證券代(dai)碼：300159 證券簡(jian)稱：新(xin)研股份 公告編(bian)號：2020-037

新(xin)疆機械(xie)研究院(yuan)股(gu)份有限公司

關于續聘2020年度審計機構(gou)的公告

本(ben)公司(si)及董事(shi)會全體成員保(bao)證信息披露的(de)內(nei)容真實、準確、完整，沒(mei)有虛假記(ji)載、誤導(dao)性陳述(shu)或(huo)重大遺(yi)漏(lou)。

新疆機械(xie)研究院股份(fen)有限公司(si)(si)(以下(xia)簡稱“公司(si)(si)”)于(yu)2020年4月28日(ri)召開第(di)四(si)屆董事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)第(di)十(shi)五次會(hui)(hui)議(yi)(yi)，審議(yi)(yi)通(tong)過了(le)《關于(yu)續聘(pin)2020年度(du)審計(ji)機構的(de)議(yi)(yi)案》，董事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)同意繼續聘(pin)請(qing)立(li)信會(hui)(hui)計(ji)師(shi)事(shi)(shi)(shi)務所(特殊普(pu)通(tong)合伙)作為公司(si)(si)2020年度(du)的(de)審計(ji)機構，提(ti)供報(bao)表審計(ji)及其(qi)它相(xiang)關的(de)咨(zi)詢服務，聘(pin)期1年。本事(shi)(shi)(shi)項尚需提(ti)交(jiao)公司(si)(si)股東大會(hui)(hui)審議(yi)(yi)通(tong)過，詳情內容如下(xia)：

一、擬續聘會計師(shi)事(shi)務所(suo)事(shi)項的(de)情況(kuang)說明

立(li)信會計(ji)(ji)師(shi)事務所(suo)(特(te)殊(shu)普(pu)通合(he)伙(huo))具(ju)有證券從業資格，在歷(li)年(nian)的審(shen)計(ji)(ji)工作(zuo)中，能夠遵守(shou)職(zhi)業道德基本原(yuan)則中關于(yu)保持(chi)獨(du)立(li)性的要求，審(shen)計(ji)(ji)人員具(ju)有上(shang)市公(gong)司(si)年(nian)審(shen)必需的專(zhuan)業知識和相關的職(zhi)業證書，能夠勝任審(shen)計(ji)(ji)工作(zuo)。基于(yu)上(shang)述原(yuan)因，公(gong)司(si)擬續聘立(li)信會計(ji)(ji)師(shi)事務所(suo)(特(te)殊(shu)普(pu)通合(he)伙(huo))作(zuo)為公(gong)司(si)2020年(nian)度(du)審(shen)計(ji)(ji)機構(gou)。2019年(nian)度(du)立(li)信會計(ji)(ji)師(shi)事務所(suo)(特(te)殊(shu)普(pu)通合(he)伙(huo))向公(gong)司(si)提(ti)供審(shen)計(ji)(ji)服務的收費金(jin)額為150萬元。

二(er)、擬(ni)續聘會計師(shi)事(shi)務所的基本情況

(一)機(ji)構信息(xi)

1、基(ji)本信息

立信(xin)會(hui)(hui)計(ji)(ji)師事(shi)務(wu)(wu)所(suo)(suo)(suo)(特(te)殊普通合伙(huo))(以(yi)下簡稱(cheng)“立信(xin)”)由我(wo)國(guo)(guo)(guo)會(hui)(hui)計(ji)(ji)泰斗(dou)潘序倫博(bo)士于1927年(nian)在上海創建，1986年(nian)復辦，2010年(nian)成為全國(guo)(guo)(guo)..完成改制(zhi)(zhi)的(de)(de)特(te)殊普通合伙(huo)制(zhi)(zhi)會(hui)(hui)計(ji)(ji)師事(shi)務(wu)(wu)所(suo)(suo)(suo)，注(zhu)冊(ce)地址為上海市。立信(xin)是國(guo)(guo)(guo)際會(hui)(hui)計(ji)(ji)網絡BDO的(de)(de)成員(yuan)所(suo)(suo)(suo)，長期(qi)從事(shi)證(zheng)券服務(wu)(wu)業務(wu)(wu)，新(xin)證(zheng)券法實施前具(ju)有(you)證(zheng)券、期(qi)貨業務(wu)(wu)許可證(zheng)，具(ju)有(you)H股審計(ji)(ji)資(zi)格，并已向(xiang)美國(guo)(guo)(guo)公(gong)眾公(gong)司會(hui)(hui)計(ji)(ji)監督委員(yuan)會(hui)(hui)(PCAOB)注(zhu)冊(ce)登記。

2、人員信息

截至2019年(nian)末(mo)，立信(xin)擁有合(he)伙人(ren)(ren)216名、注(zhu)(zhu)冊(ce)會(hui)(hui)計師2266名、從業(ye)人(ren)(ren)員總數9325名，首席合(he)伙人(ren)(ren)為朱建(jian)弟先生。立信(xin)的注(zhu)(zhu)冊(ce)會(hui)(hui)計師和從業(ye)人(ren)(ren)員均從事過證券服務業(ye)務。2019年(nian)，立信(xin)新增注(zhu)(zhu)冊(ce)會(hui)(hui)計師414人(ren)(ren)，減少(shao)注(zhu)(zhu)冊(ce)會(hui)(hui)計師387人(ren)(ren)。

3、業務規模

立信2018年(nian)度(du)業(ye)(ye)務(wu)收(shou)(shou)入37.22億元(yuan)，其中審計業(ye)(ye)務(wu)收(shou)(shou)入34.34億元(yuan)，證(zheng)券業(ye)(ye)務(wu)收(shou)(shou)入7.06億元(yuan)。2018年(nian)度(du)立信為(wei)近1萬家公司(si)(si)提供(gong)審計服務(wu)，包括為(wei)569家上市公司(si)(si)提供(gong)年(nian)報審計服務(wu)，具有(you)上市公司(si)(si)所在行業(ye)(ye)審計業(ye)(ye)務(wu)經驗。

4、投(tou)資者保護(hu)能力

截止2018年(nian)底，立(li)信已提(ti)取職(zhi)業(ye)風險基金1.16億元(yuan)、購買的(de)職(zhi)業(ye)保(bao)險累計賠(pei)償限額為10億元(yuan)，相關職(zhi)業(ye)保(bao)險能夠(gou)覆蓋因審計失(shi)敗導致的(de)民事賠(pei)償責任。

5、獨立性和誠信記錄

立信不(bu)存在違反《中(zhong)國注冊(ce)會(hui)計師職業道德守則(ze)》對(dui)獨立性要求的情(qing)形。

立信2017年(nian)(nian)受到行(xing)政(zheng)處罰1次，2018年(nian)(nian)3次，2019年(nian)(nian)0次;2017年(nian)(nian)受到行(xing)政(zheng)監管(guan)措施(shi)3次，2018年(nian)(nian)5次，2019年(nian)(nian)9次，2020年(nian)(nian)1-3月5次。

(二)項目組(zu)成員(yuan)信(xin)息(xi)

1、人員信息

(1)項目合伙人從業經(jing)歷(li)：

姓名：朱瑛

(2)簽字(zi)注冊會計師從(cong)業(ye)經歷：

姓名： 張艷

(3)質量控制(zhi)復核人從(cong)業經歷：

姓(xing)名：楊景欣

2、項目組成員獨立(li)性和(he)誠信記錄情(qing)況。

項(xiang)目合伙人、簽(qian)字注(zhu)冊會(hui)計(ji)(ji)師和質量控(kong)制復核人不(bu)存(cun)在(zai)違反《中國注(zhu)冊會(hui)計(ji)(ji)師職業道德守則》對(dui)獨立性要求的情(qing)形。

項目合伙人(ren)朱(zhu)瑛(ying)、簽字注冊會計師張艷和(he)質(zhi)量控(kong)制復核人(ren)楊(yang)景欣過去三年沒有不良記錄。

(三)審計費用定價原則(ze)

主要(yao)基于專(zhuan)業服務所承(cheng)擔的(de)責任和需投入專(zhuan)業技術(shu)的(de)程度，綜(zong)合(he)考(kao)慮參與工作(zuo)員(yuan)工的(de)經驗和級(ji)別相應的(de)收費率(lv)以(yi)及投入的(de)工作(zuo)時(shi)間等(deng)因素定價。

三(san)、擬續(xu)聘會計(ji)師事(shi)務所(suo)履行的(de)程(cheng)序(xu)

1、審(shen)計(ji)委員會(hui)審(shen)議(yi)情況(kuang)

公(gong)司于(yu)(yu)2020年(nian)(nian)4月28日召開2020年(nian)(nian)董事會(hui)審(shen)(shen)計(ji)(ji)委員會(hui)..次(ci)會(hui)議(yi)(yi)，審(shen)(shen)議(yi)(yi)通過了《關于(yu)(yu)續(xu)聘(pin)2020年(nian)(nian)度審(shen)(shen)計(ji)(ji)機(ji)構(gou)的議(yi)(yi)案》。審(shen)(shen)計(ji)(ji)委員會(hui)委員通過對審(shen)(shen)計(ji)(ji)機(ji)構(gou)提(ti)供的資料進(jin)(jin)行(xing)審(shen)(shen)核并進(jin)(jin)行(xing)專(zhuan)業判斷，認(ren)為立(li)信會(hui)計(ji)(ji)師(shi)事務(wu)所(特殊普(pu)通合伙)在獨立(li)性、專(zhuan)業勝任能(neng)力、投資者保護能(neng)力等方面能(neng)夠(gou)滿足公(gong)司對于(yu)(yu)審(shen)(shen)計(ji)(ji)機(ji)構(gou)的要求，同意續(xu)聘(pin)立(li)信會(hui)計(ji)(ji)師(shi)事務(wu)所(特殊普(pu)通合伙)為公(gong)司2020 年(nian)(nian)度審(shen)(shen)計(ji)(ji)機(ji)構(gou)。

2、獨(du)立董事(shi)的事(shi)前認可意(yi)見(jian)和(he)獨(du)立意(yi)見(jian)

(1)事前(qian)認可意見

經(jing)(jing)核查，立信會(hui)(hui)計(ji)師(shi)事務(wu)所(suo)(特殊普通合伙)具(ju)備證券期(qi)貨相關(guan)業務(wu)資格，為(wei)公(gong)司出具(ju)的(de)(de)審(shen)計(ji)報告客觀公(gong)正地(di)反(fan)映了公(gong)司的(de)(de)財務(wu)狀況和經(jing)(jing)營成(cheng)果。鑒于該所(suo)具(ju)有良好(hao)的(de)(de)執業操守、履(lv)職能力及豐富的(de)(de)上市公(gong)司審(shen)計(ji)工作經(jing)(jing)驗，我們同(tong)意(yi)將《關(guan)于續聘2020年度審(shen)計(ji)機(ji)構的(de)(de)議案》提(ti)交公(gong)司第四屆(jie)董事會(hui)(hui)第十五次會(hui)(hui)議審(shen)議。

(2)獨立意見

立(li)(li)信會計(ji)師事務(wu)所(特殊(shu)普通合伙)具有證券期(qi)貨相關業務(wu)資格，并(bing)能夠堅持獨立(li)(li)、客觀、公正(zheng)的原則，遵守注冊會計(ji)師獨立(li)(li)審計(ji)準(zhun)則，勤勉盡責地履行審

計職責，有利于提高公(gong)司(si)審(shen)計工作(zuo)的質量，有利于保護公(gong)司(si)及公(gong)司(si)股東的利益。

本次(ci)續(xu)(xu)聘(pin)(pin)2020年度審(shen)(shen)計(ji)機構的(de)審(shen)(shen)議(yi)程序符合(he)相(xiang)關法律法規的(de)有關規定，為(wei)保證公(gong)(gong)司2020年度審(shen)(shen)計(ji)工作的(de)穩健和(he)連續(xu)(xu)性，全體獨(du)立(li)董(dong)事一致認(ren)可(ke)、同(tong)意(yi)繼續(xu)(xu)聘(pin)(pin)請(qing)立(li)信會計(ji)師事務所(suo)(特殊(shu)普(pu)通合(he)伙)為(wei)公(gong)(gong)司2020年度審(shen)(shen)計(ji)機構。

3、董事會審議情況

公司(si)第四屆董事會(hui)第十(shi)五次(ci)會(hui)議(yi)(yi)于2020年(nian)(nian)4月(yue)28日召開(kai)，審議(yi)(yi)通過了《關(guan)于續聘2020年(nian)(nian)度審計機(ji)(ji)構的(de)議(yi)(yi)案》。公司(si)董事會(hui)同意(yi)聘請立信會(hui)計師事務所(特(te)殊普通合(he)伙)作為公司(si)2020年(nian)(nian)度的(de)審計機(ji)(ji)構，提供報表審計及其它相關(guan)的(de)咨詢(xun)服(fu)務，聘期1年(nian)(nian)。

4、《關于續聘2020年度審計機構的議案》尚(shang)需(xu)提(ti)交(jiao)公司(si)2019年度股東(dong)大會審議。

四、報(bao)備文件

1、第四屆董(dong)事會(hui)(hui)第十五次會(hui)(hui)議決(jue)議;

2、審計委員(yuan)會(hui)履職的(de)證明文(wen)件;

3、獨立董事(shi)(shi)對相關(guan)事(shi)(shi)項發表的(de)事(shi)(shi)前認(ren)可意見和獨立意見;

4、立信(xin)會(hui)計(ji)師(shi)事務所(特殊普通合伙(huo))相關資質文件(jian);

5、深交所(suo)要求的其他文件。

特此公告。

新疆機(ji)械研(yan)究(jiu)院(yuan)股份有(you)限公司

董 事 會

二〇二〇年四月二十九(jiu)日