新疆机械研究院股份有限公司关于召开2019年度股东大会的通知

證券代碼(ma)：300159 證券簡稱：新研股份(fen) 公告編(bian)號：2020-038

新疆(jiang)機(ji)械(xie)研究院股(gu)份(fen)有(you)限公司

關于召開2019年度股(gu)東(dong)大會的通知

本(ben)公(gong)司及董事會全體成員保(bao)證信(xin)息披露的內容真(zhen)實、準確(que)、完整，沒有虛假記載、誤導(dao)性陳述或重大遺漏。

根據《公(gong)(gong)司(si)法》和《公(gong)(gong)司(si)章程(cheng)》的有關規(gui)定，經(jing)新(xin)疆(jiang)機械研究院股(gu)份有限公(gong)(gong)司(si)(以下簡稱“公(gong)(gong)司(si)”、“本公(gong)(gong)司(si)”)第四屆(jie)董(dong)事會第十五次會議審(shen)議通(tong)過，公(gong)(gong)司(si)決(jue)定于2020年(nian)5月19日(星期二(er))召(zhao)開2019年(nian)年(nian)度(du)股(gu)東大會，現(xian)將(jiang)會議有關事項通(tong)知如下：

一、本次股東大會召開的基本情況

1、股東(dong)大(da)(da)會(hui)屆次(ci)：本次(ci)股東(dong)大(da)(da)會(hui)為2019年度股東(dong)大(da)(da)會(hui)

2、會議(yi)召集人：本次股東(dong)大會召集人為公司第四(si)屆董事會。

3、會(hui)(hui)議(yi)(yi)召開的(de)(de)合法、合規(gui)(gui)性：新(xin)疆(jiang)機(ji)械(xie)(xie)研(yan)究院股(gu)份有(you)限公(gong)司(以下簡稱“公(gong)司”)第四屆董事會(hui)(hui)第十五(wu)次會(hui)(hui)議(yi)(yi)審議(yi)(yi)通過了《關(guan)于召開公(gong)司2019年度股(gu)東(dong)大會(hui)(hui)的(de)(de)議(yi)(yi)案(an)》，本次股(gu)東(dong)大會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)(yi)的(de)(de)召開符合有(you)關(guan)法律、行政法規(gui)(gui)、部門(men)規(gui)(gui)章、規(gui)(gui)范(fan)性文件和《新(xin)疆(jiang)機(ji)械(xie)(xie)研(yan)究院股(gu)份有(you)限公(gong)司章程》的(de)(de)有(you)關(guan)規(gui)(gui)定。

4、會議(yi)召開的日期、時(shi)間(jian)：

(1)現(xian)場會議召開時間：2020年5月19日(星期二)下(xia)午13:00;

(2)網(wang)絡(luo)投(tou)票(piao)(piao)時間：通過深(shen)(shen)(shen)圳證券交易(yi)(yi)所(以(yi)下簡稱“深(shen)(shen)(shen)交所”)交易(yi)(yi)系(xi)統進行(xing)網(wang)絡(luo)投(tou)票(piao)(piao)的(de)時間為：2020年(nian)5月19日(ri)上午(wu)9:30—11:30，下午(wu) 13:00—15:00; 通過深(shen)(shen)(shen)交所互聯網(wang)投(tou)票(piao)(piao)系(xi)統投(tou)票(piao)(piao)的(de)時間為：2020年(nian)5月19日(ri)上午(wu)9:15至2020年(nian)5月19日(ri)15:00期間的(de)任意時間。

5、會議召(zhao)開方式(shi)：本次(ci)股東大會采(cai)用現場(chang)表決與網絡投(tou)票(piao)相結合(he)的方式(shi)召(zhao)開。

公(gong)司(si)(si)將通(tong)過深交所交易系統和(he)互(hu)聯網(wang)(wang)投(tou)票系統(//wltp.cninfo.com.cn)向公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)東提供網(wang)(wang)絡(luo)形式(shi)的(de)投(tou)票平臺，股(gu)(gu)東可以在網(wang)(wang)絡(luo)投(tou)票時間(jian)內通(tong)過上述系統行使(shi)表(biao)(biao)決(jue)權。公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)東應選擇(ze)現場(chang)投(tou)票和(he)網(wang)(wang)絡(luo)投(tou)票中的(de)一(yi)種方式(shi)，如果同一(yi)表(biao)(biao)決(jue)權出(chu)現重復投(tou)票表(biao)(biao)決(jue)的(de)，以..次有(you)效投(tou)票結(jie)果為準。中小(xiao)投(tou)資者(zhe)表(biao)(biao)決(jue)情況單(dan)獨(du)計票。

6、股權登記日:2020年(nian)5月13日(星期三(san))

7、出席對象(xiang)：

(1)2020年5月13日下午收市后在中國結算深圳分(fen)公(gong)司(si)登(deng)記在冊的公(gong)司(si)全體(ti)股(gu)東均有權出席本次臨時股(gu)東大會，并可以以書面(mian)形(xing)式(shi)委托(tuo)代理(li)人出席會議和(he)參加表決，該(gai)股(gu)東代理(li)人不必是公(gong)司(si)股(gu)東。

(2)公司董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級(ji)管理人員

(3)公司(si)聘請的見(jian)證律師及相關人員。

8、會議召開地(di)點：新疆烏魯木(mu)齊經濟技術開發(fa)區(qu)融合南路(lu)661號(hao)一樓公司會議室。

二、會議審議事項

1、審議《公司2019年度報告及其(qi)摘要》的議案;

2、審議《公司2019年度董事會工作報告》的(de)議案(an);

3、審議《公司2019年度監事會工作(zuo)報告(gao)》的議案;

4、審(shen)議(yi)《公司2019年度財務決(jue)算報告》的議(yi)案;

5、審(shen)議《公(gong)司(si)2019年(nian)度利(li)潤分配預(yu)案(an)(an)》的議案(an)(an);

6、審議《關于(yu)2019年度計提(ti)資(zi)產減值準(zhun)備(bei)》的議案;

7、審議(yi)《關于續(xu)聘公司2020年度財務審計機構》的議(yi)案(an);

8、審議(yi)《關(guan)于公司前次募集資金使用情況(kuang)的(de)(de)專(zhuan)項報告(gao)》的(de)(de)議(yi)案。

上(shang)述除議(yi)案3之外的(de)議(yi)案均已經公(gong)司第(di)四屆(jie)董(dong)事會(hui)(hui)第(di)十五(wu)次會(hui)(hui)議(yi)審議(yi)通(tong)過，議(yi)案3已經公(gong)司第(di)四屆(jie)監(jian)事會(hui)(hui)第(di)六(liu)次會(hui)(hui)議(yi)審議(yi)通(tong)過。詳見公(gong)司同日在中國證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)指定的(de)創業板信息披露網(wang)站巨潮資(zi)訊網(wang)www.cninfo.com.cn刊登的(de)會(hui)(hui)議(yi)決議(yi)公(gong)告。

公司(si)獨立(li)董事(shi)(shi)向(xiang)董事(shi)(shi)會(hui)提交了《獨立(li)董事(shi)(shi)2019年年度述(shu)職報告(gao)(gao)》，并將在2019年年度股東大會(hui)上作述(shu)職報告(gao)(gao)。

三、提案編碼(ma)

四、會(hui)議登記(ji)辦法

1、登記(ji)時間：2019年5月18日上午10:00至(zhi)14:00，下午15:00至(zhi)19：00

2、登記(ji)地點：新疆烏魯木齊(qi)經濟技術(shu)開發區融合南路661號(hao)一樓證券(quan)投資(zi)部

3、登記方(fang)式(shi)：現場(chang)登記、通過信函(han)或傳真方(fang)式(shi)登記。(不(bu)接(jie)受電話(hua)登記)

(1)法(fa)人(ren)(ren)股(gu)東(dong)應(ying)由法(fa)定(ding)代(dai)(dai)表人(ren)(ren)或(huo)法(fa)定(ding)代(dai)(dai)表人(ren)(ren)委(wei)托的(de)(de)代(dai)(dai)理(li)人(ren)(ren)出(chu)席(xi)會(hui)議(yi)。法(fa)定(ding)代(dai)(dai)表人(ren)(ren)出(chu)席(xi)會(hui)議(yi)的(de)(de)，應(ying)持股(gu)東(dong)賬(zhang)戶(hu)卡(ka)、加蓋(gai)公(gong)章的(de)(de)營業執照(zhao)復(fu)印(yin)件及本人(ren)(ren)身份證(zheng)辦理(li)登(deng)(deng)記手(shou)續;法(fa)定(ding)代(dai)(dai)表人(ren)(ren)委(wei)托代(dai)(dai)理(li)人(ren)(ren)出(chu)席(xi)會(hui)議(yi)的(de)(de)，代(dai)(dai)理(li)人(ren)(ren)應(ying)持代(dai)(dai)理(li)人(ren)(ren)本人(ren)(ren)身份證(zheng)、加蓋(gai)公(gong)章的(de)(de)營業執照(zhao)復(fu)印(yin)件、法(fa)定(ding)代(dai)(dai)表人(ren)(ren)出(chu)具(ju)的(de)(de)授權委(wei)托書(shu)(附件三)、法(fa)人(ren)(ren)股(gu)東(dong)股(gu)票(piao)賬(zhang)戶(hu)卡(ka)辦理(li)登(deng)(deng)記手(shou)續;出(chu)席(xi)人(ren)(ren)員應(ying)當攜帶上述文件的(de)(de)原件參(can)加股(gu)東(dong)大會(hui)。

(2)自然(ran)人(ren)(ren)股(gu)(gu)東應持(chi)本人(ren)(ren)身份證(zheng)、股(gu)(gu)東賬戶卡辦理(li)登記(ji)手(shou)續;自然(ran)人(ren)(ren)股(gu)(gu)東委托(tuo)(tuo)代(dai)理(li)人(ren)(ren)的，應持(chi)代(dai)理(li)人(ren)(ren)身份證(zheng)、授權委托(tuo)(tuo)書(附件(jian)三)、委托(tuo)(tuo)人(ren)(ren)股(gu)(gu)東賬戶卡、委托(tuo)(tuo)人(ren)(ren)身份證(zheng)辦理(li)登記(ji)手(shou)續;出席人(ren)(ren)員應當攜(xie)帶(dai)上述(shu)文件(jian)的原(yuan)件(jian)參加股(gu)(gu)東大會。

(3)異地股東可采用信函或傳真的(de)方式登記，股東請仔細填寫《參會(hui)股東登記表(biao)》(附件二)，以便登記確認。傳真在2019年(nian)5月(yue)18日19:00 前(qian)送(song)達公(gong)司證券投(tou)資(zi)部。來信請寄：新(xin)疆烏魯木齊經濟技術(shu)開發區融合(he)南路661號(hao)一樓證券投(tou)資(zi)部,郵編：830026(信封請注明“股東大會(hui)”字樣)。

4、注意事項：出席會議的股東及股東代(dai)理人請攜帶(dai)相關證件原件到場。

四、參(can)加網絡投票的(de)具體操作流程

本(ben)次股東大(da)會，公司將通過(guo)深(shen)圳(zhen)證(zheng)券交易(yi)所(suo)交易(yi)系統(tong)和互(hu)聯(lian)(lian)網投票(piao)系統(tong)向公司全體(ti)股東提供網絡形式的(de)投票(piao)平臺，股東可(ke)以通過(guo)深(shen)圳(zhen)證(zheng)券交易(yi)所(suo)交易(yi)系統(tong)和互(hu)聯(lian)(lian)網投票(piao)系統(tong)(//wltp.cninfo.com.cn)參加投票(piao)，網絡投票(piao)的(de)具體(ti)操作流程見附(fu)件一。

五、其他事項

1、聯系方式：

聯(lian)系人：馬(ma)智

聯系電話(hua)：

傳真：

通(tong)訊地址(zhi)：新疆烏魯木齊(qi)經(jing)濟技(ji)術開發區融合(he)南樓(lou)661號(hao)一樓(lou)證券投資部

郵編(bian)：830026

2、本次股東大會(hui)現場會(hui)議會(hui)期一天(tian)，與會(hui)人員的食宿及交通(tong)等(deng)費(fei)用(yong)自理。

六、備查文件(jian)

第四(si)屆董事會第十(shi)五次(ci)會議決議。

新(xin)疆機械研(yan)究院股份有(you)限公司董(dong)事會(hui)

二〇二〇年(nian)四月二十九日

附件一：《參加網(wang)絡投票的具體操作流(liu)程》

附件二：《公司2019年(nian)度股(gu)東大會參會股(gu)東登(deng)記表》

附件(jian)三：《公司2019年度股東(dong)大會授(shou)權委托書》

附件(jian)一：

參加網絡投(tou)票(piao)的具體(ti)操作流(liu)程

一、網(wang)絡投票(piao)的程序

1、投(tou)票代碼與投(tou)票簡(jian)稱(cheng)：投(tou)票代碼為(wei)(wei)“365159”，投(tou)票簡(jian)稱(cheng)為(wei)(wei)“新(xin)研投(tou)票”。

2、填報表決意見或(huo)選(xuan)舉票數。

對于非累積投票(piao)議案，填報表決意見(jian)，同意、反對、棄權。

3、股東對總(zong)議(yi)案(an)進(jin)行投票(piao)，視為對除累積(ji)投票(piao)提案(an)外的(de)其他所(suo)有提案(an)表達相同意見。

股(gu)東對(dui)總議(yi)(yi)案(an)(an)(an)(an)(an)(an)與具體(ti)提(ti)案(an)(an)(an)(an)(an)(an)重復投(tou)(tou)票時，以..次(ci)有效投(tou)(tou)票為準(zhun)。如(ru)股(gu)東先對(dui)具體(ti)提(ti)案(an)(an)(an)(an)(an)(an)投(tou)(tou)票表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)，再對(dui)總議(yi)(yi)案(an)(an)(an)(an)(an)(an)投(tou)(tou)票表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)，則以已投(tou)(tou)票表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)的具體(ti)提(ti)案(an)(an)(an)(an)(an)(an)的表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)意見(jian)為準(zhun)，其他未表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)的提(ti)案(an)(an)(an)(an)(an)(an)以總議(yi)(yi)案(an)(an)(an)(an)(an)(an)的表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)意見(jian)為準(zhun);如(ru)先對(dui)總議(yi)(yi)案(an)(an)(an)(an)(an)(an)投(tou)(tou)票表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)，再對(dui)具體(ti)提(ti)案(an)(an)(an)(an)(an)(an)投(tou)(tou)票表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)，則以總議(yi)(yi)案(an)(an)(an)(an)(an)(an)的表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)意見(jian)為準(zhun)。

二、通(tong)過深交所交易系統投票的程序

1、投票時(shi)間(jian)：2020年5月19日(ri)的交易時(shi)間(jian)，即9:30—11:30 和(he)13:00—15:00。

2、股(gu)東可以登錄(lu)證券公司交(jiao)易客戶端(duan)通(tong)過交(jiao)易系統投票(piao)。

三、通過深交所互聯(lian)網投票系統投票的程序

1、互(hu)聯(lian)網投票系(xi)統開始投票的(de)時(shi)間(jian)為2020年5月19日(ri)(ri)(現場股東大(da)會召開當日(ri)(ri))上午(wu)9：15，結(jie)束(shu)(shu)時(shi)間(jian)為2020年5月19日(ri)(ri)(現場股東大(da)會結(jie)束(shu)(shu)當日(ri)(ri))下午(wu)3：00。

2、股東通過互聯(lian)網(wang)投票(piao)系統(tong)進行(xing)網(wang)絡投票(piao)，需按照《深(shen)圳證(zheng)(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易所投資(zi)者網(wang)絡服(fu)務(wu)身份(fen)(fen)認證(zheng)(zheng)(zheng)業務(wu)指引(yin)(2016年(nian)4月修(xiu)訂)》的規(gui)定(ding)辦理身份(fen)(fen)認證(zheng)(zheng)(zheng)，取得“深(shen)交(jiao)(jiao)所數字證(zheng)(zheng)(zheng)書”或(huo)“深(shen)交(jiao)(jiao)所投資(zi)者服(fu)務(wu)密碼”。具體的身份(fen)(fen)認證(zheng)(zheng)(zheng)流程可登錄互聯(lian)網(wang)投票(piao)系統(tong)//wltp.cninfo.com.cn規(gui)則(ze)指引(yin)欄目查閱(yue)。

3、股東根據獲取的服(fu)務密碼或數(shu)字證書，可登錄//wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通(tong)過深(shen)交所互聯網投票系統進行(xing)投票。

附(fu)件二：

新疆機械研究(jiu)院股(gu)份(fen)有限公司

2019年度(du)股東大(da)會參會股東登記表