派發(fa)利息為(wei)人民(min)幣(bi)80.00元（含(han)稅(shui)），扣稅(shui)后(hou)個人投資者(zhe)、證券(quan)投資基金債券(quan)持有(you)人取得的實際每手派發(fa)利息為(wei)人民(min)幣(bi)64.00元，非居民(min)企業（包含(han)QFII、RQFII）取得的實際每手派發(fa)利息為(wei)80.00元。
3、付款(kuan)方式：發行人將依(yi)照中國證券登(deng)(deng)(deng)記(ji)結算有限責任公(gong)司(si)深圳(zhen)分公(gong)司(si)的登(deng)(deng)(deng)記(ji)結果對本期(qi)債(zhai)券回(hui)售部分支(zhi)付本金(jin)(jin)及利息，該回(hui)售資(zi)金(jin)(jin)通(tong)過中國證券登(deng)(deng)(deng)記(ji)結算有限責任公(gong)司(si)深圳(zhen)分公(gong)司(si)清算系(xi)統進入投資(zi)者(zhe)開(kai)戶(hu)(hu)的證券公(gong)司(si)的登(deng)(deng)(deng)記(ji)公(gong)司(si)備付金(jin)(jin)賬戶(hu)(hu)中，再由該證券公(gong)司(si)在回(hui)售資(zi)金(jin)(jin)到賬日劃付至投資(zi)者(zhe)在該證券公(gong)司(si)的資(zi)金(jin)(jin)賬戶(hu)(hu)中。
五、回售登(deng)記(ji)期(qi)間的交易(yi)
本(ben)期(qi)債(zhai)券在(zai)回(hui)售(shou)登記(ji)期(qi)內(nei)將繼續交易。回(hui)售(shou)部分債(zhai)券在(zai)回(hui)售(shou)登記(ji)截(jie)止日收市后將被凍結。
六、關于(yu)本期回售所(suo)付利息繳納(na)所(suo)得稅的(de)說明
根據《中(zhong)華人(ren)(ren)民共(gong)和國(guo)個人(ren)(ren)所(suo)(suo)得(de)稅(shui)(shui)法(fa)》以及其他相關稅(shui)(shui)收法(fa)規和文件的規定，本期債(zhai)券(quan)(quan)(quan)的個人(ren)(ren)投資者應就其獲得(de)的債(zhai)券(quan)(quan)(quan)利(li)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)所(suo)(suo)得(de)繳納企(qi)業(ye)(ye)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)利(li)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)個人(ren)(ren)所(suo)(suo)得(de)稅(shui)(shui)。按照(zhao)《國(guo)家稅(shui)(shui)務(wu)總局關于加(jia)強企(qi)業(ye)(ye)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)利(li)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)個人(ren)(ren)所(suo)(suo)得(de)稅(shui)(shui)代(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)扣(kou)(kou)代(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)繳工作(zuo)的通知》(國(guo)稅(shui)(shui)函[2003]612號)規定，本期債(zhai)券(quan)(quan)(quan)利(li)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)個人(ren)(ren)所(suo)(suo)得(de)稅(shui)(shui)統一由(you)各(ge)付息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)網點(dian)在向持有債(zhai)券(quan)(quan)(quan)的個人(ren)(ren)支付利(li)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)時(shi)負責代(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)扣(kou)(kou)代(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)繳，就地(di)入庫。各(ge)付息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)網點(dian)應按照(zhao)個人(ren)(ren)所(suo)(suo)得(de)稅(shui)(shui)法(fa)的有關規定做好代(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)扣(kou)(kou)代(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)繳個人(ren)(ren)所(suo)(suo)得(de)稅(shui)(shui)工作(zuo)。如各(ge)付息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)網點(dian)未履行上述債(zhai)券(quan)(quan)(quan)利(li)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)個人(ren)(ren)所(suo)(suo)得(de)稅(shui)(shui)的代(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)扣(kou)(kou)代(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)繳義務(wu)，由(you)此產生的法(fa)律責任(ren)由(you)各(ge)付息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)網點(dian)自(zi)行承擔。
（一）本期債券利息個人所得(de)稅的(de)征繳說(shuo)明如(ru)下：
; 1、納(na)稅(shui)人：本期債券的個人投資(zi)者（包(bao)括證券投資(zi)基金）
2、征稅對(dui)象：本(ben)期(qi)債(zhai)券的利息(xi)所得
3、征稅稅率：按利息額(e)的(de)20%征收
4、征稅環節：個人投資(zi)者（包括證券投資(zi)基金(jin)）在付息(xi)網點(dian)領取利(li)息(xi)時由付息(xi)網點(dian)一次性(xing)扣除
5、代扣(kou)代繳義務(wu)人：負責(ze)本期債(zhai)券付(fu)(fu)息工作的付(fu)(fu)息網(wang)點
6、本(ben)期(qi)債券利息(xi)稅的(de)征管部(bu)門：各付(fu)息(xi)網點所在(zai)地的(de)稅務部(bu)門
（二）非居(ju)民企業繳納公(gong)司債券利息所得(de)稅的說(shuo)明(ming)
根據《中華(hua)人民(min)(min)共(gong)和國企業所得稅法》及其(qi)實施條例(li)、《非居民(min)(min)企業所得稅代扣代繳管(guan)理暫行辦法》（國稅發[2009]3號）、《關于境外機構投資境內債(zhai)券(quan)(quan)市場企業所得稅增值稅政(zheng)策的(de)通知》（財稅[2018]108號）等(deng)規定，本期(qi)債(zhai)券(quan)(quan)非居民(min)(min)企業（包括QFII、RQFII）債(zhai)券(quan)(quan)持有者取(qu)得的(de)本期(qi)債(zhai)券(quan)(quan)利息暫免(mian)征收企業所得稅。
七(qi)、本期(qi)債券回售的相關(guan)機構
（一(yi)）發行人：新(xin)疆機械研究院股份有限公司
聯系人：馬智
聯系電話：
傳真(zhen)：
（二）主(zhu)承銷商：東興證券股份有限(xian)公司
聯系人：史超
聯系電(dian)話(hua)：
傳(chuan)真：
（三）托管人：中國證(zheng)券登記結算有限責任公(gong)(gong)司(si)深圳分公(gong)(gong)司(si)
聯系地址：深(shen)圳(zhen)(zhen)市福(fu)田區蓮(lian)花街(jie)道(dao)深(shen)南大道(dao)2012號深(shen)圳(zhen)(zhen)證(zheng)券(quan)交易(yi)所廣場25樓
聯系人：周寧
電話：
特此(ci)公(gong)告。
新疆機械(xie)研究院股份(fen)有限公司
董 事 會
二〇一(yi)九年七月(yue)十一(yi)日
